股东持股变动 - 2023.1.4 - 2024.2.2徐岷波持股从6.18%降至5.16%，减持9339950股[3][4] - 截至2024.2.2徐岷波持有48792421股，占比5.16%[5] - 徐岷波已减持4700000股，占比0.50%，减持未完毕[7] 股份质押情况 - 徐岷波质押34170000股，占其持股70.03%，占总股本3.62%[5] 其他情况 - 公司无控股股东和实际控制人，第一大股东为李结义，持股8.95%[7] - 徐岷波减持因履行计划及期权行权被动稀释[3]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-003 深圳市金证科技股份有限公司 关于股东部分股份质押解除的公告 本次解除质押的股份没有用于后续质押的计划。其所持有的公司股份质押情 况后续如有变动，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。 二、股东累计质押股份情况 徐岷波先生现任公司董事，截至本公告日,共持有本公司股份 50,792,421 股， 全部为无限售流通股。徐岷波先生累计质押股份情况如下： | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 占其 | 占公 | 情况 | | 情况 | | | | | 持股 | 本次解除质 | 本次解除质 | 所持 | 司总 | 已质 | 已质 | 未质 | 未质 | | 股东名称 | 持股数量 | 比例 | 押前累计质 | 押后累计质 | 股份 | 股本 | 押股 | 押股 | 押股 | 押股 | | | （股） | | 押数量 | 押数量 | | | 份中 | ...

股权变动 - 截至2021年2月18日，赵剑及其一致行动人持股占总股本10.01%[1] - 2021年3月25日至2022年9月9日，股份累计减少1.08%[1] 违规处理 - 赵剑未及时披露信息，违反规定[2] - 上交所对赵剑予以监管警示[3] 管理建议 - 公司及董监高应建专项管理制度[3] - 股东及董监高应遵守规则履行披露义务[3]

股票期权行权 - 2022年激励计划首行权期可行权546万份，2023.7.6 - 2024.7.5可行权[3] - 2023.7.6 - 2023.12.31行权427万股，占比78.21%[3] - 2023.10.1 - 2023.12.31行权109万股，募集资金8876960元[13] 激励对象 - 本次符合行权条件激励对象40名[6] - 2023年Q4 6名激励对象行权，价格8.144元/股[9] 股份变动 - 行权后无限售股从943995005股增至945085005股[12] - 公司总股本变为945085005股，无重大财务影响[14]

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2023]第 348 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第四次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第四次临时股东大会的 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-082 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 142,338,161 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 15.2237 | | 总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次临时股东大会由公 ...

一、公司拟为齐普生科技向上海浦东发展银行深圳分行申请综合 授信额度不超过人民币 10,000 万元整提供连带责任保证担保，担保 期限为贰拾肆个月，担保金额用于企业日常经营，授信的实际金额、 期限、币种、具体用途以银行的最终审批结果为准。 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第四次临时股东大会议案之一 关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限 公司提供担保的议案 各位股东及授权代表： 公司全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐 普生科技"）因部分银行综合授信额度调整拟重新申请，其中浦发银 行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北京银行由 6,000 万元调整为 7,000 万元；中国银行由 5,000 万元调整为 4,000 万元；同时上海银行综合授信即将到期，齐 普生科技拟重新申请用于日常经营。公司拟为上述齐普生科技向银行 申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下： 二、公司拟为齐普生科技向平安银行股份有限公司深圳分行申请 综合授信额度不超过人民币 8,000 万元整中的敞口额度提供连带责任 保证担保。期限为贰拾肆个月， ...

深圳市金证科技股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东杜宣先生持有 公司股份数量为 76,116,433 股，占公司总股本的 8.06%，本次股份质押数量为 13,125,000 股，占其持有公司股份的 17.24%，占公司当前总股本的 1.39%。 在办理本次业务前，杜宣先生所持公司股份未进行质押。在办理本次业 务后，杜宣先生所持公司股份累计质押数量为 13,125,000 股，占其持有公司股份 的 17.24%，占公司当前总股本的 1.39%。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-081 公司于 2023 年 12 月 15 日接到股东杜宣先生的通知，获悉其所持有本公司 的部分股份办理了股票质押业务，具体情况如下： 二、股东累计质押股份情况 杜宣先生现任公司董事，截至本公告日杜宣先生累计质押股份情况如下： 股东名 称 是否为 控股股 东 本次质 押股数 （股） 是否为 限售股 ...

深圳市金证科技股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司") 于2023年12月4日以通讯表决方式召开了第八届董事会独立董事专门会议2023 年第一次会议，审议通过了《关于关联交易的议案》。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3人。独立董事本着独立客观的原则，经认真审查相关文 件，发表审核意见如下: 公司与关联方港融科技有限公司发生的关联交易系公司正常业务经营所必 须，符合正常商业条款及公平、互利原则，不会对公司的生产经营产生不利影响。 本次交易价格依据市场定价原则并经双方平等确定，本次交易公允、合理，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意本次关联交易 事项，并同意将该议案提交公司董事会审议，在审议上述关联交易议案时，关联 董事应回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事专门 ...

（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会审计委 员会并制订本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中至少有一名为会计专业人士独立董事。 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计或财务管理相关 专业经验的独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第五条 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不 能或无法履行职责时，由其指定一 ...