股东股份情况 - 股东李结义持股84,566,270股，占总股本8.94%[2] - 李结义累计质押25,000,000股，占其持股29.56%，占总股本2.64%[2] 质押业务信息 - 李结义办理质押延期购回，不新增融资[2] - 前期质押起始于2023年5月24日，原到期日2025年5月23日[3] - 延期后到期日为2026年5月22日，质权人为中国银河证券[3] 其他情况 - 李结义质押资金用于个人需要[3] - 其持股全为无限售流通股，质押与未质押股份限售和冻结数均为0[4] - 公告于2025年5月24日发布[5]

会议安排 - 2025年4月30日董事会通过召开临时股东大会议案[5] - 5月1日董事会公告股东会通知[5] - 5月23日14时现场召开股东会，网络投票9:15 - 15:00[6] 参会情况 - 413人参加股东会，代表股份138,462,503股，占比14.8235%[7] 议案表决 - 《关于取消监事会暨修订〈公司章程〉的议案》同意138,091,503股，占比99.7320%[10] - 《关于修订公司股东会议事规则的议案》同意134,910,272股，占比97.4345%[12] - 《关于修订公司董事会议事规则的议案》同意134,484,372股，占比97.1269%[13] - 《关于修订公司募集资金使用管理制度的议案》同意134,906,972股，占比97.4321%[14] 会议结果 - 股东会召集、召开等程序和结果合法有效[18]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为413人[3] - 出席会议股东所持表决权股份总数为138,462,503股，占公司有表决权股份总数的14.8235%[3] - 公司在任董事7人，出席2人；在任监事3人，出席2人[6] 议案表决情况 - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》，A股同意票数138,091,503，占比99.7320%[7] - 《关于修订公司股东会议事规则的议案》，A股同意票数134,910,272，占比97.4345%[7] - 《关于修订公司董事会议事规则的议案》，A股同意票数134,484,372，占比97.1269%[7] - 《关于修订公司募集资金使用管理制度的议案》，A股同意票数134,906,972，占比97.4321%[7] - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》，5%以下股东同意票数9,462,612，占比96.22%[8] 会议其他信息 - 股东大会召开时间为2025年5月23日，地点在深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室[5] - 本次股东大会见证律师事务所为广东信达律师事务所，律师为麦琪、庄丽琴[10]

公司治理结构优化 - 取消监事会设置 将监事会职权移交董事会审计委员会行使 相关制度同步废止 [1] - 修订公司章程以匹配新公司法要求 提高公司规范运作水平 [1] 股东会议事规则更新 - 修订股东会议事规则 保证股东会依法行使职权 [2] - 依据新公司法配套制度及上市公司股东会规则进行适应性调整 [2] 董事会议事机制完善 - 修订董事会议事规则 促使董事和董事会有效履行职责 [2] - 遵循新公司法配套制度要求 结合公司实际情况进行优化 [2] 募集资金管理强化 - 修订募集资金使用管理制度 规范募集资金管理流程 [3] - 依据上海证券交易所自律监管指引等法规提升规范运作水平 [3]

制度修订 - 公司拟不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使，修订《公司章程》[1] - 公司拟修订《股东会议事规则》[4] - 公司拟修订《董事会议事规则》[7] - 公司拟修订《募集资金使用管理制度》[10]

股东会召集与召开程序 - 本次股东会由公司第八届董事会召集，召集程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [3][4] - 会议采取现场投票与网络投票结合方式，现场会议于2025年5月15日14时在公司九楼会议室召开，由董事徐岷波主持 [4] - 网络投票通过上交所系统进行，交易系统投票时段为9:15-11:30及13:00-15:00，互联网投票平台时段为9:15-15:00 [4] 出席会议人员情况 - 参会股东及代理人合计330人，代表股份135,446,627股，占公司有表决权股份总数的14.5006% [5] - 网络投票股东身份由系统提供机构验证，现场股东资格经律师核查营业执照、授权文件等材料确认 [4][5] - 公司董事、监事、高级管理人员及见证律师列席会议，出席资格合法有效 [5] 议案表决结果 - 全部议案均获通过，最高同意比例达99.3255%（议案2），最低同意比例为98.9251%（议案5） [6][7][9] - 中小股东表决中同意票占比83.3768%，反对票占比9.0925%，弃权票占比7.5307% [8] - 表决采用现场与网络投票合并计票，计票程序符合《公司章程》规定，结果当场公布 [6][9] 法律意见结论 - 律师认为会议召集人资格、召开程序、出席人员资格及表决结果均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规要求 [9] - 会议记录由主持人、董事、监事及董事会秘书签署，未收到股东对表决结果的异议 [9]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2025-028 深圳市金证科技股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 330 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 135,446,627 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 14.5006 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事徐岷波先生主持。会议采用现 场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的规定，会议 ...

广东信达律师事务所 股东会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 2024 年年度股东会的法律意见书 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2024 年年度股东 会（下称"本次股东会"），对贵公司本次股东会的合法性进行见证，并出具本 《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2024 年年度股东会的 法律意见书》（下称"《股东会法律意见书》"）。 《股东会法律意见书 ...

业绩数据 - 2024年营业收入46.93亿元，归属股东净利润 -2.02亿元，扣非净利润 -2.46亿元[1] - 2024年度归属母公司净利润 -20,241.84万元，年末母公司累计未分配利润70,335.91万元[33] - 2024年董事领取报酬总额420.19万元，高管领取报酬总额1,115万元，监事领取报酬总额342.08万元[35][37] 业务成果 - 2024年成立AI创新中心，推出代码大模型K - Code及大模型应用开发平台[6] - 2024年财富科技中金财富FS2.5上线，FS2.5信创新一代清算系统在国信证券投产[5] - 2024年资管科技新一代A8投资交易系统多个组件研发完成并在头部券商上线运行[5] - 2024年自营科技推出前中后台一体化解决方案，投资交易一体化平台研发取得重大进展[5] 未来规划 - 2025年聚焦金融科技主业，推进三基石产品一体化管理[13] - 2025年将AI大模型与行业解决方案结合，赋能关键领域[14] - 2025年持续建设优化人才梯队，推行与优化激励计划[16] 公司治理 - 2024年董事会召开8次会议，现场1次，通讯7次[11] - 2024年监事会召开6次会议，审议通过各项议案[21] 其他事项 - 2024年度利润分配方案拟不派发现金股利，不送红股，不以公积金转增股本[33] - 2024年年度报告及摘要编制完成，审计报告为标准无保留意见[31] - 监事会认为公司财务、内控、关联交易、利润分配等方面合规[24][25][27][28]

公司AI技术布局 - 公司自2023年以来在AI领域推出自研金融大模型K-GPT、基于代码大模型的应用"编程助手Copilot"以及智能体应用平台，构建覆盖AI基础设施、应用开发到场景落地的完整技术体系 [1] AI技术应用成效 - 在财富管理领域，公司围绕FS2 5新一代核心交易系统打造业务百事通、智能领航员等智能体，通过检索专业知识库大幅提升业务办理速度 [1] - 在资产管理领域，公司基于A8新一代投资交易系统构建智能交易、智能风控等多个应用场景 [1] - 在机构运营领域，公司依托大模型应用平台AI-KOCA中枢构建智能体矩阵，通过任务规划引擎、多模态识别等技术提升开户、审核、数据分析等业务效率 [1] - 编程助手Copilot显著提升代码生成效率和采纳率 [1] 参股公司AI成果 - 金证优智通过AI技术实现文档抽取、审核、撰写等功能，有效提高生产力 [2] - 金智维以DeepSeek等开源模型为底座微调出适用于企业业务场景的AI Agent，推出Ki-AgentS产品，融合大模型动态规划与RPA可控性优势提升业务流程执行效果 [2] AI应用战略升级 - 公司AI应用正从"工具性辅助"升级为"战略性支撑"，未来将通过持续技术迭代和生态合作深化AI与金融场景融合 [2]