黑牡丹（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与程序 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第四条 担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表 人。 第五条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，不得担 任公司的董 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，提高公司风险管控能力，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《公司章程》《信息披露事 务管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司经营产生较大影响，进而对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情 形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间 将相关信息向董事会及其常设机构董事会办公室报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、各分公司及各控股子公司。 第二章 报告人 第四条 本制度所称"公司重大信息内部报告义务人"包括： 第五条 报告人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，确保 公司董事会及时了解、知悉和掌握重大信息。 第六条 报告人及其他知情人在重大信息尚未公开披露 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为落实中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")关于《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）以及上海证券交易所(以 下简称"上交所")关于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的 合法权益，现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律 法规及《公司章程》有关规定，结合黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）信息披露的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《管理办法》以及《上市规则》的规定建立健全信息披露 事务管理制度，保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性。 第三条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会保证制度的 有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、 准确、完整。 第二章 信息披露事务管理制度的 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[2] 股东会召集与通知 - 10%以上股份股东可书面请求召开临时股东会[2] - 董事会10日内书面反馈召开提议[6][7] - 同意召开后5日内发出通知[6][7] - 1%以上股份股东可在会前10日提临时提案[10] - 召集人2日内发补充通知[10] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知[11] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] - 网络投票开始不早于现场会前一日下午3:00，结束不早于现场会结束当日下午3:00[13] - 变更现场会议地点需提前2个工作日公告并说明原因[15] 会议主持与投票 - 董事长不能履职由副董事长主持，副董事长不能履职由董事推举主持[17] - 违规超比例买入股份36个月内无表决权[18] - 可公开征集投票权，禁止有偿征集，无最低持股比例限制[18] - 股东会选举董事实行累积投票制[18] 会议记录与方案实施 - 会议记录保存10年以上[22] - 派现等提案通过后2个月内实施具体方案[22] 决议与公告 - 股东60日内可请求撤销违法违规股东会决议[22] - 公告在指定报纸刊登，长文可摘要，全文在指定网站公布[25] - 补充通知在同一指定报刊公告[26] 规则说明 - “以上”“内”含本数，“过”等不含本数[26] - 规则由董事会负责解释[26] - 规则自股东会审议通过之日起生效[26]

黑牡丹（集团）股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务，加强对外汇套期保值业务的管理，防范和控制外币汇率风险，健全和 完善公司外汇套期保值业务管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》、 中国人民银行《结汇、售汇及付汇管理规定》等法律法规及规范性文件的规定， 结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指利用外汇衍生品交易，确保外币 资产或外币负债的价值不受或少受汇率变动带来的损失，具体包括：远期结售汇 业务、外汇期权业务及上述产品组合业务。 远期结售汇业务是指公司与金融机构签订远期结售汇协议，约定未来结汇或 购汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期按照该协议约定的币种、金额、汇率 办理结售汇的业务。 外汇期权业务是指公司向金融机构支付一定期权费后，获得在未来约定日期 或一定期限内，按照约定汇率买进或卖出一定数量外汇的选择权的业务。 第三条 本制度适用于公司、公司全资及控股子公司。 第二章 外汇套期保值业务的操作原 ...

担保审批 - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保，须股东会审议[6] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保，须股东会审议[7] - 连续12个月累计担保超最近一期经审计总资产30%，须股东会审议[7] - 为资产负债率超70%对象担保，须股东会审议[7] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%，须股东会审议[7] 担保条件 - 被担保方资产负债率不超70％（子公司除外）[16] - 申请担保方需提供近3年经审计财务报告及还款能力分析[17] - 曾担保有逾期未处理，不得再担保[17] - 反担保或防范措施须与担保数额对应[18] 担保执行与披露 - 被担保人到期未还款15个工作日内执行反担保[12] - 公司按规定履行担保信息披露义务[20] - 董事会或股东会批准担保披露多项内容及占比[20] - 被担保人到期15个工作日未还款及时披露[21] - 被担保人影响还款能力及时披露[21] - 子公司担保审议前书面申报并通知披露[21] - 参与部门和责任人提供披露资料[21] 其他规定 - 控制担保信息知情范围，知悉人员保密[21] - 制度未尽事宜按规定执行，冲突修订[23] - 制度经股东会审议通过，董事会解释[23]

黑牡丹（集团）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司选举董事行为，维护中小股东的利益，切实保障社会公众股东 选择董事的权利，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》和《公司 章程》及其它有关法律、法规和规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，每一股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 董事会应当在召开股东会通知中，明确说明该次董事选举采用累积投票制。 第三条 本实施细则适用于股东会选举 2 名以上（含 2 名）的董事的议案。 股东会仅选举 1 名董事时，累积投票制效果等同于直接投票制，故无需适用累积 投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表担任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生，不适用于本 实施细则的相关规定。 第九条 公司董事候选人提名应符合《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》等法律、法规及《公司章程 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间（以下统称"投资者"）的信息沟通，促进公司和投资者之间建立 长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加深投资者对公司的了解 和认同，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第四条 投资者关 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效 益和效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露 事务管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》 《企业内部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）保障公司资产的安全、完整； （三）确保及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 （四）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司内部控制制度应遵循全面性、制衡性、合理性、重要性、独立 性等原则。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行 ...

第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司。 第二章 突发事件的范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： (一)治理类 1.公司控股股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况、声誉、股票价格产生严重影响以及按照证券监 督管理机构或相关法律法规、规范性文件等规定应当采取应急处置措施予以应对 的偶发性事件。 第一章 总则 第一条 为加强黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突 发事件应对法》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信息披露事务管 理制度》《投资者关系管理制度》等规章制度的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 黑牡丹（集团）股份有限公司 突发事件应急管理制度 2.控股股东存在重大诉 ...