关于上海外高桥集团股份有限公司 二〇二三年度 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 目 录 关于上海外高桥集团股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 上海外高桥集团股份有限公司 2023年度通过财务公司 存款、贷款等金融业务汇总表 1 . Grant I hornton 4 三 关于上海外高桥集团股份有限公司 2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 Grant Thornton 致同 致同专字(2024)第 310A009128 号 本专项说明仅供外高桥集团股份披露年度报告时使用,不得用作任何其他用 途。 上海外高桥集团股份有限公司全体股东: 我们接受上海外高桥集团股份有限公司(以下简称"外高桥集团股份")委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了外高桥集团股份 2023年 12月 ...

公司代码：600648 公司简称：外高桥 900912 外高 B 股 上海外高桥集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海外高桥集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何 ...

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); 上海外高桥集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄岩,已充分了解并同意由提名人上海外高桥资产管理有限 公司提名为上海外高桥集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任上海外高桥集团股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已经 参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ( ...

上海外高桥集团股份有限公司 2023 年度独立董事达职报告 作为上海外高桥集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 遵照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规和规范性文件,以及《公司章程》《公司独立董事制度》 等公司规章制度，本着维护全体股东特别是中小股东的合法权益的原则,忠实、 勤勉地履行独立董事职责,充分发挥自身的专业优势,独立客观地对公司董事会 审议的相关事项发表意见,积极推动公司持续健康发展。现将本人在 2023 年度 履行职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 吴坚,男,1968年 3 月出生,法律硕士,律师。 现任上海市人大代表、上海段和段律师事务所管理合伙人,西上海汽车服务 股份有限公司独立董事,云能投(上海)能源开发有限公司董事,上海仪电(集 团)有限公司董事,本公司第十届董事会独立董事、提名委员会主任委员、审计 委员会委员、战略与发展委员会委员。 (二)关于独立性的情况说明 本人作为公司董事会提名委员会主任 ...

证券代码：600648，900912 证券简称：外高桥、外高 B 股 编号：临 2024-022 上海外高桥集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "致同所"） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务收入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 ...

证券代码：600648，900912 证券简称：外高桥、外高 B 股 编号：临 2024-020 上海外高桥集团股份有限公司 第十届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海外高桥集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三十六次会 议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件、书面材料等方式送达全体董事，于 2024 年 4 月 25 日下午在上海浦东洲海路 999 号森兰国际大厦 B 幢 12 楼会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议应到董事 9 人，实到 9 人。会议由公司董事长俞勇先生主持，公 司监事和高级管理人员列席会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议的召集、召开合法有效。经审议，会议全票通过以下决议： 一、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 二、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 同意：9 票 反对：0 票 弃权：0 票 本项议案将提交股东大会审议。 三、审议通 ...

证券代码：600648，900912 证券简称：外高桥、外高 B 股 公告编号：2024-025 上海外高桥集团股份有限公司 第十届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海外高桥集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第二十一次会 议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件、书面材料等方式送达全体监事，于 2024 年 4 月 25 日下午在上海市浦东新区洲海路 999 号森兰国际大厦 B 栋 16 层会议室以现 场结合通讯的方式召开。会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。会议 由监事会主席唐卫民先生召集和主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议符合《中 华人民共和国公司法》及《上海外高桥集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定。经审议，会议全票通过以下决议： 二、审议通过《关于 2023 年度报告及摘要的议案》 监事会认为，2023 年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和 公司内部管理制度的各项规定；2023 年度报告的内 ...

上海外高桥集团股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 同 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.cov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行查 ： 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-140 | nt Thornton t 1 1 1 审计报告 致同审字(2024)第 310A013942 号 上海外高桥集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海外高桥集团股份有限公司(以下简称"外高桥集团股 份"）财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年 度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

上海外高桥集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人吕巍,已充分了解并同意由提名人上海外高桥资产管理有限 公司提名为上海外高桥集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任上海外高桥集团股份有限公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已经 参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用): (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用): (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易 ...

上海外高桥集团股份有限公司 关于上海外高桥集团财务有限公司 2023 年年度风险持续评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，上海外高桥集团股份有限公司（以下简称"本公司"）查验了控股子公司 上海外高桥集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料及相关财务资料，对财务公司的经营资质、业务与风 险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 上海外高桥集团财务有限公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准，英 文名称：SHANGHAI WAIGAOQIAO GROUP FINANCE CO.,LTD.，具有企业法人地位的 非银行金融机构。财务公司于 2015 年 7 月正式成立，注册资本 50,000 万元人民 币（财务公司于 2023 年 12 月收到《国家金融监督管理总局上海监管局关于上海 外高桥集团财务有限公司变更注册资本的批复》，拟变更注册资本至 10 亿元）, 其中本公司出资 35,000 万元人民币，占注册资本的 70%；本公司控股股东上海 外高桥资产管理有限公司（关联方）出资 10,000 万元人民 ...