宁波富达股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 立信中联审字[2024]D—0059 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cnmof.gov.cn） 进行在 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// atc.mof.sevs.cn） 进行点 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了宁波富达股份有限公司 (以下简称宁波富达公司) 2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波富达公司 董事会的责任。 立信中联审字[2024]D-0 ...

公司代码：600724 公司简称：宁波富达 宁波富达股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波富达股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记 ...

董事任职与管理 - 董事需在股东大会选举通过后1个月内签署《董事声明及承诺书》并备案[4] - 声明事项变化时，董事应在5个交易日内提交最新资料[4] - 三分之一以上董事联名可提议召集临时董事会会议[10] - 董事辞职，董事会将在2日内披露有关情况[10] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 董事交易与兼职限制 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25％，上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[17] - 独立董事兼任上市公司数量不超过3家[20] - 独立董事连任时间不得超过六年[21] 董事会会议与决议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人提交股东大会审议[16] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托其他独立董事代为出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[21] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[21] - 部分事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 公司董事会下设委员会中，独立董事应在成员中过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[22] 董事违规责任 - 董事以公司资产为本公司股东或其他个人债务提供担保，责令取消担保并承担赔偿责任[26] - 董事在公司对证券价格有重大影响信息未公开前买卖证券等，责令处理非法证券，没收违法所得，并处一倍以上十倍以下或非法买卖证券等值以下罚款，构成犯罪追究刑事责任[26] - 董事会决议违反规定致公司损失，参与决议董事承担赔偿责任，但表决时表示异议并记载于会议记录的除外[26]

证券代码：600724 证券简称：宁波富达 公告编号：2024-012 （一）股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关 规定执行。 宁波富达股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （七）涉及公开征集股东投票权 无 18-1 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网 ...

证券代码：600724 证券简称：宁波富达 公告编号：临 2024-008 宁波富达股份有限公司关于 预计 2024 年日常关联交易的公告 特 别 提 示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次 2024 年度日常关联交易预计经公司董事会审议通过后，不需提交公司股 东大会审议。 本次 2024 年度日常关联交易预计为公司日常经营相关的正常经营行为，遵循 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号— —交易与关联交易》和公司《关联交易决策程序》的规定，定价公允，不会对关联方 形成较大的依赖，对本公司的持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 8 日，公司十一届八次董事会审议了《宁波富达股份有限公司关于预 计 2024 年日常关联交易的议案》，关联董事郑铭钧先生、马林霞女士、腾飞女士回避 表决，非关联董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了该议案，无 ...

宁波富达 宁波富达股份有限公司章程 宁波富达股份有限公司 章程 （2024 年 3 月 8 日，经董事会审议通过，尚需提交 2023 年度股东大会审议） 1 宁波富达股份有限公司章程 宁波富达 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党组织 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 宁波富达 宁波富达股份有限公司章程 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公 ...

监事会构成 - 监事会由5名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于1/3[6] - 监事任期每届为3年，届满连选可连任[6] 会议召开 - 定期会议每六个月召开一次，在年报、半年报公布前举行[9] - 特定情况十日内召开临时会议[9] - 定期会议提案征集向全体监事征集并向员工征求意见至少两天[10] - 监事提议召开临时会议，办公室收到提议后三日内发通知[11] - 召开定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[13] 会议举行与表决 - 会议需二分之一以上监事亲自出席方可举行[15] - 表决实行一人一票，形成决议需出席监事过半数同意[16] 会议记录与公告 - 现场或视频、电话方式召开的会议需全程录音[24] - 会议记录应包含提案、发言要点等内容[18] - 与会监事需对会议记录等签字确认，有不同意见可书面说明[18] - 决议公告由董事会秘书按规定办理，决议披露前相关人员负有保密义务[27] 责任与执行 - 会议决议违法或造成损失，相关监事应承担责任[19] - 监事应督促落实决议，主席应通报执行情况[21] - 会议结束当日，主席应将决议等交董事会秘书，秘书拟写公告报交易所并安排发布[21] 档案保管与规则执行 - 会议档案由董事会秘书保管，可委托办公室代保管，保存期限十年以上[21] - 未列入规则的事项按公司章程和法律法规执行[23] - 规则与其他法律法规相悖时，按后者执行[23] - 本规则由监事会负责解释，经股东大会审议通过后生效[23]

宁波富达 对外担保管理办法 宁波富达股份有限公司 对外担保管理办法 （2024 年 3 月 8 日，经董事会审议通过，尚需提交 2023 年度股东大会审议） 1 对外担保管理办法 宁波富达 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险， 依据为《公司法》《担保法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等有关规定，特制 定本办法。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第三条 本办法适用于公司及下属子公司。公司下属子公司对外担保，公司派出 董事、监事应按照本管理办法的规定认真监督管理，执行。 第四条 释义： （一）办法所称担保，是指公司及下属子公司以第三人身份，为他人提供的保 证、抵押或质押。其中，抵押主要是指以房屋、机器和运输工具等固定资产以及国 有土地使用权等财产作为抵押物进行担保的方式，质押主要是指以汇票、本票、存 款单、股票、股权、商标专用权、专利权等作为质物的权利质押。具体担保的种类 包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 ...

宁波富达股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人阮青松,已充分了解并同意由提名人宁波富达股份有限公司董事会提名 为宁波富达股份有限公司第十一届届董事会独立董事候选人 ｡本人公开声明, 本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任宁波富达股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 二 )《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适 用): 三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定 (如适用); (五)中共中 ...

宁波富达 公司 独立董事工作制度 宁波富达股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月 8 日，经董事会审议通过，尚需提交 2023 年度股东大会审议） 1 独立董事工作制度 宁波富达 公司 第一章 总则 第一条 为了促进宁波富达股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《上市公司治理准则》 等法律、行政法规、规范性文件以及《宁波富达股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事 应当按照有关法律、行政法规、规范性文件、中国证监会规定、上海证券交易所 业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整 ...