第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，规范独立董事专门会议的召开，维护公司整体 利益及中小投资者的利益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《华电能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 华电能源股份有限公司 独立董事专门会议制度 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董 事参加的会议（以下 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：临 2024-009 华电能源股份有限公司 二、关于审议公司 2023 年年度报告及摘要和 2024 年一季 度报告的议案 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 监事会认为，2023 年年度报告及摘要和 2024 年一季度报 告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内 部管理制度的各项规定；年度报告和季度报告的内容和格式符 合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所 包含的信息能从各方面公允地反映出公司 2023 年度和 2024 年 一季度的经营管理和财务状况；在提出本意见前，未发现参与 报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 十一届六次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 华电能源股份有限公司于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件和书面方式 发出召开十一届六次监事会的通知，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯方 式召开，公司监事 3 人，参加表决的监事 3 人 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：临 2024-006 华电能源股份有限公司 关于开展融资租赁业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司拟与国网国际融资租赁有限公司（以下简称"国网租赁 公司"）开展融资租赁业务，融资金额为 4 亿元。 上述融资租赁业务不构成关联交易，已经公司十一届八次董 事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。 本次交易不构成重大资产重组。 一、本次融资租赁业务概述 为进一步压降融资成本，补充公司流动资金，公司拟与国网租赁 公司开展融资租赁业务，融资金额为 4 亿元。 公司于 2024 年 3 月 22 日以通讯方式召开十一届八次董事会，会 议以同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票的表决结果审议通过了《关 于公司开展融资租赁业务的议案》，该议案无需提交公司股东大会审 议。本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 二、交易对方基本情况 1.企业名称：国网国际融资租赁有限公司 2.企业类型：有限责任公司（港澳台与 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2024-005 华电能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 12 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 12 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | | 0 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 6,546,312,727 | | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 6,546,312,727 | | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | | 0 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街 209 号公司本部 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 3、出席会议的股东所持有表 ...

黑龙江龙信达律师事务所 关于华电能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书 致：华电能源股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及 《上市公司股东大会规则》、《华电能源股份有限公司章程》的规定， 黑龙江龙信达律师事务所（以下简称"龙信达律师"）接受华电能源 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所毕秋月、徐莱律 师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并对本次股东大会的相关事项依法进行见证。 为出具本法律意见书，龙信达律师审查了公司提供的有关本次股 东大会的文件资料。现按照律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项依法出具并 提供如下见证意见： 一、本次股东大会召集、召开的程序 经查验，公司本次股东大会是由公司董事会提议召集召开的。公 司已于 2024 年 1 月 13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《香 港商报》等指定报刊及上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站 上公告《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。公司于 2024 年 1 月 23 日在上 ...

华电能源股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议材料 2024年1月 华电能源 2024 年 第一次临时 股 东 大 会 会 议 材 料 之 一 会议议题 - 1 - 1、关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 2、关于山西锦兴能源有限公司肖家洼煤矿购买产能 置换指标的议案 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 - 2 - 各位股东： 根据监管部门有关规定，公司与关联方发生的日常关联交易 需提交公司股东大会审议，现将公司与中国华电集团有限公司 （以下简称"华电集团"）及所属企业在 2024 年预计发生的日 常关联交易情况汇报如下。 一、在中国华电集团财务有限公司（以下简称"华电财务公 司"）的存贷款业务情况 （一）关联方情况及关联关系 1.关联方情况 华电财务公司是华电集团的控股子公司，经国家金融监督管 理总局批准，于2004年2月12日在北京市工商行政管理局登记注 册，法定代表人李文峰，注册地址北京市西城区宣武门内大街2 号西楼10层，注册资金55.41亿元，主要业务为：对成员单位办 理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务；协助成员 单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2024-003 华电能源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 30 日 9 点 30 分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街 209 号公司本部 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024-01-30 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2024-002 华电能源股份有限公司 关于取消 2024 年第一次临时股东大会的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 取消股东大会的相关情况 1. 取消的股东大会的类型和届次 公司十一届七次董事会决议取消原定于 2024 年 1 月 19 日召开的 2024 年第 一次临时股东大会，并尽快提请召开公司临时股东大会。授权公司董事会秘书全 权负责股东大会的筹备工作、确定股东大会召开时间。公司对由此给投资者带来 的不便深表歉意。 特此公告。 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | | 股权登记日 | 最后交易日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600726 | 华电能源 | | 2024/1/10 | － | | Ｂ股 | 900937 | 华电 B | 股 | 2024/1/15 | 2024/1/10 | 二、 取消原因 华电能源股份有限公司（以下 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电B 股 编号：临2024-001 华电能源股份有限公司 十一届七次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司十一届六次董事会审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大 会的议案》，会议召开日期定于 2024 年 1 月 19 日，A 股的股权登记日及 B 股 的最后交易日为 1 月 10 日，按照 B 股 T+3 交易日的交收规则，B 股的股权登 记日落在 2024 年 1 月 15 日。因 2024 年 1 月 15 日为美国公众假日，为非 交收日（上海 B 股市场逢美国节假日交易照常进行，但交收暂停）。根据证 监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》和《上市公司章程指引 （2023 年修订）》的规定，股权登记日一旦确认不得变更，故公司需取消并 尽快重新提请召开 2024 年第一次临时股东大会。详见同日公司披露的关于取 消 2024 年第一次临时股东大会的公告。 华电能源股份有限公司董事会 2024 年1 月12 日 ...

华电能源股份有限公司内控合规风险管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，加强华电能源股份 有限公司（以下简称公司）内部控制、合规管理、风险管理（以 下简称内控合规风险管理）工作，防范化解重大风险，服务保 障公司高质量发展，根据国务院国资委《关于进一步深化法治央 企建设的意见》《中央企业合规管理办法》《关于加强中央企 业内控体系建设与监督工作的实施意见》《中央企业全面风险 管理指引》、财政部等五部门《企业内部控制基本规范》及其配 套指引等相关规定，以及《中国华电集团有限公司内控合规风险管 理办法》，结合公司系统管理实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制，是指由企业董事会、经理 层和全体员工实施的，为实现控制目标而开展的明确权责、制 定制度、规范流程、有效执行、评价改进等的管理过程。 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为 符合国家法律法规、监管规定和行业准则，以及公司章程、相 关规章制度等要求。 本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营 目标的影响。本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营 管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失 以及其他负面影 ...