内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷评价有定量和定性标准[13][15][16] - 非财务报告内控缺陷评价有定量和定性标准[17][18] 缺陷情况及整改 - 报告期公司无财务报告内控重大和重要缺陷，一般缺陷风险可控且已整改[19][20] - 报告期公司未发现非财务报告内控重大和重要缺陷，一般缺陷已落实整改[21] - 内控评价报告基准日公司无未完成整改的财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[21][22]

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 独立董事工作制度（2024 年修订） （2024 年【】月【】日广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 【】股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司 治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称" 《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称" 《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称" 《规范运作指引》"）和《广东 肇庆星湖生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与 ...

公司董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，召集人由具有会计专业独立董事担任，各委员均具有 胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验，委员会成 员的组成及人员结构符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会相关工作履职情况 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及公司章程等有关规定，2023 年，广东肇庆 星湖生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，指导公司内部审计和健全内 部控制体系，对外部审计进行监督和评估，并积极协调管理 层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，恪尽 职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年，审计委员会共召开了 11 次会议，审议 14 项议 案，听取汇报/报告 9 项，全体委员本着勤勉尽责的原则，认 真履行职责，均出席了会议，对公司定期报告、法定盈余公 积弥补亏损、期货套期保值业务、关联交 ...

2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 10 点 00 分 召开地点：广东省肇庆市端州区工农北路 67 号公司会议室 证券代码：600866 证券简称：星湖科技 公告编号：临 2024-014 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

国投证券股份有限公司 关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易 2023 年度业绩承诺实现情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"独立财务顾问"）作为 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称"星湖科技"、"上市公司"或"公 司"）2022 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下 简称"本次交易"）持续督导的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管 理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，对本次交易 的三名交易对方广东省广新控股集团有限公司（以下简称"广新集团"）、宁夏伊 品投资集团有限公司（以下简称"伊品集团"）以及铁小荣做出的关于宁夏伊品 生物科技股份有限公司（以下简称"伊品生物"或"标的公司"）2023 年度业绩 承诺实现情况进行了核查，核查意见如下： 一、业绩承诺情况 根据上市公司与广新集团、伊品集团以及铁小荣三名交易对方签署的《业绩 补偿协议》，上述三名交易对方承诺标的公司 2022 年度、2023 年度、2024 年度 实际净利润数（特指"经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司 ...

第一条 为进一步建立健全公司董事 （非独立董事，下同）及高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 中华 人民共和国公司法》 上市公司治理准则》 上市公司独立董事管理办 法》等法律法规以及 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门工作机构，对董事 会负责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书， 及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，全部由外 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则（2024 年修订） （2024 年 4 月 19 日广东肇庆星湖生物科技股份有限公司第十一届 董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 部董事担任，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长 ...

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度（2024 年制订） （2024 年 4 月 19 日广东肇庆星湖生物科技股份有限公司第十一届 董事会第五次会议审议通过） 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、 专业咨询等职能，进一步完善广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《广 东肇庆星湖生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")、 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简 称" 《独立董事工作制度》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第三条 公司应当根据工作需要不定期召开独立董事专门会议。 专门会议应于召开前五天通知全体独立董事并提供相关资料和 信息。因情况紧急，需要尽快召开专门会议 ...

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控 制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对信永 中和 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市 东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为 谭小青先生。 经评估，公司认为信永中和资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况 如下： 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过 660 人。信永中和业务涉及的主要行业 包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、 仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发 和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业 等。 二、执业信息 ...

证券代码：600866 证券简称：星湖科技 公告编号：临 2024-017 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于控股子公司对其子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"星湖科技"）控股子公司宁夏伊品生物科技股份有限公司（以下 简称"伊品生物"）拟使用自有资金，分别向其全资子公司黑龙江伊 品生物科技有限公司（以下简称"黑龙江伊品"）现金增资 3 亿元、 黑龙江伊品新材料有限公司（以下简称"黑龙江新材料"）现金增资 3 亿元、黑龙江伊品经贸有限公司（以下简称"黑龙江经贸"）现金 增资 0.8 亿元、宁夏伊品贸易有限公司（以下简称"伊品贸易"）现 金增资 1 亿元，增资金额共计 7.8 亿元，增资后伊品生物仍持有黑龙 江伊品、黑龙江新材料、黑龙江经贸和伊品贸易的 100%股权。根据公 司章程的有关规定，本次增资无需提交公司股东大会审议。 本次增资事项尚需注册地市场监督管理局核准登记。本次 增资对象为公司合并范围内的子公司，总体风险可控。 ...

证券代码：600866 证券简称：星湖科技 公告编号：临 2024-016 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 （一）本次会计政策变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部印发的《企业会计准则- 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会 计准则解释公告以及其他相关规定。 （二）本次会计政策变更后采用的会计政策 重要内容提示： ●本次会计政策变更系根据财政部发布的《企业会计准则解 释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"17 号解释"），进 行的调整，不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生 重大影响，不涉及以前年度的追溯调整。 一、会计政策变更的概述 2023 年11 月9日，财政部发布了《企业会计准则解释第17 号》 （财会〔2023〕21 号）（以下简称"17 号解释"），17 号解释要求 "关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露" 和"关于售后租回交易的会计处理"内容自 20 ...