第五条 合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升 依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为 对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化 湖南郴电国际发展股份有限公司 合规管理办法 （经公司第六届董事会第三十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实合规管理要求，加强湖南郴电国际发展股份 有限公司（以下简称"公司"或"郴电国际"）合规管理，有效防范合 规风险，促进公司依法治理、合规经营，保障公司稳健运营与持续发展， 根据《中华人民共和国公司法》《郴州市市属监管企业合规管理指引 （试行）》《湖南郴电国际发展股份有限公司章程》及有关规定，对标 《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T 35770-2022)），结合公司实 际制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的合规管理工作；各全资及控股子公 司应参照执行。 第三条 合规是指企业经营管理行为及其员工履职行为符合有关 法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及行业公认并 普遍遵守的职业道德和行为准则。 第四条 合规风险是指企业及其员工因违规规行为引发法律责任、 受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及 ...

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：临 2023-040 号 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于全资子公司涉及诉讼事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：再审已立案审查，尚未开庭。 2、上市公司所处的当事人地位：湖南郴电国际发展股份有限公司 （以下简称"郴电国际"、"公司"或"本公司"）全资子公司湖南郴 电格瑞环保科技有限公司（以下简称"格瑞环保"）为本案再审被申请 人（一审被告，二审被上诉人）。 （二）案件事实和起诉理由 2015年9月24日，申请人与被申请人双方经招投标程序后签订了 《郴州市第二污水处理厂工程项目施工合同》(以下简称《施工合同》)。 案涉工程于2015年10月22日开工，2021年12月7日完成审计程序。湖南 省第五工程有限公司依据《施工合同》关于"承包人对账后对审计结果 不认可的,双方协商不成的，发包人仍按结算审计结果履行合同，承包 人按专用条款第二十条争议解决办法处理"的约定，提起诉讼。 3、对公司损益产生的影响：鉴于本案 ...

营业收入 - 公司2023年第三季度营业收入为1,097,406,044.20元，同比增长13.80%[3] - 年初至报告期末营业收入为3,021,455,213.94元，同比增长9.23%[3] - 2023年前三季度营业总收入为30.21亿元，同比增长9.23%[12] 净利润 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-17,299,817.06元，同比下降155.60%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-38,313,518.54元，同比下降155.53%[3] - 2023年前三季度净利润为781.85万元，同比下降93.12%[14] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为-3831.35万元，同比下降155.53%[14] 扣除非经常性损益的净利润 - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-35,850,909.07元，同比下降325.95%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-89,990,063.38元，同比下降1,044.26%[3] 每股收益 - 第三季度基本每股收益为-0.0467元，同比下降155.59%[3] - 年初至报告期末基本每股收益为-0.1035元，同比下降155.53%[3] - 第三季度稀释每股收益为-0.0467元，同比下降155.59%[3] 经营活动产生的现金流量 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为365,735,051.16元，同比下降55.38%[3] - 经营活动产生的现金流量净额减少55.38亿元，主要由于购电价格上涨和购国网电量增加[7] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.66亿元，同比下降55.38%[16] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为32.95亿元，同比增长8.83%[16] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为23.19亿元，同比增长32.14%[16] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为3.20亿元，同比下降4.15%[16] - 2023年前三季度支付的各项税费为2.36亿元，同比增长22.46%[16] - 2023年前三季度支付其他与经营活动有关的现金为2.09亿元，同比增长4.19%[16] 投资活动产生的现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-418,201,209.93元，同比减少-457,425,704.74元[17] - 收回投资收到的现金增加100亿元，主要由于子公司常州中邦理财到期赎回[7] - 取得投资收益收到的现金减少37.63亿元，主要由于四川项目和新余中邦的分红同比减少[7] - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加47.07亿元，主要由于临沧郴电收回部分处置忙蚌电站处置款[7] - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额增加100亿元，主要由于处置子公司贵州郴电[7] - 投资支付的现金增加81.04亿元，主要由于投资设立郴州潇湘天卓管业有限公司及收购子公司郴电科技29%股权[7] - 收回投资收到的现金为8,909,983.80元[17] - 取得投资收益收到的现金为32,248,087.90元，同比增加51,703,540.49元[17] - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为5,263,268.59元，同比增加109,493.19元[17] - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为4,238,247.31元[17] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为431,320,797.53元，同比增加508,781,146.42元[17] - 投资支付的现金为37,540,000.00元，同比增加457,592.00元[17] 筹资活动产生的现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额减少198.8亿元，主要由于银行借款净额减少[7] - 支付其他与筹资活动有关的现金增加107.43亿元，主要由于长期租赁付款额增加[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为-73,528,973.64元，同比增加74,420,049.59元[17] 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额为-125,764,683.25元，同比增加437,534,955.17元[17] - 期末现金及现金等价物余额为1,450,868,546.47元，同比增加1,938,476,750.70元[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为20,977人，前10名股东持股比例合计为45.6%[7][8] 资产情况 - 资产总计减少230.73亿元，从15,560.86亿元降至15,330.13亿元[10][11] 营业成本 - 2023年前三季度营业总成本为31.11亿元，同比增长16.3%[13]

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临 2023-038 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于参加 2023 年湖南辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，湖南郴电国际发展股份有限 公司（以下简称“公司”）将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协 会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“推动上市公司规范运作， 保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待 日”活动。现将相关事项公告如下: 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演” 网站(https://rs.p5w.net)，或关注微信公众号:全景财经，或下载全景路 演 APP，参与本次互动交流，活动时间为 2023 年 11 月 2 日(星期四) 14:00-17:00。届时公司高管将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：600969 证券简称：郴电国际 公告编号：2023-037 湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 135,001,635 | 99.9904 | 12,920 | 0.0096 | 0 | 0.0000 | 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 135,014,555 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.4854 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章 ...

湖南天地人律师事务 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 湖南天地人律师事务所 二〇二三年十月 地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林国际 A 座 10、11、12 楼 Ｃ 座 4 楼 全方位高品质的综合法律服务提供者 ·湖南天地人律师事务所 全方位高品质的综合法律服务提供者·湖南天地人律师事务所 湖南天地人律师事务所 关于湖南郴电国际发展股份有限公司 2. 公司于 2023 年9月27日、10月 10日刊登在上海证券交易所网站 (www. sse.com.cn)的《湖南郴电国际发展股份有限公司关于召开 2023年 第一次临时股东大会的通知》《湖南都电国际发展股份有限公司第六届董事 会第二十八次（临时）会议决议公告》《独立董事关于公司第六届董事会第 二十八次（临时）会议相关事项的独立意见》《湖南郴电国际发展股份有限 地址:湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林国际 A 座 10、11、12楼 C 座 4 楼 全方位高品质的综合法律服务提供者 ·湖南天地人律师事务所 湖南天地人律师事务所 关于湖南郴电国际发展股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 法律意见书 致:湖南郴电国际发展股份有限公司 根 ...

湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料 2023 年 10 月 19 日 郴电国际 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 | | | | 1、会议议程--------------------------------------------------------------------------- 1 | | --- | | 2、《关于补选第六届董事会独立董事的议案》--------------------------------2 | 郴电国际 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 湖南郴电国际发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会议程 四、参会人员：股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司股东。 五、列席人员：公司全体董事、监事及高级管理人员。 六、见证律师：湖南天地人律师事务所周学泉律师、骆晓露律师。 七、会议议程： 13、会议闭幕。 一、会议时间：2023 年 10 月 19 日（星期四）下午 2 点 30 分。 二、会议地点：湖南省郴州市青年大道万国大厦十三楼会议室。 三、主持人：董事长范培顺先生 1、主持人介绍股东到会情 ...

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 公告编号：2023-036 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：湖南省郴州市青年大道万国大厦十三楼会议室 1 股东大会召开日期：2023年10月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 19 日 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

湖南郴电国际发展股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南郴电国际发展股份有限公司(以下简称"郴电国 际")董事会,现提名周浪波先生为郴电国际第六届董事会独立董事 候选人,并充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任 职务等情况。被提名人已书面同意出任郴电国际第六届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与郴电国际之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明如下: (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐 妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其直系亲属; 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临2023-035 湖南郴电国际发展股份有限公司 关于全资子公司控股设立合资公司并投资宜章县光 伏开发建设项目的公告 重要内容提示： 一、本次投资概述 随着郴州市新能源产业的发展，湖南郴电国际发展股份有限公司（以下 简称"郴电国际"或"公司"）全资子公司湖南郴电新能源发展有限公司（ 以下简称"郴电新能源"）大力开拓新能源业务，创新能源开发利用模式， 加快构建适应新能源的新型电力系统，为实现自身业务增长需要，拟联合业 内具有优质资源的公司，在郴州宜章县开发建设光伏项目，由郴电新能源与 宜章中宜建设投资有限公司（以下简称"中宜投资"）共同投资设立湖南郴 宜新能源有限公司（暂定名，以下简称"合资公司"）。合资公司注册资本 2000万元（具体以双方签订的项目合作协议为准），其中郴电新能源持股51% ，中宜投资持股49%。项目总投资资金约2.46亿元，由合资公司在建设期内 通过企业自筹等方式取得。 本次对外投资事项已于2023年9 ...