内部控制审计报告 索引 第一拖拉机股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 审计报告 1-2 . 联系电话: 和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 certified nublic accountants 9/F. Block A. Fu Hua Mar No.8. Chaovangmen Donachena District. Beiji 内部控制审计报告 页码 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 XYZH/2024BJAA3B0335 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)2023年12 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－11 第一拖拉机股份有限公司 关于续聘审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：245 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1,656 人，其中：签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和 零售业等。 2022 年度业务总收入： 39.35 亿元， ...

会议相关 - 2023年董事会会议10次，独立董事薛立品出席10次[4] - 2023年股东大会3次，薛立品出席3次[4] - 2023年审核委员会会议9次，薛立品出席并主持9次[5] - 2023年提名委员会会议1次，薛立品出席1次[5] - 2023年薪酬委员会会议1次，薛立品出席并主持1次[5] - 2023年独立董事专门会议2次，薛立品均出席[6] 活动与决策 - 2023年8月薛立品调研柴油机YTN3生产线等[6] - 2023年10月薛立品参加“2023中国国际农业机械展览会”[6] - 2023年10月23日董事会审议通过聘任总经理等议案[9] - 2023年12月8日股东大会审议通过选举董事议案[9] 审计机构 - 公司续聘信永中和为2023年度财务及内控审计机构[9]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产占比92%，营收占比98%[9] - 报告期内无财报内控重大和重要缺陷[17] - 报告期内未发现非财报内控重大和重要缺陷[17][18] 未来展望 - 2024年持续完善内控体系，优化环境[19] - 2024年强化整改落实，提升管理水平[19]

基本信息 - 国机财务注册资本为175,000万元[1] - 由国机集团及其所属25家成员企业出资组建[3] - 总部设10个职能部门，有1家分公司[3] - 目前生效制度共278项[7] 财务数据 - 截至2023年12月31日，总资产4,804,158.99万元[15] - 负债总额4,394,020.90万元，各项存款占比98.34%[15] - 各项贷款1,856,520.38万元，净资产410,138.09万元[15] - 2023年度实现营业收入123,894.51万元[15] - 利润总额31,842.21万元，净利润25,282.94万元[15] 监管指标 - 截至2023年12月31日资本充足率为13.79%，高于最低监管要求的10.5%[18] - 流动性比例为52.09%，不低于25%[18] - 各项贷款与各项存款和实收资本之和的比例为51.66%，未高于80%[18] - 集团外负债总额与资本净额比例为0.00%，未超过资本净额[19] - 票据承兑余额与资产总额比例为6.75%，未超过资产总额的15%[20] - 票据承兑业务余额与存放同业余额比例为20.98%，未高于存放同业余额的3倍[21] - （票据承兑+转贴现总额）与资本净额比例为72.53%，未高于资本净额[22] - 承兑保证金存款与各项存款比例为1.39%，未超过存款总额的10%[23] 公司业务数据 - 截至2023年12月31日公司在国机财务各项存款余额为186,416.74万元，占公司存款余额的62.44%，占国机财务吸收各项存款余额的4.31%[26] - 截至2023年12月31日公司在国机财务贷款余额为0，占公司贷款余额的0%，占国机财务发放贷款余额的0%[26]

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－10 第一拖拉机股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.3194 元（含税，人民币，下 同）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前第一拖拉机股份有限公司（以下简称 公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调 整情况。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于 母公司所有者的净利润为人民币 99,702.27 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司累计未分配利润为人民币 235,859.06 万元。 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位: 第一拖拉机股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-65542288 关于第一拖拉机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA3F0540 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一 拖股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了 XYZH/2024BJAA3B0170 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要 求，一拖股份公司编制了本专 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》以及香港联交所《主板上市规则》（以下简称"联交 所《上市规则》"）等监管要求，第一拖拉机股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事的独立性 情况出具如下专项意见： 经核查薛立品、王书茂、徐立友三名独立董事的任职情 况、持股情况及 2023 年度独立性自查报告，董事会认为公司 在任的三名独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 联交所《上市规则》等法律法规、监管规定以及公司《章程》 对独立董事的独立性相关任职要求，不存在影响其独立性的 情形。 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024-13 第一拖拉机股份有限公司 关于修订公司《章程》及《股东大会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第九届董事会第十九次会议，分别审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》 《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》。具体如下： | 序 号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第十条 本章程对公司及其股东、董 | 第十条 本章程对公司及其股东、董事、 | | | 事、监事、总经理和其他高级管理 | 监事、总经理和其他高级管理人员均有 | | | 人员均有约束力；前述人士均可以 | 约束力；前述人士均可以依据本章程提 | | | 依据本章程提出与公司事宜有关的 | 出与公司事宜有关的权利主张。 | | | 权利主张。 | | | | | 股东可以依据本章程起诉公司；股东可 | | | 股东可以依据本章程起诉公 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－09 第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十一次会议 （以下简称本次会议）于 2024 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司 营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 14 日通过电子邮件方式 发送给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会 主席杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会议 事规则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该报告尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）《关于公司 2023 年度利润分配的预案》 公司以现有总股本 1,123,645,275 股为基数向全体股东分派 2023 年度现金 股利，拟分派现 ...