第一拖拉机股份有限公司 股东大会议事规则 （于二零二四年【】月【】日临时股东大会批准修订） 第一章 总 则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效规范 运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《国务院关于调整适用在境外上 市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》等有关法 律法规、上海证券交易所和香港联交所的相关规定和《第一 拖拉机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、上市规则、本规则 及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 第四条 股东大会行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和 ...

第一拖拉机股份有限公司 the 言永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 F lic accountants 9/F Block A Fu H No 8 Chaovangme Donachena District. Beijir 100027. P.R.Chin 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-136 | 审计报告 XYZH/2024BJAA3B0170 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 ...

人员履职 - 2023年独立董事徐立友出席董事会等各类会议无缺席，出席率100%[4][5] 机构聘任 - 2023年续聘信永中和会计师事务所为财务及内控审计机构[9] 议案审议 - 2023年通过聘任总经理、提名董事候选人、选举董事等议案[10] 关联交易 - 徐立友认为2023 - 2024年关联交易遵循公平原则，无损害股东利益情形[9] 调研参会 - 2023年徐立友参与市场调研并参加农机展览会[7]

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，有合伙人245人，注会1656人，签过证券服务审计报告注会超660人[2] 业绩数据 - 2022年度业务总收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[2] - 2022年度上市公司审计客户366家，年报审计收费4.62亿元，同行业上市公司审计客户237家[2] 人员资质 - 签字项目合伙人马传军等近三年签署或复核上市公司多家[3][4] 合规与质量 - 项目相关人员近三年无违规受罚情况[4] - 2023年审计无重大意见分歧，近一年未识别出质量管理缺陷[5][6] 审计服务 - 针对公司制定审计方案，配备专属团队及后服务支持体系[7][9] 风险保障 - 截至2023年末，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[11]

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－12 第一拖拉机股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为了提高资金使用效率，增加资金运营收益，公司拟在不影响正常生产经营 的情况下，合理利用季节性闲置资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产 品，主要包括结构性存款及大额存单。 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置 资金购买银行发行的存款类金融产品，主要包括结构性存款和大额存 单。 投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款和大额存单产品合计余 额不超过 65 亿元，额度授权有效期内可滚动操作。 额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第十九次会议审议通 过，无需提交股东大会审议。 2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年），大额存单期限将 根据公司资金情况适时匹配，期限包括不限于三年期、二年 ...

会议情况 - 2023年公司董事会会议10次，王书茂出席10次[4] - 2023年公司股东大会会议3次，王书茂出席3次[4] - 2023年公司召开2次独立董事专门会议，王书茂均出席[6] 人事变动 - 2023年10月23日公司审议通过聘任总经理及提名董事候选人议案[11] - 2023年12月8日公司审议通过选举公司董事议案[11] 其他事项 - 2023年8月王书茂调研柴油机YTN3生产线等生产现场[7] - 2023年10月王书茂参加“2023中国国际农业机械展览会”[7] - 公司续聘信永中和会计师事务所为2023年度审计机构[9]

审核工作情况 - 2023年董事会审核委员会召开9次会议，委员全出席[2] - 2023年1月审核2022年度业绩预告确保合规[5] 报告审核结果 - 认为2022年半年报和三季报追溯调整符合要求[5] - 认为4份定期报告执行会计政策反映经营财务状况[6] 交易与政策审核 - 认为关联交易审批合规，金额未超上限[7] - 认为增加与采埃孚关联交易上限符合商业利益[7] 内控与审计评价 - 审议通过内控评价计划和报告，认为内控体系健全[9] - 认为信永中和审计服务好，意见客观公正[10]

业绩与荣誉 - 2023年公司发放救助及保障金300余万元[72] - 近三年职工满意度均超过96%[72] - 2023年公司入选全国首批200家创建世界一流专精特新示范企业[61] - 2023年公司荣膺“全国质量标杆”称号[57] - 公司获《中国企业ESG实践观察白皮书暨上市公司ESG现状与趋势分析报告》环境维度（E）优秀案例[39] - 公司获第一届国新杯·ESG金牛奖央企五十强[39] - 公司获2023大河财富中国论坛中原ESG领军企业[39] - 公司获第十七届中国上市公司成长百强[39] - 公司获第十八届中国上市公司董事会金圆桌奖公司治理特别贡献奖[39] - 2023年获得多项科技奖项，如河南省科学技术奖一等奖等[176] 产品情况 - 公司拖拉机功率覆盖25 - 400马力[35] - 公司“东方红”非道路用柴油机排量从2L到12L，功率从10KW到450KW[35] - 2023年3月20日东方红LQ2104动力换挡拖拉机批量下线，10月26日东方红HB2204混合动力拖拉机商品化上市[179][181] - 东方红无人驾驶拖拉机直线误差不超过2厘米，与传统播种方式相比节约棉种50%以上[192][193] - 2023年9月15 - 17日，公司携34台套产品参加中国·定西马铃薯大会，东方红MH804M丘陵山地拖拉机适用于特殊作业环境[99] 未来展望 - 到2025年，公司万元产值综合能耗和二氧化碳排放比2020年下降20%[102] 新技术研发 - 公司采用活性炭吸附脱附+催化燃烧等技术开展涂装废气治理提标改造[114] - 2023年公司打造营销服务云平台、防勒索安全管控平台、IAM统一身份管理平台推进数字化建设[191] 市场活动 - 2023年10月26日公司携产品参加“中国国际农业机械展览会”[84] - 2023年11月28日公司参加首届中国国际供应链促进博览会[89] 新策略 - 2023年公司全面推进进口件国产化替代工作[87] 环境与能耗数据 - 2023年公司单位产值综合能耗同比下降3%以上，单位产值二氧化碳排放量同比下降3.6%以上，温室气体排放总量同比减少13320吨二氧化碳当量[104] - 2023年公司温室气体排放总量为185,909吨二氧化碳当量，总温室气体排放强度为0.179吨二氧化碳当量/万元产值[105] - 大拖公司2023年万元产值新水用量目标0.1078立方米/万元，实际完成0.0862立方米/万元[119] - 中小拖公司2023年万元产值新水用量目标0.1198立方米/万元，实际完成0.1196立方米/万元[119] - 柴油机公司2023年万元产值新水用量目标0.3607立方米/万元，实际完成0.3069立方米/万元[119] - 大拖公司2023年万元产值综合能耗目标0.0096吨标准煤/万元，实际完成0.0115吨标准煤/万元[123] - 中小拖公司2023年万元产值综合能耗目标0.0122吨标准煤/万元，实际完成0.0121吨标准煤/万元[123] - 柴油机公司2023年万元产值综合能耗目标0.0290吨标准煤/万元，实际完成0.0257吨标准煤/万元[123] - 福莱格公司制冷系统补水量下降约50%[124] 安全与健康数据 - 2023年公司因工伤损失工作日数为364天[157] - 2023年公司组织110场次安全教育培训[156] - 职业病危害因素综合达标率92.65%，同比上升1.52%[159] - 完成1860名接触职业病危害作业人员职业健康体检，计划完成率和在岗体检率均为100%[159] 职工关怀数据 - 2023年全年救助1017人次，发放各类救助款180余万元，同比增长26.8%[170] - 2023年发放互助互济救助近40万元，为近400人次职工申领大病和医疗互助保障金超100万元[170] - 2023年为192名职工提供心理体检及心理咨询服务[170] - 2023年为320余个职工家庭提供职工子女托管服务，为223名考上大学的职工子弟发放行李箱，为11名困难职工大学就读子女安排暑期见习岗位[170] 管理与认证 - 2023年公司通过知识产权管理体系认证[189] - 公司按照GB/T19001 - 2016、IATF16949标准要求规范质量管理体系，有16个程序文件和26个管理办法[197] - 公司持有GB/T19001 - 2016质量管理体系认证[198] - 2023年公司通过环境管理体系再认证审核，100%完成年度环境管理目标，环境保护违法违规行为0起[107]

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－08 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十九次会议（以 下简称本次会议）于 2024 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业 地以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发送 给各位董事。本次会议应出席董事 8 名，亲自出席董事 7 名，非独立董事方宪法 因公务无法参会，委托张治宇董事代为出席并表决。会议由董事长刘继国先生主 持，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《公司法》及公 司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 （一）《公司 2023 年度董事会报告》 表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）《关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：8 票同意 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会审核委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《公司章程》等规定和要求，第一拖拉机股份有限 公司（以下简称"一拖股份"）董事会审核委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资 格；具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格。 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）有合 伙人 245 人，注册会计师 1656 人，其中签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师人数超 660 人。 三、2023 年 ...