2021 年年度报告 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2021 年年度报告 1 / 234 2021 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了公司2021年度利润分配预案：以公司目前总股 本1,123,645,275股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.17元（含税），共计派发现 金红利13,146.65万元，公司本年度不进行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的本公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺， ...

收入和利润（同比环比） - 本报告期（2021.7 - 2021.9）营业收入25.66亿元，同比增长10.59%；年初至报告期末（2021.1 - 2021.9）营业收入81.41亿元，同比增长27.31%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.58亿元，同比增长2.24%；年初至报告期末6.69亿元，同比增长40.08%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.34亿元，同比下降6.92%；年初至报告期末6.19亿元，同比增长42.46%[6] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.1404元/股，同比下降10.34%；年初至报告期末均为0.6038元/股，同比增长24.60%[6] - 2021年前三季度营业总收入82.30亿元，较2020年同期的64.63亿元增长27.34%[32] - 2021年前三季度营业利润为697,538,906.55元，2020年同期为494,057,250.90元[35] - 2021年前三季度净利润为671,206,785.03元，2020年同期为480,282,259.27元[35] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为669,177,736.32元，2020年同期为477,698,750.10元[39] - 2021年前三季度基本每股收益为0.6038元/股，2020年同期为0.4846元/股[39] - 2021年前三季度稀释每股收益为0.6038元/股，2020年同期为0.4846元/股[40] - 2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为6,427,500,889.18元，2020年同期为5,201,239,253.41元[41] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为7,179,769,107.54元，2020年同期为4,689,760,275.06元[41] - 经营活动产生的现金流量净额为14.6257889744亿美元，去年同期为7.7001511753亿美元[44] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额14.63亿元，同比增长89.94%[6] 成本和费用（同比环比） - 2021年前三季度营业总成本74.93亿元，较2020年同期的59.39亿元增长26.16%[32] - 2021年前三季度税金及附加为33,797,221.16元，2020年同期为33,786,717.56元[35] - 2021年前三季度销售费用为118,774,015.20元，2020年同期为268,879,935.71元[35] - 2021年前三季度经营活动现金流出小计为5,717,190,210.10元，2020年同期为3,919,745,157.53元[41] 各条业务线表现 - 2021年前三季度大中拖产品累计销售6.46万台，同比增长35.29%；柴油机产品累计销售10.86万台，同比增长23.90%[22] 管理层讨论和指引 - 归属于上市公司股东的净利润增长40.08%，原因是本年公司主导产品销量同比上升[11] 其他财务数据 - 本报告期末总资产134.27亿元，较上年度末增长8.78%；归属于上市公司股东的所有者权益56.35亿元，较上年度末增长29.90%[6] - 2021年资产总计134.27亿元，较2020年的123.43亿元增长8.86%[29] - 2021年负债合计71.58亿元，较2020年的73.67亿元下降2.84%[31] - 2021年所有者权益合计62.69亿元，较2020年的49.76亿元增长25.99%[31] - 2021年流动资产合计87.77亿元，较2020年的74.43亿元增长17.92%[26] - 2021年非流动资产合计46.49亿元，较2020年的48.99亿元下降5.10%[29] - 2021年流动负债合计65.94亿元，较2020年的68.75亿元下降4.08%[29] - 2021年非流动负债合计5.64亿元，较2020年的4.92亿元增长14.56%[29] - 2021年实收资本11.24亿元，较2020年的9.86亿元增长14.08%[31] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数中，A股44059户，H股327户[12] - 中国一拖集团有限公司持股548,485,853股，持股比例48.81%；HKSCC NOMINEES LIMITED持股388,193,319股，持股比例34.55%[16] - 李军持股5,475,000股，持股比例0.49%；香港中央结算有限公司持股5,144,842股，持股比例0.46%；沈嘉持股4,236,200股，持股比例0.38%；何心江持股3,270,000股，持股比例0.29%；罗如忠持股984,800股，持股比例0.09%；焦延峰持股944,000股，持股比例0.08%；陈冰持股882,800股，持股比例0.08%；张玉霖持股821,900股，持股比例0.07%[16] - 中国一拖集团有限公司持有无限售条件流通股（人民币普通股）410,690,578股；HKSCC NOMINEES LIMITED持有无限售条件流通股（境外上市外资股）388,193,319股[16] - 香港中央结算有限公司持有的人民币普通股代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司股份[21] 公司治理相关 - 王东兴因工作变动辞去公司监事会主席、监事职务，公司提名杨郁为监事候选人，议案待股东大会审议批准[22] - 公司第八届董事会、监事会于2021年10月28日任期届满，换届选举延期，董事会专门委员会、高级管理人员任期顺延[22] 其他重要内容 - 2020年12月24日公司申请对控股子公司长拖农业机械装备集团有限公司实施破产清算，截至报告期末申请未获当地法院受理[22] - 公司2021年第三季度报告未经审计，单位为人民币元[19] - 本报告期加权平均净资产收益率2.84%，较上年减少0.62个百分点；年初至报告期末12.72%，较上年增加1.62个百分点[6] - 本报告期非经常性损益合计2352.48万元；年初至报告期末合计5013.56万元[11] - 投资活动产生的现金流量净额为 -3.8105908125亿美元，去年同期为 -0.3703247928亿美元[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.0652621394亿美元，去年同期为 -7.8139652475亿美元[44] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -0.0203297198亿美元，去年同期为 -0.1010868171亿美元[44] - 现金及现金等价物净增加额为13.8601305815亿美元，去年同期为 -0.5852256821亿美元[44] - 期初现金及现金等价物余额为14.1682591058亿美元，去年同期为11.2012044963亿美元[44] - 期末现金及现金等价物余额为28.0283896873亿美元，去年同期为10.6159788142亿美元[44] - 收回投资收到的现金为0.0331809456亿美元[44] - 取得投资收益收到的现金为0.1205286346亿美元，去年同期为0.3634256423亿美元[44] - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为0.1921131765亿美元，去年同期为0.1311952538亿美元[44]

公司基本信息 - 公司A股上市交易所为上交所，股票简称一拖股份，代码601038；H股上市交易所为联交所，股票简称第一拖拉機股份，代码0038[13] - 公司法定代表人为黎晓煜[9] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省洛阳市建设路154号，邮编471000[11] - 董事会秘书为于丽娜，联系电话(86 379)64967038，邮箱yulina@ytogroup.com；证券事务代表为卫亚俊，联系电话(86 379)64970213，邮箱weiyajun027@163.com[10] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站为www.sse.com.cn，香港联合交易所指定网站为www.hkex.com.hk[12] - 公司A股半年度报告备置地为公司董事会办公室，H股半年度报告备置地为香港中环干诺道中30 - 32号庄士大厦金华顾问有限公司[12] - 公司实际控制人为中国机械工业集团有限公司，控股股东为中国一拖集团有限公司[7] - 公司2021年度核数师为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[4] - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份/股权或通过协议安排实际控制的公司[6] 股息分配情况 - 董事会建议不派发截至2021年6月30日止六个月的中期股息，2020年中期也无派息[2] - 2021年上半年公司拟定半年度不进行利润分配或公积金转增股本[59] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入56.32亿元，上年同期41.17亿元，同比增幅36.80%[14][22] - 本报告期营业收入55.75亿元，上年同期40.74亿元，同比增幅36.83%[14] - 本报告期归属上市公司股东净利润5.11亿元，上年同期3.23亿元，同比增幅58.15%[14][22] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润4.85亿元，上年同期2.90亿元，同比增幅67.00%[14] - 本报告期经营活动现金流量净额6.74亿元，上年同期4.53亿元，同比增幅48.96%[14] - 本报告期末归属上市公司股东净资产54.76亿元，上年度末43.38亿元，同比增幅26.22%[15] - 本报告期末总资产123.87亿元，上年度末123.43亿元，同比增幅0.36%[15] - 本报告期基本每股收益0.4646元/股，上年同期0.3280元/股，同比增幅41.65%[16] - 本报告期扣非后基本每股收益0.4404元/股，上年同期0.2944元/股，同比增幅49.59%[16] - 本报告期加权平均净资产收益率9.90%，上年同期7.64%，增加2.26个百分点[16] - 营业收入为55.75亿元，同比增长36.83%，因主导产品销量上升[29] - 营业成本为45.91亿元，同比增长40.93%，因产品销量上升及运输费重分类[29][30] - 销售费用为7788.43万元，同比减少51.63%，因运输费重分类至营业成本[29][30] - 投资收益为5.61亿元，同比增长61.21%，因法国公司司法清算不再纳入合并范围[29][31] - 资产减值损失为 -5.69亿元，较上年同期增加4.94亿元，因法国公司司法清算计提减值[29][31] - 经营活动产生的现金流量净额为6.74亿元，同比增长48.96%，因财务公司经营业务现金流量多流入[29][32] - 交易性金融资产为17.37亿元，占总资产14.02%，较期初增长32.95%，因结构性存款增加[34] - 应收账款为10.87亿元，占总资产8.78%，较期初增长189.03%，受农机销售季节性影响[34] - 预付款项为5608.25万元，占总资产0.45%，较期初减少68.38%，因上年末采购建储支付预付款本期收货[36] - 短期借款为2.80亿元，占总资产2.26%，较期初减少66.42%，因偿还部分短期借款[36] - 报告期末公司总负债62.77亿元，总资产123.87亿元，资产负债率50.68%，较年初下降9.01个百分点，主要因完成非公开发行权益资金增加[41] - 报告期末公司境外资产9631.34万元，占总资产的比例为0.78%[39] - 报告期末公司受限货币资金25353.56万元，受限应收票据730万元，受限固定资产及无形资产净值5687.67万元[40] - 报告期末公司一年内到期银行借款本金28010万元，超过一年到期银行借款本金9960万元[42] - 报告期末公司持有结构性存款合计7.2亿元，分别存于工商银行3亿元、光大银行1.7亿元、交通银行1.5亿元、农业银行1亿元[43] - 交易性金融资产期初余额13.06亿元，期末余额17.37亿元，当期变动4.30亿元，影响金额1914.67万元[44] - 2021年6月30日，公司货币资金为2,038,946,432.18元，2020年12月31日为1,702,625,475.53元[127] - 2021年6月30日，公司交易性金融资产为1,736,796,758.27元，2020年12月31日为1,306,381,357.98元[127] - 2021年6月30日，公司应收账款为1,087,339,254.95元，2020年12月31日为376,202,670.98元[127] - 2021年6月30日，公司流动资产合计7,614,972,177.89元，2020年12月31日为7,442,992,787.99元[127] - 2021年6月30日公司资产总计123.87亿元，较2020年12月31日的123.43亿元增长0.36%[128] - 2021年6月30日非流动资产合计47.72亿元，较2020年12月31日的48.99亿元下降2.60%[128] - 2021年6月30日流动负债合计58.16亿元，较2020年12月31日的68.75亿元下降15.40%[129] - 2021年6月30日非流动负债合计4.62亿元，较2020年12月31日的4.92亿元下降6.24%[130] - 2021年6月30日负债合计62.77亿元，较2020年12月31日的73.67亿元下降14.79%[130] - 2021年6月30日所有者权益合计61.10亿元，较2020年12月31日的49.76亿元增长22.89%[131] - 2021年6月30日实收资本为11.24亿元，较2020年12月31日的9.86亿元增长14.08%[131] - 2021年6月30日资本公积为26.56亿元，较2020年12月31日的20.99亿元增长26.59%[131] - 2021年6月30日未分配利润为12.22亿元，较2020年12月31日的7.95亿元增长53.72%[131] - 2021年6月30日短期借款为2.80亿元，较2020年12月31日的8.34亿元下降66.43%[129] - 2021年6月30日公司流动资产合计51.08亿元，较2020年12月31日的44.76亿元增长14.11%[132] - 2021年6月30日公司非流动资产合计42.48亿元，较2020年12月31日的42.89亿元下降0.96%[133] - 2021年6月30日公司资产总计93.56亿元，较2020年12月31日的87.66亿元增长6.73%[133] - 2021年6月30日公司流动负债合计41.32亿元，较2020年12月31日的46.09亿元下降10.34%[134] - 2021年6月30日公司非流动负债合计2.56亿元，较2020年12月31日的2.76亿元下降7.25%[135] - 2021年6月30日公司负债合计43.88亿元，较2020年12月31日的48.84亿元下降10.16%[135] - 2021年6月30日公司实收资本为11.24亿元，较2020年12月31日的9.86亿元增长13.97%[136] - 2021年6月30日公司资本公积为25.61亿元，较2020年12月31日的20.05亿元增长27.71%[136] - 2021年6月30日公司未分配利润为9.15亿元，较2020年12月31日的5.23亿元增长75.09%[136] - 2021年6月30日公司所有者权益合计49.68亿元，较2020年12月31日的38.81亿元增长27.99%[136] - 2021年半年度营业总收入为56.32亿元，2020年半年度为41.17亿元，同比增长36.80%[137] - 2021年半年度营业总成本为50.75亿元，2020年半年度为37.66亿元，同比增长34.76%[137] - 2021年半年度营业利润为5.25亿元，2020年半年度为3.33亿元，同比增长57.57%[138] - 2021年半年度利润总额为5.31亿元，2020年半年度为3.34亿元，同比增长58.91%[138] - 2021年半年度净利润为5.14亿元，2020年半年度为3.22亿元，同比增长59.76%[139] - 2021年半年度归属于母公司股东的净利润为5.11亿元，2020年半年度为3.23亿元，同比增长58.14%[139] - 2021年半年度少数股东损益为0.25亿元，2020年半年度为 - 0.17亿元[139] - 2021年半年度综合收益总额为5.29亿元，2020年半年度为3.20亿元，同比增长65.30%[141] - 2021年半年度基本每股收益为0.4646元/股，2020年半年度为0.3280元/股，同比增长41.65%[141] - 2021年半年度稀释每股收益为0.4646元/股，2020年半年度为0.3280元/股，同比增长41.65%[141] - 2021年上半年营业收入44.22亿元，2020年同期为30.64亿元，同比增长44.29%[143] - 2021年上半年营业成本37.32亿元，2020年同期为25.92亿元，同比增长44.01%[143] - 2021年上半年营业利润4.79亿元，2020年同期为3.65亿元，同比增长31.19%[144] - 2021年上半年净利润4.76亿元，2020年同期为3.57亿元，同比增长33.33%[144] - 2021年上半年销售商品、提供劳务收到现金40.80亿元，2020年同期为36.49亿元，同比增长11.80%[147] - 2021年上半年经营活动现金流入小计45.07亿元，2020年同期为33.91亿元，同比增长32.92%[147] - 2021年上半年购买商品、接受劳务支付现金32.36亿元，2020年同期为23.46亿元，同比增长38.09%[148] - 2021年上半年经营活动现金流出小计38.32亿元，2020年同期为29.38亿元，同比增长30.42%[148] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额6.74亿元，2020年同期为4.53亿元，同比增长48.96%[148] - 2021年上半年公司合并报表投资活动现金流入小计2297.83万元，2020年同期为3406.40万元；现金流出小计45312.67万元，2020年同期为21825.71万元；现金流量净额为-43014.84万元，2020年同期为-18419.31万元[149] - 2021年上半年公司合并报表筹资活动现金流入小计77799.99万元，2020年同期为56306.07万元；现金流出小计65071.60万元，2020年同期为115606.09万元；现金流量净额为12728.40万元，2020年同期为-59300.02万元[150] - 2021年上半年公司合并报表汇率变动对现金及现金等价物的影响为-279.13万元，2020年同期为-169.05万元；现金及现金等价物净增加额为36858.50万元，2020年同期为-32624.19万元；期末现金及现金等价物余额为178541.09万元，2020年同期为79387.85万元[151] - 2021年上半年公司母公司报表经营活动现金流入小计298734.44万元，2020年同期为317173.52万元；现金流出小计253455

公司代码：601038 公司简称：一拖股份 2021 年半年度报告 2021 年半年度报告 第一拖拉机股份有限公司 1 / 159 2021 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 周泓海 因公务 刘继国 三、 本半年度报告未经审计 四、 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及的本公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 ...

2021 年第一季度报告 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2021 年第一季度报告 1 / 20 2021 年第一季度报告 目录 | --- | --- | |-------|----------------| | | | | í | 重要拠示 . | | 二、 | 释义 . | | 三、 | 公司基本情况 . | | 四、 | 重要事项 . | | 五、 | 附录 . | 2 / 20 2021 年第一季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 释义 在本第一季度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： | --- | --- | --- | |------------------------|------ ...

财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入75.82亿元，较2019年增长30.06%[20] - 2020年归属上市公司股东净利润2.80亿元，较2019年增长355.71%[20] - 2020年末归属上市公司股东净资产43.38亿元，较2019年末增长6.59%[20] - 2020年基本每股收益0.2842元/股，较2019年增长355.45%[21] - 2020年加权平均净资产收益率6.66%，较2019年增加5.14个百分点[21] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为20.77亿、19.98亿、23.20亿、10.86亿元[23] - 2020年非经常性损益合计1.34亿元，2019年为3.13亿元，2018年为0.90亿元[27] - 2020年营业总收入75.82亿元，2019年为58.30亿元，2018年为56.82亿元[31] - 2020年净利润2.81亿元，2019年为1.27亿元，2018年为 - 13.65亿元[31] - 营业收入74.81亿元，同比增长30.40%；营业成本60.20亿元，同比增长25.20%[57] - 销售费用3.58亿元，同比增长17.24%；管理费用3.54亿元，同比下降7.36%[57] - 研发费用3.39亿元，同比下降4.93%；财务费用0.52亿元，同比下降15.36%[57] - 投资收益3.49亿元，同比增长44.11%；公允价值变动收益0.26亿元，同比下降69.18%[57] - 经营活动现金流量净额12.49亿元，同比增长277.58%；投资活动现金流量净额4.80亿元，同比下降59.77%[57] - 公司期间费用共计110,368万元，同比减少254万元，降幅0.23%，其中销售费用同比增17.24%，管理费用同比降7.36%，研发费用同比降4.93%，财务费用同比降15.36%[76] - 经营活动现金流量净额较上年多流入91,805万元，投资活动现金流量净额较上年少流入71,317万元，筹资活动现金流量净额较上年少流出26,958万元[82][83] - 交易性金融资产期末金额1,306,381,357.98元，占总资产10.58%，较上期增33.25%[85] - 应收票据期末金额892,050.97元，占总资产0.01%，较上期降99.75%；应收款项融资期末金额374,916,413.50元，占总资产3.04%[85] - 存货期末金额1,356,265,811.19元，占总资产10.99%，较上期增35.38%[85] - 买入返售金融资产期末金额1,561,721,065.92元，占总资产12.65%，较上期增132.51%[85] - 拆出资金期末金额40,000,000.00元，占总资产0.32%，较上期降42.86%[85] - 短期借款期末金额8.34亿元，占总资产6.76%，较上期降41.23%[88] - 应付票据期末金额15.47亿元，占总资产12.54%，较上期增54.11%[88] - 合同负债期末金额3.99亿元，占总资产3.23%，较上期增124.40%[88] - 租赁负债期末金额1485.08万元，占总资产0.12%，较上期增22965.90%[88] - 2020年每10股派息0.75元，现金分红数额为84,273,395.63元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为30.08%，该净利润为280,150,740.30元[124] 各条业务线表现 - 公司主营业务包括农业机械业务、动力机械业务和金融业务[36] - 财务公司开展买方信贷和融资租赁业务，风险可控[39] - 2020年农机产品销量增长，但市场存在产品同质化、补贴下调等不确定性[40] - 2020年公司大中型拖拉机产品销量5.36万台，同比增长28.04%，其中100马力以上拖拉机累计销售1.81万台，同比增长46.06%[51] - 2020年公司实现柴油机销售11.64万台，其中外部市场配套销量同比增长17.30%[51] - 报告期内公司主导产品综合毛利率19.53%，同比上升3.34个百分点[52] - 装备制造业营业收入74.81亿元，营业成本60.20亿元，毛利率19.53%，较上年增加3.34个百分点[64] - 农业机械营业收入67.89亿元，营业成本55.79亿元，毛利率17.82%，较上年增加3个百分点[65] - 动力机械营业收入19.06亿元，营业成本16.56亿元，毛利率13.14%，较上年增加2.37个百分点[65] - 拖拉机产品生产量57058台，同比增长33.36%；销售量53607台，同比增长28.04%[69] - 柴油机产品生产量122340台，同比增长43.53%；销售量116401台，同比增长28.97%[69] - 农业机械材料成本487,949元，占比87.46%，较上年同期增28.43%；动力机械材料成本143,715元，占比86.80%，较上年同期增37.80%；其他机械材料成本为0，较上年同期降100.00%[71] - 财务公司期末总资产52.22亿元，净资产8.37亿元，营业收入1.51亿元，净利润2998万元[97] - 国贸公司期末总资产5.34亿元，净资产 -1.26亿元，营业收入2.77亿元，净利润 -1.60亿元[97] - 柴油机公司期末总资产25.74亿元，净资产14.78亿元，营业收入18.76亿元，净利润6756万元[97] - 拖研所公司净利润同比减少1.26亿元，主要因去年同期出售子公司确认投资收益，本期无此事项[103] 管理层讨论和指引 - “十四五”期间公司围绕国家战略，坚持“创新驱动、优化结构、深耕市场、抢占高端”思路发展[109] - 2021年公司将巩固提升主导产品国内市场份额，扩大国内拖拉机市场领先优势[110] - 公司将整合构建技术研发平台，提升拖拉机产品可靠性，保持核心技术领先优势[111] - 公司将优化经营质效，完善全产品链成本管理体系，提高投入产出效率[112] - 公司将落实国企改革方案，深化研发创新体制改革，加强营销队伍建设[112] - 公司将落实风险防范措施，强化风险预警机制，防范各类风险影响[112] - 2021年国内农机购置补贴政策调整，或使拖拉机行业需求增幅降低[115] - 2021年外贸出口不确定性大，公司拓展非洲等海外重点市场困难大[115] - 公司将研判趋势发挥优势，落实国际化规划，巩固提升市场份额[115] - 农业装备行业面临新一轮竞争升级，公司将发挥优势巩固地位[116] - 2020年第四季度以来，钢材、橡胶等大宗材料价格上涨，农机产品终端市场价格难提高，可能影响公司盈利能力[116] - 公司拟加大部分子公司和低效资产处置力度，可能对企业业绩产生不利影响[116] - 2021年公司将巩固拓展脱贫攻坚成果，落实“四个不摘”要求[194] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司采用总部研发中心与子公司、专业厂相结合的两级研发模式[37] - 公司采购模式为集采集购与集采分购相结合[37] - 公司生产模式以批量生产的流水线式进行，农业机械按市场情况安排生产，动力机械按主机厂需求生产[38] - 公司国内市场通过经销商销售，国际市场逐步完善销售网络，动力机械以直销为主[38] - 公司以成为“卓越的农业装备制造服务商”为愿景，核心竞争力不断增强[43] - 公司产品品质领先，坚持“质量零缺陷、标准国际化”理念[43] - 公司拥有国内拖拉机行业最完整核心零部件制造体系，具备关键零部件制造能力[44] - 公司在拖拉机动力换挡和无级变速等技术拥有自主知识产权，多项研发项目按计划推进[44] - 公司完善售后服务平台体系，做出“6小时到位、12小时修复”服务承诺[45] - 公司推进多项改革措施，包括考核激励、研发体制等改革及低效资产处置[53] - 公司以内部控制和全面风险管理为抓手，管控资金、投资等风险领域[54] - 前五名客户销售额47,282万元，占年度销售总额6.32%；前五名供应商采购额102,410万元，占年度采购总额20.1%[74] - 本期研发投入339,036,171.41元，占营业收入比例4.53%，研发人员1,193人，占公司总人数比例15.89%[78] - 中国一拖在公司2020年度非公开发行A股股票的定价基准日前6个月至发行完成后6个月内无减持情况或减持计划[129] - 中国一拖通过公司2020年度非公开发行认购的股份自发行结束之日起36个月内不转让[130] - 财务公司仅向特定企业成员单位提供金融业务服务，涉及持股比例20%的相关规定[130] - 国机财务有限责任公司不向特定企业成员单位提供金融服务，涉及持股比例20%的相关规定[130] - 境内会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬285万元，审计年限4年[136] - 内部控制审计会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），费用40万元[137] - 报告期内公司无暂停上市和终止上市的情形[138] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[139] - 报告期内上市公司及其相关人员无处罚及整改情况[140] - 报告期内公司及控股股东、实际控制人依法诚信经营，无不良诚信状况[141] - 《采购货物协议》预计交易金额上限95,000，实际发生61,710，占同类交易金额比例9.77%[145] - 《销售货物协议》预计交易金额上限37,000，实际发生31,220，占同类交易金额比例4.24%[146] - 《综合服务协议》预计交易金额上限20,000，实际发生18,341，占同类交易金额比例95.11%[146] - 《采购动能协议》预计交易金额上限22,000，实际发生17,469，占同类交易金额比例93.83%[149] - 《房屋租赁协议》预计交易金额上限950，实际发生932，占同类交易金额比例96.58%[149] - 《土地租赁协议》预计交易金额上限1,350，实际发生974，占同类交易金额比例93.47%[149] - 《存款服务协议》预计交易金额上限280,000，实际发生181,783，占同类交易金额比例40.72%[150] - 《贷款服务协议》预计交易金额上限130,000，实际发生95,324，占同类交易金额比例42.31%[150] - 《票据承兑服务协议》预计交易金额上限37,600，实际发生14,229，占同类交易金额比例7.48%[150] - 《票据贴现服务协议》预计交易金额上限30,000，实际发生840，占同类交易金额比例20.01%[153] - 《同业业务协议》预计交易金额上限100,000，实际发生60,000，占同类交易金额比例45.64%[153] - 《房屋租赁协议》预计交易金额上限600，实际发生593，占同类交易金额比例44.02%[154] - 《土地租赁协议》预计交易金额上限290，实际发生179，占同类交易金额比例29.34%[154] - 《公共资源服务协议》预计交易金额上限600，实际发生487，占同类交易金额比例100.00%[154] - 《工艺技术及计量检测服务协议》预计交易金额上限2,000，实际发生176，占同类交易金额比例21.92%[157] - 《委托研发协议》预计交易金额上限4,000，实际发生4,000，占同类交易金额比例100.00%[157] - 《產品檢驗檢測及研發服務協議》2020年預計交易金額上限2600萬元，實際發生2567萬元，佔同類交易金額比例63.04%[158] - 《技術服務協議》2020年預計交易金額上限12500萬元，實際發生7138萬元，佔同類交易金額比例96.28%[162] - 《場地租賃協議》2020年預計交易金額上限663萬元，實際發生663萬元，佔同類交易金額比例55.95%[164] - 《技術許可協議》2020年預計交易金額上限108萬元，實際發生52萬元，佔同類交易金額比例100.00%[164] - 《採購框架協議》2020年預計交易金額上限9000萬元，實際發生2550萬元，佔同類交易金額比例0.35%[164] - 《銷售框架協議》2020年預計交易金額上限26000萬元，實際發生15833萬元，佔同類交易金額比例2.51%[164] - 2020年公司与中国一拖关联交易预计金额上限260万元，实际发生14万元，占同类交易金额比例43.75%[170] - 2020年公司与一拖（洛阳）汇德工装有限公司关联交易实际发生252.55万元，占同类交易金额比例2.44%[170] - 2020年公司关联交易实际发生合计266.55万元[170] - 2020年10月23日，财务公司将对国机重工（洛阳）有限公司本金4800万元、利息4.75万元的债权及相关从权利，以4804.75万元转让给中国国机重工集团有限公司[172] - 公司转让持有的洛阳福赛特环保科技有限公司29.5%股权，账面价值0元，评估价值47.63元，转让

2020 年年度报告 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2020 年年度报告 1 / 220 2020 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 黎晓煜 参加中央党校学习 蔡济波 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了公司2020年度利润分配预案：以公司目前总股 本1,123,645,275股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现 金红利84,273,395.63元，公司本年度不进行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适 ...

2020 年第三季度报告 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2020 年第三季度报告 1 / 26 2020 年第三季度报告 重要提示 . 一、 1 Í 释义 公司基本情况 . =、 重要事项 四、 五、 附录 . 目录 2 / 26 2020 年第三季度报告 一、 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本公司第三季度报告未经审计。 3 / 26 2020 年第三季度报告 在本第三季度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司 指 第一拖拉机股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司 控股子公司 指本公司持有其50%以上股份/股权的公司；通过协议安排实际控 制的公司 | --- | --- | --- | |-------|-------|----------------- ...

公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省洛阳市建设路154号，邮政编码为471004[11] - 公司网址为http://www.first - tractor.com.cn，电子邮箱为msc0038@ytogroup.com [11] - 董事会秘书于丽娜联系电话为（86 379）64967038，电子邮箱为yulina@ytogroup.com [9] - 证券事务代表卫亚俊联系电话为（86 379）64970213，电子邮箱为weiyajun027@163.com [9] - 公司法定代表人为黎晓煜[8] - 公司A股指经中国证监会批准向境内及合格境外投资者发行、境内证券交易所上市、以人民币标明面值和交易的普通股[4] - 公司H股指经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民币标明面值、以港币认购和交易的普通股[5] - 公司大轮拖指100（含）马力以上轮式拖拉机车，中轮拖指25（含） - 100马力轮式拖拉机车[5][6] 财务报告相关声明 - 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人赵俊芬及会计机构负责人姚卫东声明保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[2] 股息分配情况 - 公司董事会建议不派发截至2020年6月30日止六个月的中期股息，2019年也无派息[2] - 半年度不进行分配或转增[56] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业总收入41.17亿元，上年同期34.26亿元，同比增长20.16%[15] - 本报告期营业收入40.74亿元，上年同期33.76亿元，同比增长20.68%[15] - 本报告期归属上市公司股东净利润3.23亿元，上年同期0.196亿元，同比增长1548.75%[15] - 本报告期经营活动现金流量净额4.53亿元，上年同期4.39亿元，同比增长3.22%[15] - 本报告期末归属上市公司股东净资产43.90亿元，上年度末40.70亿元，同比增长7.87%[15] - 本报告期末总资产119.55亿元，上年度末116.29亿元，同比增长2.80%[15] - 本报告期基本每股收益0.328元/股，上年同期0.0199元/股，同比增长1548.24%[16] - 非经常性损益项目合计3308.78万元[18] - 截止报告期末，公司资产总额119.55亿元，境外资产2.05亿元，占比1.72%[20] - 2020年上半年公司实现营业总收入41.17亿元，同比增幅20.16%，归属上市公司股东净利润3.23亿元，同比增幅1548.75%[22] - 报告期内公司综合毛利率20.60%，同比上升5.93个百分点[25] - 营业收入为40.74亿元，较上年同期33.76亿元增长20.68%，主要因主导产品销量上升[29] - 营业成本为32.58亿元，较上年同期29.06亿元增长12.10%，整体增长低于营业收入[29] - 投资收益为3.48亿元，较上年同期3866万元增长799.40%，主要受神通公司破产清算影响[29] - 货币资金为10.23亿元，较上年同期17.45亿元减少41.37%，因偿还部分信贷[33] - 买入返售金融资产为10.31亿元，上年同期为0，因财务公司买入返售金融资产增加[33] - 其他流动资产为12.07亿元，较上年同期20.84亿元减少42.11%，因金融产品减少[34] - 应付账款为19.35亿元，较上年同期13.94亿元增长38.87%，因采购量增加[34] - 一年内到期的非流动负债为3.53亿元，较上年同期4595万元增长668.05%，因一年以内到期的长期借款增加[36] - 长期借款为9990万元，较上年同期8.68亿元减少88.49%，因一年以上长期借款减少[36] - 未分配利润为8.53亿元，较上年同期4.88亿元增长74.90%，因本期盈利[36] - 报告期末集团受限货币资金22,928.46万元，含保函保证金225.37万元等[37] - 报告期末集团受限应收票据1,397.17万元，受限固定资产及无形资产原值10,009.81万元、净值6,004.17万元[38] - 本期末资产负债率57.96%，较年初下降0.90个百分点；流动比率1.07，较年初上升0.05；速动比率0.93，较年初上升0.07[39] - 截止报告期末，公司一年内到期银行借款本金161,302.35万元，超一年到期9,990.00万元，固定利率借款本金98,000.00万元[40] - 交易性金融资产期初余额980,392,948.10元，期末余额1,001,316,864.50元，当期变动20,923,916.40元，影响利润39,128,145.30元[43] - 2020年6月30日，公司货币资金为1,023,163,108.94元，较2019年12月31日的1,401,027,992.74元有所减少[110] - 2020年6月30日，公司应收账款为981,876,286.92元，较2019年12月31日的406,586,834.70元大幅增加[110] - 2020年6月30日，公司流动资产合计6,911,834,928.72元，较2019年12月31日的6,415,221,116.11元有所增加[110] - 2020年6月30日公司资产总计119.55亿元，较2019年12月31日的116.29亿元增长2.81%[111] - 2020年6月30日非流动资产合计50.43亿元，较2019年12月31日的52.14亿元下降3.28%[111] - 2020年6月30日流动负债合计64.52亿元，较2019年12月31日的63.08亿元增长2.27%[112] - 2020年6月30日非流动负债合计4.77亿元，较2019年12月31日的5.38亿元下降11.26%[113] - 2020年6月30日负债合计69.29亿元，较2019年12月31日的68.45亿元增长1.23%[113] - 2020年6月30日所有者权益合计50.26亿元，较2019年12月31日的47.84亿元增长5.08%[114] - 2020年6月30日母公司流动资产合计45.48亿元，较2019年12月31日的42.02亿元增长8.22%[115] - 2020年6月30日发放贷款和垫款为9.35亿元，较2019年12月31日的9.60亿元下降2.61%[111] - 2020年6月30日长期应收款为1.94亿元，较2019年12月31日的2.20亿元下降12.00%[111] - 2020年6月30日固定资产为27.05亿元，较2019年12月31日的28.15亿元下降3.92%[111] - 2020年6月30日公司资产总计95.38亿元，较2019年12月31日的92.80亿元增长2.78%[116] - 2020年6月30日非流动资产合计49.90亿元，较2019年12月31日的50.78亿元下降1.72%[116] - 2020年6月30日流动负债合计46.76亿元，较2019年12月31日的47.61亿元下降1.79%[117] - 2020年6月30日非流动负债合计5.09亿元，较2019年12月31日的5.23亿元下降2.61%[118] - 2020年6月30日负债合计51.85亿元，较2019年12月31日的52.84亿元下降1.87%[118] - 2020年6月30日所有者权益合计43.52亿元，较2019年12月31日的39.95亿元增长8.95%[120] - 2020年半年度营业总收入41.17亿元，较2019年半年度的34.26亿元增长20.16%[121] - 2020年半年度营业总成本37.66亿元，较2019年半年度的34.54亿元增长9.03%[121] - 2020年半年度其他收益1129.50万元，较2019年半年度的3878.23万元下降70.90%[121] - 2020年半年度投资收益1664.34万元，较2019年半年度的1858.29万元下降10.43%[121] - 2020年上半年对联营企业和合营企业的投资收益等为345,334.11元，2019年上半年为 - 5,217,213.36元[122] - 2020年上半年资产减值损失为20,821,149.11元，2019年上半年为42,484,063.57元[122] - 2020年上半年信用减值损失为 - 75,014,691.87元，2019年上半年为 - 33,828,164.42元[122] - 2020年上半年利润总额为334,250,679.88元，2019年上半年为35,920,472.60元[122] - 2020年上半年净利润为321,648,966.58元，2019年上半年为9,816,570.16元[123] - 2020年上半年其他综合收益的税后净额为 - 1,840,169.96元，2019年上半年为2,898,768.21元[123] - 2020年上半年综合收益总额为319,808,796.62元，2019年上半年为12,715,338.37元[125] - 2020年上半年基本每股收益为0.3280元/股，2019年上半年为0.0199元/股[125] - 2020年上半年母公司营业收入为3,064,405,616.29元，2019年上半年为2,405,705,595.34元[127] - 2020年上半年母公司投资收益为99,613,344.83元，2019年上半年为5,596,571.57元[127] - 2020年半年度营业利润为365,247,639.90元，2019年半年度为54,503,298.87元[128] - 2020年半年度利润总额为365,809,274.97元，2019年半年度为56,068,619.91元[128] - 2020年半年度净利润为357,153,115.92元，2019年半年度为51,405,511.45元[128] - 2020年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为3,648,709,783.48元，2019年半年度为2,900,150,439.95元[131] - 2020年半年度经营活动现金流入小计为3,391,123,317.42元，2019年半年度为3,347,630,236.11元[131] - 2020年半年度经营活动现金流出小计为2,938,481,431.96元，2019年半年度为2,909,108,039.19元[132] - 2020年半年度经营活动产生的现金流量净额为452,641,885.46元，2019年半年度为438,522,196.92元[132] - 2020年半年度投资活动现金流入小计为34,063,995.58元，2019年半年度为472,718,031.51元[133] - 2020年半年度投资活动现金流出小计为218,257,063.34元，2019年半年度为517,255,165.43元[133] - 2020年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 184,193,067.76元，2019年半年度为 - 44,537,133.92元[133] - 2020年半年度筹资活动现金流入小计5.6306067147亿元，2019年半年度为5亿元，同比增长12.61%[134] - 2020年半年度筹资活动现金流出小计11.5606091576亿元，2019年半年度为7.0415644634亿元，同比增长64.18%[134] - 2020年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.9300024429亿元，2019年半年度为 - 2.0415644634亿元，同比减少190.47%[134] - 2020年半年度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 169.050293万元，2019