核心财务表现 - 公司前三季度实现营业收入10.37亿元，同比增长19.88% [1] - 公司前三季度实现归属于上市公司股东的净利润（归母净利润）2.46亿元，同比增长80.26% [1] - 公司第三季度（本报告期）单季营业收入为4.22亿元，同比增长30.45% [1] - 公司第三季度（本报告期）单季归母净利润为1.25亿元，同比增长83.89% [1] 盈利能力指标 - 公司前三季度利润总额为3.38亿元，同比增长79.04% [1] - 公司前三季度扣除非经常性损益的净利润为2.43亿元，同比增长93.03% [1] - 公司前三季度加权平均净资产收益率为2.50%，同比增加1.07个百分点 [1] - 公司前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.036元/股，同比增长80.00% [1] 资产与现金流状况 - 公司报告期末总资产为200.02亿元，较上年度末增长8.58% [1] - 公司前三季度经营活动产生的现金流量净额为4.01亿元，同比下降70.41% [1]

公司2025年第三季度财务表现 - 营业收入达到4.22亿元，同比增长30.45% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为1.25亿元，同比增长83.89% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.24亿元，同比增长85.56% [1]

制度审议与生效 - 制度拟提交2025年第一次临时股东大会审议修订[2] - 制度经股东会审议通过之日起生效[20] 审计相关规定 - 持有公司5%以上股份的股东等不得干预审计委员会独立履职[4] - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 出现6种情况公司应改聘会计师事务所[13] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] - 审计委员会每年向董事会提交外部审计机构履职及监督情况报告[16] - 会计师事务所6种严重行为公司不再选聘并扣减审计费用[16] 选聘流程与要求 - 公司选聘会计师事务所应经审计委员会审核、董事会审议、股东会决定[3] - 公司应采用公开选聘方式，最终结果及时公示含拟选聘事务所和审计费用[8] 合规与责任 - 公司和会计师事务所应遵守反商业贿赂法规，禁止利益输送行为[18] - 公司和会计师事务所要提高信息安全意识，担负主体和保密责任[18] - 公司选聘时要审查会计师事务所信息安全管理能力，管控涉密敏感信息[18] - 会计师事务所应履行信息安全保护义务，规范信息数据处理活动[18] - 公司和受聘会计师事务所应妥善保存选聘等文件资料，期限至少10年[18] 其他说明 - 制度未尽事宜依国家法规、规范性文件和《公司章程》执行[20] - 制度与相关规定不一致时，以法规等规定为准[20] - 制度由董事会负责解释[20]

公司股份 - 公司设立时股份总数为1,401,313,349股，面额股每股金额为1元[6] - 公司已发行股份数为6,816,316,370股，全部为普通股[6] 财务资助与股份收购 - 公司为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[7] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[7] 股东权益与限制 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[8] - 股份锁定期满后，股东质押公司股份比例不得超所持股份比例的50%[8] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[13] - 股东会审议公司单笔对外捐赠超过500万元或者一年内累计对外捐赠金额超过2000万元的事项[13] 董事会相关 - 公司董事会由7至9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 3名[23] - 董事会中独立董事至少占三分之一以上，内部董事不超过董事会全体董事人数的二分之一[23] 专门委员会 - 董事会下设战略与发展、薪酬与提名、审计、风险管理委员会[26] - 薪酬与提名、审计委员会中独立董事应占多数并担任召集人[26] 高管任职 - 拟任高级管理人员曾担任证券公司部门负责人以上职务不少于2年，或金融机构部门负责人以上职务不少于4年[29] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[30] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[30] 公司制度 - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员进行监督[31] - 公司内部审计制度和人员职责经董事会批准后实施[31] 公司合并与减资 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[32] - 公司减少注册资本，自股东大会作出决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[32]

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-27 太平洋证券股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-25 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2025 年 10 月 24 日发出召开第四十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方 式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定， 公司监事会于 2025 年 10 月 29 日召开第四届监事会第四十五次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 一、2025 年第三季度报告 监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 发表如下审核意见： 1. 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公 司内部管理制度的各项规定； 2. 2025 年第三季度报告 ...

太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十八次会议决议公告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-24 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2025 年 10 月 24 日发出召开第六十八次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方 式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定， 公司董事会于 2025 年 10 月 29 日召开第四届董事会第六十八次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 一、2025 年第三季度报告 本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。 （本报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。） 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、关于修订《公司章程》的议案 公司董事会同意根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于 新<公司 ...

对外投资审议标准 - 对外投资达资产总额占公司最近一期经审计总资产5%以上需提交董事会审议[7] - 对外投资达资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[8] - 连续12个月内“购买或者出售资产”涉及资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%，需审计或评估并提交股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] 决策与监督 - 董事会战略与发展委员会对公司重大投资决策研究并提建议[12] - 稽核部至少每半年对公司对外投资实施情况检查并出具报告提交董事会审计委员会[13] 子公司管理 - 公司对外投资组建子公司应按法定程序派出人员参与管理[13] - 子公司会计核算和财务管理应遵循规定并尽量与公司财务会计制度一致[14] 投资收回与转让 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[16] - 出现投资项目与公司经营方向偏差较大等情况公司可转让对外投资[17] - 投资收回及转让需按规定办理，完成后计划财务部账务处理，发起部门归档资料[17] 制度说明 - 制度中“超过”“低于”不含本数，“以上”含本数[19] - 制度未尽事宜按有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行[19] - 制度与有关规定不一致时以有关规定为准[19] - 制度由公司董事会负责解释[19] - 制度自公司股东会审议通过之日起生效[19]

关联交易制度修订 - 关联交易管理制度拟2025年再修订[2] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为关联人[7] 交易检查与审批 - 稽核部至少每半年对公司关联交易实施情况检查一次[10] - 与关联自然人交易30万元以上需经独立董事同意后董事会审议[14] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需经独立董事同意后董事会审议[14] - 交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露审计或评估报告并提交股东会审议[15] 会议表决规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[15] - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[15] - 出席董事会会议的非关联董事人数不足3人，交易应提交股东会审议[15] - 公司股东会审议关联交易时关联股东应回避表决，其所代表股份不计入有效表决总数[16] 财务资助与担保 - 公司不得为部分关联人提供财务资助，特定参股公司除外，且需经非关联董事审议并提交股东会[16] - 除为客户融资融券外，公司不得为股东或其关联人提供融资或担保，为其他关联人担保需经非关联董事审议并提交股东会[16] 交易累计与审议 - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易累计计算[18][19] - 公司日常关联交易按不同情况履行审议程序并披露，超预计金额需重新履行程序[19] 其他规定 - 部分关联交易可免于按关联交易方式审议和披露[20] - 关联交易未获批不得执行，已执行未获批公司有权终止[21] - 公司按相关规定披露关联交易，属国家或商业秘密可暂缓或豁免披露[22] - 关联人包括被交易对方直接或间接控制等多种情形[25] - 日常关联交易指公司与关联人日常经营业务相关交易，业务含证券经纪等[25] - 制度未尽事宜按关联交易法规、文件及《公司章程》执行[26] - 公司进行关联交易时相关人员应遵守廉洁从业规定[26] - 公司及相关方违规致关联交易管理违规或损失，将追究人员责任[26] - 制度中“以上”“高于”含本数，“超过”等不含本数[26] - 制度由公司董事会负责解释[26] - 制度自公司股东会审议通过之日起生效[26]

收入和利润（同比） - 本报告期营业收入为4.218亿元，同比增长30.45%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.249亿元，同比增长83.89%[3] - 年初至报告期末营业收入为10.366亿元，同比增长19.88%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.456亿元，同比增长80.26%[3] - 公司营业总收入同比增长19.9%，从8.647亿元增至10.366亿元[19] - 净利润同比增长80.2%，从1.363亿元增至2.455亿元[20] - 归属于母公司股东的每股收益为0.036元，去年同期为0.020元[21] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.26%，同比增加0.55个百分点[3] 成本和费用（同比） - 业务及管理费为6.910亿元，去年同期为6.850亿元[20] - 所得税费用为0.921亿元，去年同期为0.523亿元[20] - 应付职工薪酬为2.58亿元人民币，较2024年末2.84亿元下降9.1%[15] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入同比增长77.2%，从2.113亿元增至3.744亿元[19] - 投资银行业务手续费净收入同比下降61.5%，从1.417亿元降至0.545亿元[19] - 投资收益大幅增长112.0%，从1.440亿元增至3.053亿元[19] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为4.006亿元，同比下降70.41%[3] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降70.4%，从13.539亿元降至4.006亿元[23] - 期末现金及现金等价物余额为93.894亿元，去年同期为80.727亿元[24] 资产与资本状况 - 本报告期末总资产为200.02亿元，较上年度末增长8.58%[3] - 资产总计为200.02亿元人民币，较2024年末184.21亿元增长8.6%[14][16] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为99.453亿元，较上年度末增长2.53%[4] - 归属于母公司所有者权益为99.45亿元人民币，较2024年末97.00亿元增长2.5%[16] - 本报告期末母公司净资本为80.297亿元，净资产为102.305亿元[6] - 货币资金为74.37亿元人民币，其中客户资金存款为69.76亿元人民币[14] - 融出资金为28.59亿元人民币，较2024年末22.84亿元增长25.1%[14] - 交易性金融资产为51.22亿元人民币，较2024年末43.31亿元增长18.2%[14] - 代理买卖证券款为85.14亿元人民币，较2024年末71.09亿元增长19.7%[15] - 未分配利润为-69.14亿元人民币，较2024年末-95.24亿元亏损收窄27.4%[16] 风险管理指标 - 本报告期末母公司风险覆盖率为484.42%，资本杠杆率为67.90%[6] 股东信息 - 北京嘉裕投资有限公司为最大股东，持股744,039,975股，占比10.9%，其全部股份被冻结并已司法拍卖[12] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF为第二大无限售股东，持股176,110,454股，占比2.6%[12]