证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 4 月 26 日，财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）第四届 董事会第五次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 4 亿元可转换债券闲置募集 资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个 月，具体内容详见公司披露的 2023-017 号公告。公司独立董事对该事项发表了 一致同意的独立意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对此发表了 专项核查意见。 2023 年 12 月 26 日，公司归还上述用于暂时补充流动资金的募集资金 2 亿 元至募集资金专户；2024 年 4 月 1 日，公司归还上述用于暂时补充流动资金的 募集资金 2 亿元至募集资金专户。 目前，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金 专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。 财通证券股份有限公司 关于将暂时补充流动 ...

公司业绩 - 公司盈利能力高于行业平均，2023年前三季度业绩增速明显高于行业，子公司合计平均贡献61%[2] - 公司营业收入在2021年下降1.84%，2022年继续下降24.67%，但预计2023年将增长27.93%[10] - 公司归母净利润在2022年大幅下降40.88%，但2023年预计将增长43.39%[10] - 公司的ROE在2022年仅为4.67%，但预计将逐渐提升至2025年的6.57%[10] - 公司预计2023全年业绩大幅上升，实现归母净利润21.26亿至23.56亿，同比增长40.00%至55.00%[28] - 公司净资产收益率在2019年至2023前三季度间持续提升，排名从第31位上升至第18位[29] 公司战略 - 公司深耕浙江区域，与地市加强战略合作，覆盖浙江省内主要区域，与地方企业密切合作[1] - 公司深耕浙江浙商，打造一流现代投行，服务省内企业投融资需求[14] - 公司股东背景雄厚，具备区位优势，实现母子公司双上市，A股配股成功发行，募资71.72亿[15] - 公司管理经验丰富，政企合作深入，与浙江省内地方政府持续推进战略合作[18] 公司业务 - 公司轻资产业务建立竞争壁垒，资管业务占比较高水平，财通基金规模增长，市占率提升[3] - 公司投资类业务表现明显好于行业，抵御市场风险，带动公司经营业绩的提升[4] - 公司在2023年前三季度实现投行业务收入5.49亿元，同比增长62.13%，排名行业第三[34] - 公司经纪业务净收入在上市券商中排名第22，客户资产规模稳定提升，新开发客户数量达40万户[41] 公司发展 - 公司管理层具有丰富的金融和管理经验[20] - 公司共成立136家营业部，其中浙江省内共有105家，占比达77.21%[22] - 公司推出的“共富”系列产品销售额占公司金融产品总销售规模的20%以上[22] - 公司在2023上半年全面推进“小财通”综合化改革，覆盖至省外潜力区域[24]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-016 财通证券股份有限公司 关于职工监事变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，财通证券股份有限公司（以下 简称"公司"）于2024年3月13日以非现场会议方式召开了第二届职工代表大会 第三十一次会议。本次会议选举胡珍珍女士（简历详见附件）为公司第四届监事 会职工监事，任期至本届监事会届满。马笑渊先生不再担任公司职工监事，在公 司继续担任其他职务。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024年3月14日 附件： 胡珍珍女士，1975年1月出生，硕士研究生，会计师，中国国籍，无境外永 久居留权。曾任财通证券股份有限公司融资融券部资券管理部经理、计划财务部 副总经理，财通证券资产管理有限公司党委委员、财务总监。现任财通证券股份 有限公司职工监事、稽核审计部总经理兼监事会办公室主任。胡珍珍女士未持有 本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监 事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》等规 ...

财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年11月24日成功发行了 财通证券股份有限公司2023年度第五期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币15亿元，票面利率为2.59%，短期融资 券期限为96天，兑付日期为2024年2月28日（详见本公司于2023年11月28日登载 于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度第 五期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-015 财通证券股份有限公司 2023年度第五期短期融资券兑付完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 2 月 28 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,510,190,163.93 元。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年2月29日 ...

浙六和法意（2024）第 0248 号 致：财通证券股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《财通证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江六和律师事务所接受财通证券 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派王舒瑜律师、李昊律师（以下简称 "六和律师"）出席了公司 2024 年第一次临时股东大会并对本次股东大会的相关 事项进行见证，并出具本法律意见书。 浙江六和律师事务所 关于财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 为出具本法律意见书，六和律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了六和律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实 进行了必要的核查和验证。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2024 年第一次临时股东 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-014 财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 48 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,810,604,083 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 38.9902 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长章启诚先生主持。本次股东大会所 采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表 ...

财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 2024 年 2 月 23 日·杭州 - 1 - | | | | 会议议程 | 3 | | --- | --- | | 会议须知 | 5 | | 1.关于修订《公司章程》的议案 | 6 | | 2.关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 20 | | 3.关于选举董事的议案 | 34 | | 4.关于选举独立董事的议案 | 36 | | 5.关于选举监事的议案 | 38 | - 2 - 会议议程 现场会议开始时间：2024 年 2 月 23 日（星期五）上午 9:30 现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 召集人：财通证券股份有限公司董事会 主持人：董事长章启诚先生 现场会议日程： 一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况 五、记名投票表决上述议案 1.推选计票人和监票人 1.关于修订《公司章程》的议案； 2.关于修订《独立董事工作制度》的议案； 3.关于选举董事的议案； （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数） 4.关于选举独立董事的议案； 二、宣 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-009 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议通知 于 2024 年 1 月 29 日以电话和电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 2 月 2 日以 通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本 次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有 关规定，本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 《关于修订<公司章程>的公告》刊登在中国证券报、上海证券报、证券日 报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），修订后的《公司章程》 全文刊登在上海证券交易所网站。 二、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 公司董事会薪酬与提名委员会审查认为，郑联胜先 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-012 根据《公司法》、公司《章程》的相关规定，郑联胜的辞职未导致公司监事 会成员低于法定最低人数，不影响公司监事会的正常运作，其辞职自辞职报告送 达公司监事会之日起生效。公司将根据有关规定尽快补选监事，选举监事会主席。 郑联胜先生担任公司监事、监事会主席期间，勤勉尽责、忠实履职，为公司规 范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及监事会对郑联胜先生表示衷心的感谢。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 2 日 关于监事会主席辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会收到监事会主席 郑联胜先生的书面辞呈，郑联胜先生因工作调整申请辞去公司监事及监事会主席 职务。郑联胜先生辞职后将在公司继续任职。 财通证券股份有限公司 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财通证券股份有限公司董事会，现提名方军雄为财通证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已同意出任财通证券股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承 诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与财通证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制 度指引》等的相关规定（如适用）； （二）《中华人民共和国公 ...