独立董事2023年度述职报告（高强） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 高强先生，1960年9月出生，工商管理硕士，高级经济 师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任建设银行浙江丽水 地区分行党组成员、金温铁路专业支行行长、浙江省分行营 业部副总经理、杭州市之江支行行长、浙江省分行杭州公司 客户部兼省分行营业部总经理、浙江省分行公司业务部总经 理，建设银行安徽省分行风险总监、分行副行长，建设银行 山西省分行党委书记、行长，建设银行浙江省分行党委书记 、行长，建行大学客户关系学院院长等职。现任杭州久胜私 募基金管理有限公司董事长，浙江省股权投资协会会长。 2020年11月至今担任财通证券独立董事。本人已完成独立性 自查，确认不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-031 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 9 日(星期四) 至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@ctsec.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 16 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资 ...

一、基本情况 韩洪灵先生，1976年8月出生，博士研究生学历，中国 国 籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副主 任、浙江大学EMBA教育中心学术主任、浙江大学计划财务 处副处长、浙江大学MPAcc项目主任。现为浙江大学会计学 教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学MBA资本 市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专家、 审计署政府审计研究中心特约研究员、中国会计学会理事、 浙江省审计学会常务理事、浙江省会计学会理事，浙商中拓 、美迪凯等上市公司独立董事。2021年7月至今担任财通证 券独立董事。本人已完成独立性自查，确认不存在影响独立 性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 独立董事2023年度述职报告（韩洪灵） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现 ...

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...

| 证券代码：601108 | 证券简称: 财通证券 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 113043 | 债券简称: 财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于不向下修正"财通转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 截至 2024 年 4 月 25 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）A 股股 票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期可转债转 股价格的 80%之情形，触及"财通转债"转股价格向下修正条款。 经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，会议决定本次不向下修正"财 通转债"转股价格，且在未来 6 个月内（2024 年 4 月 26 日至 2024 年 10 月 8 日）， 如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2024 年 10 月 9 日开始重新起算，若再次触发"财通转债"的转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使"财通转债"转股价格向下修正的权利。 1.因实施 202 ...

| 证券代码：601108 | 证券简称：财通证券 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码: 113043 | 转债简称:财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于"财通转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 1、发行日期：2020 年 12 月 10 日 2、发行数量：3,800 万张（380 万手） 3、发行面值：本次发行的可转债每张面值人民币 100 元，按面值发行 4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币 38 亿元 5、发行票面利率：本次发行可转债票面利率为：第一年 0.2%，第二年 0.4%， 第三年 0.6%，第四年 1.0%，第五年 2.0%，第六年 2.5%。 6、债券期限：本次发行的可转债期限为发行之日起六年，即 2020 年 12 月 10 日至 2026 年 12 月 9 日。 7、上市日期：2020 年 12 月 28 日 （一）转股价格修正条款 根据《《财通证券股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募 ...

公司与财通证券签订辅导协议 - 公司计划公开发行股票并在北交所上市[1] - 辅导机构为财通证券[2] - 公司完成辅导备案登记，确认辅导备案日为2022年1月25日[3] 终止辅导工作 - 公司与财通证券终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关辅导工作[4]

财通证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券兑付完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年12月14日成功发行 了财通证券股份有限公司2023年度第六期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币20亿元，票面利率为2.84%，短期融 资券期限为124天，兑付日期为2024年4月16日（详见本公司于2023年12月18日登 载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度 第六期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-020 2024 年 4 月 16 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,019,243,715.85 元。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年4月17日 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-019 财通证券股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 2 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届监事会第七次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，会议选举 监事叶笃银先生（简历详见附件）为公司第四届监事会主席，任期自本次会议选 举通过之日起至公司第四届监事会届满之日止。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 4 月 2 日 附件 叶笃银先生，1973 年 2 月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府金融 工作办公室综合管理处副处长、证券期货处副处长（主持工作）、证券期货处处 长、证券融资处处长，浙江省地方金融监督管理局证券融资处处长、银行保险处 处长、一级调研员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事会主席。 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-018 转债代码: 113043 转债简称:财通转债 财通证券股份有限公司 2.截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为 3,799,670,000 元， 占可转债发行总量的 99.9913%。 3.自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，公司 A 股可转债有 7,000 元转换为公司 A 股股份，转股数量为 616 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 38 亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425 号文同意，公司 38 亿元可 转债于 2020 年 12 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"财通转债"， 债券代码"113043"。 根据相关规定和《财通 ...