公司收到监管立案告知书 - 天风证券于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 中国证监会决定对公司立案[1] 立案调查事由 - 公司涉嫌信息披露违法违规[1] - 公司涉嫌违法提供融资[1] 公司当前状态与应对 - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[1] - 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作[1] - 公司将严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务[1]

事件概述 - 天风证券于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 中国证监会决定对公司立案[1] 涉嫌违法违规事项 - 公司涉嫌信息披露违法违规[1] - 公司涉嫌违法提供融资[1] 立案依据与公司现状 - 立案依据为《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规[1] - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[4] - 公司将积极配合中国证监会的相关调查工作[4] - 公司将严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务[4]

公司事件 - 天风证券于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 公司被立案的原因是涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资[1] - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[1]

评选结果与机构排名 - 天风证券研究团队在第七届新浪财经金麒麟最佳分析师评选中荣获“最佳研究机构第五名” [1] - 天风证券研究团队同时荣获“最佳前沿科技研究机构第四名”和“最具荣耀研究机构第四名” [1] 分析师获奖情况 - 天风证券在最佳分析师荣誉榜中荣获19个领域的研究大奖 [1] - 天风证券在菁英分析师荣誉榜中荣获3个领域的研究大奖 [1] - 天风证券银行业分析师刘杰荣获“金麒麟证券分析师·未来之星”殊荣 [1]

监管立案与历史问题 - 公司收到中国证监会立案告知书，市场认为与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项相关[1] - 立案原因指向原股东武汉当代科技产业集团通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日占用资金及利息已全部归还[2] - 立案被市场解读为公司与“当代系”历史遗留问题彻底切割的关键信号，标志着历史风险已充分暴露并处置[3] 控股股东变更与公司治理 - 2023年湖北宏泰集团正式控股公司，目前持有28.33%股权，原大股东当代集团已退出股东行列[3] - 公司围绕“四步同进”“四战同打”战略重塑内部治理结构，打造“六新”天风，全面聚焦业务高质量发展[3] 财务业绩表现 - 今年1至9月累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%[4] - 截至今年10月底总市值达592.3亿元，较2023年3月宏泰集团控股前增长275.7亿元，在湖北省A股上市公司市值排名从第16位提升至第5位[4] - 前三季度实现手续费及佣金净收入16.70亿元，同比增长19.92%，实现投资收益12.66亿元，同比增长82.33%[6] 投行业务进展 - 股权投行业务完成兴福电子科创板IPO和众捷汽车创业板IPO两大标志性项目[5] - 债券投行业务总承销规模871亿元，企业债券承销金额市场排名第8，ABS管理规模交易所市场排名第9，公司债券承销金额市场排名第13[5] - 完成多个行业“首单”债券，如全国首单乡村振兴中小微企业支持高成长产业债和江苏省长江以北地区首单中小微企业支持债券[5] 研究与其他业务条线 - 研究所在2025年新财富最佳分析师评选中获本土最佳研究团队第三名、最具影响力研究机构第五名，连续八年位列前五[6] - 财富条线上半年托管客户资产规模1,969亿元，累计交易额10,227亿元（不含席位租赁）[6] - 资管业务获得2025不动产证券化“前沿奖”，并在投资者教育工作评估中获评A等次[7] 国际业务与市场影响 - 天风国际助力八马茶业在香港联交所主板上市，完成承销债券发行157笔，中资离岸人民币城投债券主承销业务数量位居市场前列[7] - 助力吉尔吉斯斯坦发行规模7亿美元的5年期美元基准规模国际债券，为首只于香港交易所挂牌的中亚地区债券[7] - 机构投资者对监管立案普遍持“靴子落地”的积极解读，认为明确责任界定降低了不确定性[8]

公司监管动态 - 天风证券于11月28日晚间披露，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案 [2] - 有分析认为，此次立案标志着天风证券与原大股东当代集团的历史遗留问题彻底切割 [2] 事件潜在关联 - 据接近天风证券人士透露，此次被立案或与2022年年报中披露的原大股东当代集团资金占用事项有关 [2] - 相关占用资金及利息已于2022年底全部归还 [2]

公司动态 - 2025年11月28日公司收到中国证监会《立案告知书》[2] - 公司因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案[2] - 公司各项生产经营活动正常有序开展[2] - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》等报刊及上交所网站[2]

公司收到监管立案告知书 - 天风证券于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 公司被立案的原因是涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资[1] - 目前公司生产经营正常，将积极配合调查并履行信息披露义务[1]

公司公告与监管动态 - 天风证券于11月28日发布公告，披露公司因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，被中国证监会立案调查 [3] - 公司表示目前各项生产经营活动正常有序开展，并将积极配合调查，严格履行信息披露义务 [3] 公司经营状况声明 - 天风证券在公告中强调，在立案调查期间，公司的生产经营活动保持正常有序 [3]

公司收到证监会立案告知书 - 天风证券于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 被立案原因是涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资[1] - 公司表示目前各项生产经营活动正常有序开展[1]