泰和泰律师事务所 关于四川东材科技集团股份有限公司 终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销部分限 制性股票的 法律意见书 （2024）泰律意字（东材科技）第 1 号 2024 年 4 月 12 日 中国 • 成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 16 楼 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 www.tahota.com | 第一部分 | 前 言 2 | | | --- | --- | --- | | | 一、释义 | 2 | | | 二、声明 | 3 | | 第二部分 | 正 文 4 | | | | 一、本次终止及回购注销的批准和授权 | 4 | | | 二、本次终止及回购注销的情况 6 | | | | 三、结论意见 9 | | | 第三部分 | 结 尾 9 | | | | 一、本法 ...

四川东材科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 作为董事会专门工作机构，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，为监督及评估外 部审计机构工作、指导内部审计工作、年报审计、内控体系建设、重大关联交易、选聘外部 审计机构等方面提供了重要的审核意见和建议，认真履行了审计委员会职责，现将有关履职 情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会由李双海先生、钟胜先生、熊玲瑶女士三名成员组成，主 任委员由具有注册会计师资格的独立董事李双海先生担任。 二、董事会审计委员会的会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，分别是： （一） 审计委员会于 2023 年 2 月 8 日召开 2023 年第一次会议，审议并一致通过了 《关于确定公司 2022 年度财务审计计划的议案》、《关于确定公司 2022 年度内控审计计划 的议案》和《关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审阅意见》。 ...

董事会提名委员会工作细则 四川东材科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化公司董事会和管理层的组成，完善公司治理结构，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员 会"），作为负责遴选、审核公司董事、总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成，提名委员会中 独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事会指定一名独立董事委员 担任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行 职责时，由其书面指定一名独立董事委员代行其职责；委员会召集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川东材科技集团股份有限公司 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依 照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公 司、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募投项目资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券的资金使用情况如 下： | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 拟使用募 | 截至 | 2023年 12月 | 截至 | 2023年 | 12月 | | 募集资金投资项目 | 投资总额 | 集资金金 | 31 | 日募集资金投 | 31 | | 日募集资金投 | | | | 额 | | 入金额 | | 入进度 | | | 东材科技成都创新中心 | 39,987.00 | 31,000.00 | | 24,245.37 | | | 78.21% | | 及生产基地项目（一期） | | | | | | | | | 东材科技成都创新中心 | ...

东材科技股东大会议事规则 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 四川东材科技集团股份有限公司股东大会议事规则 （2024年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会的运作， 提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决议的合法性，保障股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《四川东材科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东大会依照《公 司法》、公司章程和本规则的规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使股东权利。 公司董事会应 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-049 债券代码：113064 债券简称：东材转债 四川东材科技集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 7 日 13 点 30 分 召开地点：四川省绵阳市游仙区三星路 188 号四川东材科技集团股份有限公 司 101 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易 ...

（二）关于履职独立性的自查情况 按照证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，本人对履职独立性进行严格自查， 结果如下： 本人及本人的直系亲属和主要社会关系成员，均未在公司及其附属企业担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东及股东附属企业担任任何职务；非为上市公司及其控 股股东、实际控制人或者其各自附属且提供财务、法律、咨询、保荐等服务人员；除领取独 立董事津贴以外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披 露的其他利益；不存在其他影响独立性的情况，能够独立履行职责。 二、独立董事的年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会的情况 四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (李双海) 作为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事， 本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履 行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会 及专门委员会会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用， ...

四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事， 本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履 行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会 及专门委员会会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，为公司的长远发展岀谋划策，对 董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实维护了公司和全体股东， 尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 钟胜，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年生，管理科学与工程博士，四川大学 商学院教授，硕士生导师，主要从事系统工程与优化、服务营销与管理、物流与供应链管理、 商业模式创新与管理等领域科研与教学工作，担任商学院工商管理硕士(MBA)项目教学指 导委员会委员，运营管理方向课程主讲教授，工程硕士(ME)项目物流工程方向课程主讲教 授 ...

四川东材科技集团股份有限公司 章 程 二 0 二四年四月 1 目 录 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的提案与通知 第四节 股东大会的召开 第五节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第三条 公司于 2011 年 4 月 21 日经中国证券监督委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可【2011】590 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 8000.00 万股，于 2011 年 5 月 20 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 上市。 第四 ...

东材科技独立董事专门会议制度 四川东材科技集团股份有限公司独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月） 第一条 为了进一步完善四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东 及利益相关者的合法利益，促进上市公司的规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，定期或者不定期召开全部由独立董事 参加的会议（以下简称"独立董 ...