关于四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-11 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 510A006367 号 四川东材科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的四川东材科技集团股份有限公司（以下简称 东 材科技公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称 "2023 年度专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》和《上海 ...

四川东材科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法规的相关要求，四川东材科技集团股份有 限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立董事黄勇先生、钟胜先生、李双海先生的 独立性情况进行调查和评估，并出具如下专项意见: 一、独立董事独立性的自查情况 公司董事会于 2024 年 4 月 10 日收到独立董事黄勇先生、钟胜先生、李双海先生递交的 《关于独立董事独立性情况的自查报告》，上述三位独立董事均确认其不存在《上市公司独 立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，即不属于： 1、公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； 2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其配偶、父母、子女； 3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任 职的人员及其配偶、父母、子女； 5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业 ...

东材科技董事会秘书工作制度 四川东材科技集团股份有限公司董事会秘书工作制度 （2024 年 4 月） 第一条 为提高四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，公司根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《四川东材 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，可以以公司名 义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等职责范围内的事务。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，主要负责处理公司规范运作、公 司治理、信息披露、投资者关系管理等事务。 第二章 董事会秘书的聘任 第四条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘 书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任或解聘，对 公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 表决结果为：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》 表决结果为：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见上交所网站 www.sse.com.cn《公司 2023 年度独立董事述职报告》。 四川东材科技集团股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届 董事会第九次会议通知于 2024 年 4 月 1 日以专人送达、通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应到 董事 6 名，实到董事 6 名，会议由董事长唐安斌先生主持，公司全体监事、高级 管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。经与会董 ...

四川东材科技集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 东材科技董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成。审计委员会中 独立董事委员应当过半数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。审计委员会全部成 员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第二章 人员组成 第一条 为强化四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制 制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有 关规定，特设立董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 审计委员会是董事会下设的专 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等规定，四川东材科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会编制了《2023年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （二）募集资金使用和结余情况 截至2023年12月31日，公司募集资金的使用及余额情况如下： 单位：万元 | 募集资金总额 | | | | | 216,700.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减：发行费用 | | | | | 2,3 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 | | 第十七条 会议审议程序 | 第十七条 会议审议程序 | | --- | --- | --- | | | 会议主持人应当提请出席董事会会议的董 | 会议主持人应当提请出席董事会会议的董 | | | 事对各项提案发表明确的意见。 | 事对各项提案发表明确的意见。 | | | 对于根据规定需要独立董事事前认可的提 | 根据相关规定，需要全体独立董事过半数 | | 7 | 案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一 | 同意后，方可提交董事会审议的提案，会议主 | | | 名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。 | 持人应当在讨论有关提案前，得到独立董事的 | | | …… | 事先确认，并指定一名独立董事宣读独立董事 | | | | ...

四川东材科技集团股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师事务所"或"致同所"）作为公司 2023 年度的审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司董事会对致同所 2023 年审计过程中的履职情 况进行评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年度上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和 信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务业，收费总额 3.02 亿元； 2022 年年审挂牌公司审计收费 3,570.70 万元；拥有本公司同行业上市公司审 ...

四川东材科技集团股份有限公司董事会议事规则 （2024年4月） 第一条 宗 旨 东材科技董事会议事规则 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》（以下简称"《治理准则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《四川东材科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他规章作为解 释和引用的条款。 本规则是董事会及董事会议事的行为准则，除非有主体限制，其内容适用于公司全体董 事及其他的董事会参会人员（包括但不限于董事会秘书、监事、高级管理人员等）。 第二条 董事会的性质 董事会是公司的决策机构，行使法律法规、公司章程及股东大会赋予的职权，对股东 大会负责并报告工作。董事会 ...

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 四川东材科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师事务所"或"致同所"）作为公司 2023 年度的审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法规的相关要求，公司董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将审计委员会 2023 年度对致同所履 行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 2 ...