董事会决议概况 - 第七届董事会第六次会议以现场结合视频方式召开 由朱健董事长主持 应到董事18人 实到17人 管蔚董事委托周杰董事行使表决权 部分高级管理人员列席会议 [1] - 会议召集召开及表决程序符合公司法及公司内部规章制度要求 [1] - 全部八项议案均获得18票赞成 0票反对 0票弃权 全票通过 [1][2][3][4][5] 定期报告审议 - 审议通过公司2025年半年度报告 该报告已事先经董事会审计委员会全体成员审议 [1] - 审议通过公司2025年中期合规报告 该报告已事先经董事会风险控制委员会全体成员审议 [3] - 审议通过公司2025年中期风险管理报告 该报告已事先经董事会风险控制委员会全体成员审议 [3] 利润分配方案 - 审议通过2025年中期利润分配方案 该方案已事先经董事会审计委员会全体成员审议 [1][2] 财务与资金管理 - 审议通过会计政策变更议案 该议案已事先经董事会审计委员会全体成员审议 [3] - 审议通过2025年半年度募集资金存放管理与实际使用情况专项报告 该报告已事先经董事会审计委员会全体成员审议 [3] 制度修订与治理 - 审议通过关于修订公司部分制度的议案 涉及19项具体制度的修订完善 [4][5] - 修订制度范围涵盖战略及ESG委员会工作规则 审计委员会工作规则 风险控制委员会工作规则 薪酬考核与提名委员会工作规则 独立董事工作制度 独立董事专门会议工作规则 董事会秘书工作细则 董事和高管持股变动管理办法 资金占用防止制度 关联交易管理办法 募集资金使用管理办法 内幕信息知情人登记制度 投资者关系管理制度 信息披露事务管理制度 董事会成员多元化政策 合规管理办法 洗钱和恐怖融资风险管理办法 全面风险管理办法 内部审计管理办法 [4][5] - 各项制度修订案已分别经董事会战略及ESG委员会 薪酬考核与提名委员会 审计委员会 风险控制委员会以及独立董事专门会议全体成员事前审议通过 [4] 高管考核管理 - 审议通过关于公司部分高级管理人员2024年度考核结果的议案 该议案已事先经董事会薪酬考核与提名委员会全体成员审议 [5]

业绩说明会安排 - 会议将于2025年9月12日10:00-11:00通过上证路演中心网络互动形式召开 [1][2] - 投资者可在2025年9月5日至9月11日16:00前通过官网预征集栏目或邮箱dshbgs@gtht.com提前提问 [1][2] - 说明会主要内容为针对2025年半年度经营成果及财务指标与投资者进行交流沟通 [1] 参会人员 - 公司董事长朱健、总裁李俊杰将出席本次业绩说明会 [2] - 副总裁兼首席风险官聂小刚、副总裁兼首席财务官张信军及独立董事将共同参与 [2] 投资者参与方式 - 投资者可通过登录https://roadshow.sseinfo.com在线参与互动提问 [2] - 会后可通过上证路演中心查看说明会召开情况及主要内容 [3] - 联系渠道为董事会办公室电话021-38676798或邮箱dshbgs@gtht.com [3]

募集资金基本情况 - 公司通过向上海国有资产经营有限公司发行626,174,076股A股募集资金总额100亿元，发行价格为15.97元/股 [1] - 扣除发行费用（不含税）1,518.87万元后，募集资金净额为99.85亿元 [1] - 华振会计师事务所对资金到位情况进行审验并出具验资报告（毕马威华振验字第2500227号） [1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金使用管理办法》规范资金存放、使用及监督流程 [2] - 2025年3月5日与六家银行及东方证券签署三方监管协议，开设专项账户实行专户存储 [3] - 截至2025年6月30日，专项账户余额合计39.97亿元，其中浦发银行外滩支行账户余额30.03亿元 [3] - 工商银行、中国银行及上海银行专户资金已使用完毕并于2025年5月8日完成销户 [3] 募集资金实际使用情况 - 资金用途规划为：国际化业务≤30亿元、交易投资业务≤30亿元、数字化转型≤10亿元、补充营运资金≤30亿元 [3] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金60.27亿元，与公告承诺一致 [3][4] - 交易投资业务实际投入30.14亿元（含活期利息收入），补充营运资金投入30亿元，数字化转型投入1,339.43万元 [4] - 国际化业务尚未投入资金 [4] 资金使用合规性 - 无变更募投项目情形 [3] - 无募集资金先期投入置换、闲置资金补充流动资金、现金管理或超募资金使用情况 [4] - 资金使用信息披露未出现不及时、不真实、不准确或不完整的情形 [4]

会计政策变更背景 - 公司根据财政部发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答进行会计政策变更 [1][2] - 变更涉及将买卖标准仓单的合同视同金融工具并按《企业会计准则第22号》处理 [2] - 企业通过频繁买卖标准仓单赚取差价且不提取实物商品时需适用新会计政策 [2] 会计政策变更内容 - 变更前执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体准则 [2] - 变更后新增执行标准仓单交易相关会计处理实施问答规定 [3] - 未变更部分仍继续执行原有会计准则体系 [3] 财务影响分析 - 采用追溯调整法对2024年度财务报表进行调整 [3] - 2024年12月31日资产负债表项目未受影响 [3] - 2024年半年度利润总额和净利润均无影响 [1][3] - 投资收益调整增加9,374.17万元至303,684.39万元 [3] - 其他业务收入调整减少373,019.99万元至11,148.57万元 [3] - 其他业务成本调整减少363,645.82万元至2,674.62万元 [3] 公司治理程序 - 2025年8月29日召开第七届董事会第六次会议审议通过变更议案 [1] - 审计委员会第三次会议全票审议通过该议案 [4] - 本次变更无需提交股东会审议 [1] - 变更符合国家相关政策法规要求 [4] 业务实质影响 - 标准仓单交易不再确认销售收入而计入投资收益 [2] - 期末持有未出售标准仓单列报为其他流动资产 [2] - 变更不会对财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响 [1][3][4] - 变更后会计政策能更客观公允反映公司财务状况 [4]

核心观点 - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度以规范内幕信息管理 加强保密工作 维护信息披露公平 保护投资者权益 [1][2] 制度制定依据 - 制度依据包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 制度适用于公司及子公司 涵盖内幕信息知情人的确定、登记、告知、报备、自查、保密管理及违规责任追究 [1][2] 管理职责分工 - 董事会对内幕信息知情人登记管理负责 董事长为主要责任人 [2] - 董事会秘书负责登记入档及报送事宜 董事会办公室为具体协调部门及证券监管机构对口部门 [2] - 公司管理层保证制度实施 总部各部门、分公司、控股子公司等负责人为登记第一责任人 实行"谁主管 谁负责"原则 [2] 内幕信息定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对公司证券及衍生品种市场价格有重大影响的尚未公开信息 包括香港《证券及期货条例》定义的"内幕消息" [2] 内幕信息知情人范围 - 包括公司及其董事、高级管理人员 [3] - 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 以及实际控制人相关管理人员 [3] - 公司控股或实际控制的公司及其管理人员 [3] - 因职务或业务往来获悉内幕信息的单位和人员 [3] - 监管机构、交易场所、中介服务机构等因职责获取信息的人员 [4] - 收购方、交易对手方及其管理人员 [4] - 自然人的配偶、子女和父母 [7] 登记备案流程 - 接触内幕信息前需填写《内幕信息知情人登记表》 记录知悉时间、地点、方式、内容等信息 知情人需确认 [4] - 对外报送涉及内幕信息的材料时需登记行政管理部门名称、接触原因及知悉时间 [5] - 登记表需在2个工作日内汇总至董事会办公室 并根据业务进展更新 [5] - 发生重大资产重组、高比例送转股份、要约收购等事项时需向上海证券交易所报送登记表 [6][7] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点、参与人员等信息 相关人员需签名确认 [7] 报送要求 - 内幕信息依法披露后5个交易日内需向上海证券交易所等监管机构报送登记表及备忘录 [8] - 筹划重大资产重组时需在首次披露重组事项时报送登记表 [8] - 报送时需出具书面承诺保证信息真实、准确、完整 董事长与董事会秘书需签署确认意见 [9] 保密管理 - 信息未公开前需将知情范围控制到最小 不得泄露、传播或利用内幕信息谋利 [10] - 相关部门可根据实际情况制定相应保密制度 [9] 违规处罚 - 内幕交易、泄露信息等行为将面临合规问责、行政处分及赔偿要求 [11] - 造成严重后果或构成犯罪的将移交司法机关追究刑事责任 [11] - 公司需定期查询知情人买卖证券情况 对违法违规行为问责并报告监管机构 [12] 制度附则 - 本制度为《信息披露事务管理制度》的补充 由董事会审议批准及修订解释 [12] - 与法律法规冲突时以法律法规为准 登记材料和备忘录需保存10年以上 [9][12]

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-090 国泰海通证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司根据财政部发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答进行会计政策 变更，并按相关要求进行会计处理及信息披露。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是公司按照财政部相关规定进行的相应变更，不会对公 司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的 情况。 一、本次会计政策变更概述 公司于 2025 年 8 月 29 日召开第七届董事会审计委员会第三次会议和第七届 董事会第六次会议，审议通过《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策 变更无需提交公司股东会审议。 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）本次会计政策变更的原因 ●国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）于 2025 年 8 月 29 日召开第七届董事会第六次会议，审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。 ●本次追溯调整，对公司 2024 年半年度利润总额和净利 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-092 国泰海通证券股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 9 月 12 日（星期五）10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 9 月 5 日（星期五）至 9 月 11 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshbgs@gtht.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2025 年 9 月 12 日（星期五）10:00-11:00 1 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告 一、募集资金基本情况 证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-091 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，国泰海通证券股份 有限公司（以下简称公司）编制了截至 2025 年 6 月 30 日公司募集资金存放、管 理与实际使用情况的专项报告。具体如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并 海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸 收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控 制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股 东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96 号）同意及核准，公司向上海 国有资产经营有限公司发行境内人民币普通股（A 股）626,174,0 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入238.72亿元，同比增长77.71% [1] - 归属于母公司所有者的净利润157.37亿元，同比增长213.74% [1]

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国 泰海通证券股份有限公司2025年半年度报告》。 二、审议通过了《关于公司2025年中期利润分配方案的议案》 证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-088 国泰海通证券股份有限公司 第七届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第六次会议于 2025年8月15日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2025年8月29日在公司召开。 本次会议以现场结合视频方式召开，由朱健董事长主持，会议应到董事18人，实 到17人，管蔚董事委托周杰董事行使表决权。公司部分高级管理人员列席会议。 会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董 事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司2025年半年度报告》 表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。 本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通 ...