华泰证券董事会换届与人事变动 - 华泰证券董事会已审议通过新一届董事会成员选举议案，并将于2026年1月23日提交公司临时股东会审议 [1] - 第七届董事会非独立董事候选人包括王会清、周易、丁锋、于兰英、柯翔、晋永甫、陈建伟，任期三年 [2] - 股东方提名了四名非执行董事候选人，分别来自江苏省国信集团、江苏交通控股、江苏高科技投资集团及江苏省苏豪控股集团，与现有董事会成员变化不大 [2] 新任执行董事提名与背景 - 公司提名王会清与周易担任第七届董事会执行董事，提名陈建伟担任非执行董事 [2] - 王会清自2025年11月起担任华泰证券党委书记，此前曾任江苏高科技投资集团党委书记、董事长，其职业背景与现任董事长张伟相似，均从江苏高投调任 [2][3] - 王会清出生于1970年2月，拥有法学和财政学博士学位，是注册会计师和公司律师，曾担任江苏省国际信托总经理、利安人寿保险董事长、江苏省国信集团副总经理等职务 [3] 董事长更替与股权结构关联 - 现任董事长张伟原定于2024年11月年满退休，但因本届董事会任期至2025年12月而延长任职，即将卸任 [3] - 王会清被视为接替张伟出任华泰证券董事长的候选人，预计新董事长将在新一届董事会第一次会议上当选 [1][3] - 江苏国信和江苏高投分别是华泰证券第一和第五大股东，持股比例分别为15.21%和3.08%，王会清在江苏国资体系内的任职经历被视为一次稳妥的人事交接 [3]

文章核心观点 - 2025年中国券商行业在“培育一流投资银行”战略指引下经历深刻变革 行业通过头部整合、科技赋能与生态重构 在聚力、焕新与规范中前行 迈向一流投行新篇章 [3] 行业整合与格局重塑 - 国泰君安与海通证券合并落定 成为新“国九条”后头部券商整合首例及A+H市场最大规模吸收合并案 重组后的“国泰海通”三季报归母净利润达220.74亿元 与中信证券的231.59亿元共同突破200亿元大关 铸就行业“双龙头”格局 经纪业务方面也仅此两家实现百亿级手续费净收入 [4] - 中金公司、东兴证券与信达证券筹划吸收合并 将成为行业首例三家券商联合整合案例 三家公司总资产合计超万亿元 营业部总数将位居行业第三 此次“汇金系”内部整合旨在构建“投行+财富+特资”综合生态 [5][6] 业务发展与市场动态 - 两融业务成为竞争核心战场 截至2025年12月29日两融余额达25517.34亿元 刷新历史纪录 占A股流通市值比例升至2.59% 市场活跃度激增 2025年9月新开户数同比增长288% 多家券商如东方证券、华泰证券纷纷上调两融业务规模上限 [6] - 尽管“反内卷”成为热词 但券商间“价格战”愈演愈烈 为争夺市场回暖流量 佣金费率低至万分之一、融资利率跌破4%的情况频现 上半年上海地区A股平均佣金率同比下降8.2% [11] - 2025年5月证券公司首次被纳入科创债发行主体范围 此后发行规模迅速扩大 自5月以来合计超800亿元 广发证券、西部证券等十余家券商启动公司债更名科创债程序 [12][13] - 2022年兴起的券商公募业务热潮在2025年退潮 广发资管、光证资管等多机构撤回公募资格申请 目前全国仅14家券商资管子公司持有公募牌照 行业探索出通过参股、控股公募基金参与业务的新模式 [14] 监管与行业评价体系 - 证监会2025年修订并更名《证券公司分类评价规定》 新规重在引导行业服务国家战略、提升专业能力 关键调整包括减少规模类指标重复加分、加大净资产收益率权重 并强化对恶性违规行为的惩处力度 [7] 科技应用与数字化转型 - AI应用在券商业务中加速落地 “三中一华”等头部机构在2025世界人工智能大会上集中展示前沿成果 如中信证券的“数字员工”体系 AI在投研、风控等核心环节的“问、写、抽、算、审”能力持续增强 [8] 人才与组织变动 - 2025年超10位券商首席经济学家发生变动 行业合并潮是主因之一 如国泰海通合并后原双方首席相继离任 此外国投证券高善文、东北证券付鹏等标志性人物也选择离开 在佣金下滑与整合背景下研究所正经历价值转型 [9] - 2025年超50家券商发生董事长或总经理变动 意味着约三分之一券商完成“换帅” “70后”仍是管理中坚 “80后”逐步跻身核心岗位 变动原因包括到龄退休、地方国资入股及行业合并引发的股东变更 [10]

董事会换届背景 - 公司第六届董事会成员任期届满，需在近期完成换届工作 [1] - 根据公司章程，董事会由13名董事组成，其中至少包括1/3的独立董事 [1] - 因公司发行H股并在香港联交所上市，为满足监管要求，董事会中至少须有一名独立非执行董事通常居于香港 [1] 退任董事情况 - 执行董事张伟先生因任期届满退任，并不再作为第七届董事会执行董事候选人 [1] - 非执行董事陈仲扬先生及张金鑫先生因任期届满退任，并不再作为第七届董事会非执行董事候选人 [1] 新董事候选人提名 - 单独或合计持有公司发行在外1%以上有表决权股份的股东共提名了4名第七届董事会非执行董事候选人 [2] - 江苏省国信集团有限公司提名丁锋先生为非执行董事 [2] - 江苏交通控股有限公司提名于兰英女士为非执行董事 [2] - 江苏高科技投资集团有限公司提名柯翔先生为非执行董事 [2] - 江苏省苏豪控股集团有限公司提名晋永甫先生为非执行董事 [2] - 公司董事长根据公司建议，提名江苏省国金投资集团有限公司推荐的陈建伟先生担任非执行董事 [2] - 公司董事长提名王会清先生和周易先生担任执行董事 [2] - 董事会提名王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生和老建荣先生为独立非执行董事候选人 [2] 职工代表董事安排 - 根据公司章程，董事会应包括一名公司职工代表，由公司职工民主选举产生，无需提交股东会审议 [3] - 经公司研究，王莹女士为第七届董事会职工代表董事候选人 [3]

董事会会议 - 华泰证券第六届董事会第二十一次会议于2025年12月31日通讯召开[6] - 同意王会清等7人为第七届董事会非独立董事候选人[7] - 同意提名王建文等5人为第七届董事会独立董事候选人[9] - 同意建议股东会授予董事会发行股份一般性授权[10] 其他事项 - 聘请德勤华永会计师事务所为2025年度合规管理有效性评估机构[15] - 2026年1月23日召开2026年第一次临时股东会[16] 候选人情况 - 周易持有公司720,000股A股股份[20] - 其他候选人均未持股[19][21][23][24][26][27][28][30][31][32]

会议信息 - 2026年第一次临时股东会于1月23日下午2时45分在江苏南京华泰万丽酒店举行[1] 会议议案 - 审议授予董事会发行股份一般性授权等议案[2] 董事选举 - 选举第七届非独立董事7人、独立董事5人，均采取累积投票方式表决[2] 投票规则 - 选执行董事及非执行董事时，选票数等于持股数乘以应选总人数[5] - 选独立非执行董事时，选票数等于持股数乘以应选独董人数[5] 代表委任 - 代表委任表格须签署，授权文件公证件会前24小时送达H股证券登记处[6]

临时股东会信息 - 临时股东会召开时间变更为2026年1月23日下午2时45分[3] - 临时股东会将审议发行股份一般性授权等议案[4] - 临时股东会将选举第七届董事会非独立董事和独立董事[4][8] - 临时股东会表决须以投票方式进行[18] H股相关安排 - 2026年1月20 - 23日暂停办理H股股份过户登记[14] - H股股东出席股东会相关文件送交及送达时间要求[14][15] 其他信息 - 公司A股、H股、全球存托凭证上市时间及代码[10] - 最后实际可行日期为2025年12月31日[11] - 公司由前身改制而成时间[10] - 公司联系部门及联系方式[20]

股东会信息 - 2026年第一次临时股东会召开日期由1月16日改为1月23日下午2时45分在江苏南京举行[3][13][46] - 临时股东会将提呈三项决议案，包括授予董事会发行股份一般性授权、选举第七届董事会非独立董事和独立董事[15] - H股最后登记日期为2026年1月19日下午四时三十分或之前[36] - H股股东成员登记暂停时间为2026年1月20日至1月23日[36] - 委任表格递交截止时间为2026年1月22日下午2时45分或之前[36] - 决定出席临时股东会的A股成员资格记录日为2026年1月14日[38] - 议案1为特别决议事项，需三分之二以上有表决权股东通过；议案2及3为普通决议事项，需过半数有表决权股东通过，且采用累积投票制[39][64] 股份发行授权 - 公司拟更改发行股份一般性授权，可发行不超截至议案获股东大会通过日公司已发行总股本20%的股份[16] - 授权期限自股东大会通过议案日起至三者最早日期止，最长12个月[21] 董事会成员变动 - 张伟、陈仲扬、张金鑫因任期届满退任[23] - 第七届董事会董事候选人包括3名执行董事候选人、5名非执行董事候选人、5名独立非执行董事候选人[31] - 独立非执行董事津贴为每人每月人民币2万元（含税）[29] 公司上市信息 - A股每股面值人民币1.00元，于2010年2月26日在上海证券交易所上市，股票代码601688[9][55] - H股每股面值人民币1.00元，于2015年6月1日在香港联交所主板上市，股票代码6886[9][55] - 全球存托凭证于2019年6月在伦敦证券交易所上市，证券代码HTSC[9][55] 人员任职信息 - 王会清2025年11月起任公司党委书记[67] - 周易2007年12月起任公司董事，2019年10月起任首席执行官等职，截至最后实际可行日期持有720,000股A股股份[67] - 丁锋2018年10月起任公司董事[69] - 于兰英2018年10月至2025年10月任公司监事[70] - 柯翔2021年2月起任公司董事[72] - 晋永甫2025年6月起任公司董事，目前兼任江苏省国际信托有限责任公司董事[73] - 陈建伟2025年10月至今任江苏省国金投资集团有限公司投资发展部总经理等职，兼任多项职务[75] - 王建文2020年6月起任公司独立非执行董事，目前兼任多家公司独立董事[76] - 王全胜2022年6月起任公司独立非执行董事，目前兼任南京钢铁股份有限公司独立董事[77] - 彭冰2022年12月起任公司独立非执行董事，目前兼任天津银行股份有限公司独立董事[77] - 王兵2022年12月起任公司独立非执行董事，目前兼任多家公司独立董事[78] - 老建荣2024年6月起任公司独立非执行董事，2021年12月起任香港保险业监管局非执行董事[78]

公司通讯发布 - 公司采用电子方式发布通讯，含董事报告等文件[2][9] - 未来通讯中英文版将在公司和披露易网站提供电子版替代印刷本[3][9] 股东通知 - 非登记持有人联系中介提供邮箱收通讯，未提供需主动查网站[4][5][10] - 想收印刷版可填回条交回H股股份登记处或发扫描件至指定邮箱[6][10] 其他信息 - 2026年第一次临时股东会通告及通函已发布，可在相关网站查看[1][8] - 咨询函件可在工作日致电公司热线或发邮件[7][10]

股东会召开日期：2026年1月23日 证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2025-083 华泰证券股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2026 年 1 月 23 日 14 点 45 分 召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 23 日至2026 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段 ...

会议审议 - 审议授予董事会发行股份一般性授权、选举董事等三个议案[6] 股份发行 - 拟发行不超已发行总股本20%的股份，授权期限最长12个月[7][12] 董事会构成 - 董事会由13名董事组成，至少1/3为独立董事[16][30] 董事选举 - 提名多名非独立董事、独立董事候选人，任期三年[16][30] 人员持股 - 周易持有720,000股A股股份，部分人员未持股[20]