t and " 上海华峰铝业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn t and the 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10395 号 上海华峰铝业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海华峰铝业股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内 ...

证券代码:601702 立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新 证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10.730 名，签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师 693 名。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 1、年审期间出具报告总体情况。 立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的 要求,对公司 2023年度财务报表及 2023年 12月 31 日的财务 报告内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见审 计报告,同时对公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况执行了相关工作，并出具了专项报告。 证券简称:华峰铝业 董事会审计委员会 2023年对会计师事 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-013 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）监事会于2024年 4月12日以邮件、电话等方式向全体监事发出第四届监事会第八次会议（以下简 称"本次会议"）通知，本次会议于2024年4月25日下午1点30分在公司1号会议室 以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，其中监事潘利 军采用通讯方式参会。本次会议由监事会主席祁洪岩女士召集和主持。董事会秘 书列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会 议决议合法有效。 上海华峰铝业股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 1、审议通过《公司2023年年度报告全文及其摘要》。 公司监事会审议通过了《公司2023年年度报告全文》及其摘要，并发表书面 审核意见如下： （1）公司 2023年年度报告全文及摘要的编制和审议程序 ...

关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨 现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日(星期四) 上午 09:00-10:00 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-014 上海华峰铝业股份有限公司 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 29 日(星期一) 至 05 月 08 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 hfly@huafeng.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年度报告和 2024 年一季报，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务 ...

业务概况 - 开展期货套期保值业务规避材料价格波动影响[2][3] - 套期保值品种主要为铝锭，在有资质金融机构交易[4] 资金与额度 - 保证金余额不超2.5亿元，最高合约价值不超8亿元，额度可循环[2][4][5] - 资金来源为自有资金等，不涉及募集资金[4] 时间与审批 - 投资有效期不超12个月，2024年4月25日审议通过无需股东大会[4][5] 风险与披露 - 业务面临价格、资金等风险，损益达标准及时披露[7][11] 管理措施 - 成立“期货套期保值领导小组”负责相关工作[9]

上海华峰铝业股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年年度股东大会 目 录 | 年年度股东大会会议须知 2 | 第一部分： 公司 | | | 2023 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 4 | 第二部分： 公司 | | | 2023 | | | | 年年度股东大会会议议案 6 | 第三部分： 2023 | | | | | | | 年年度报告全文及其摘要 6 | 1 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度董事会工作报告 7 | 2 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度监事会工作报告 8 | 3 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度财务决算报告及 | 4 | 公司 | 2023 | 2024 年度预算报告 9 | | 议案 | | 2023 | 5 | 关于《公司 | | 年度利润分配预案》的议案 16 | | 议案 | | 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬考核 | | 关于 | 2023 | ...

上海华峰铝业股份有限公司董事会 经核查独立董事彭涛先生和王刚先生的独立性自查报告以及 年度履职情况,上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职,未在公司主要股东及其附属 企业任职,未与公司存在重大的持股关系,与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 综上，公司全体独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的要求。 上海华峰铝\ 雪会 25 H 关于 2023 年度独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，独立董 事应当每年对独立性情况进行自查,并将自查情况提交董事会。 董事会应每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见。 结合公司独立董事彭涛先生及王刚先生提交的《独立董事关 于 2023 年度独立性情况的自查报告》,公司董事会根据法规要求 对上述 2 名独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 ...

公司业绩 - 公司2023年度营业收入为9,290,944,494.06元，同比增长8.73%；归属于上市公司股东的净利润为899,201,548.76元，同比增长35.06%[12] - 公司2023年实现营业总收入9,290,944,494.06元，较上年同期增长8.73%[17] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润899,201,548.76元，较上年同期增长35.06%[17] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润876,874,704.46元，较上年同期增长35.88%[18] - 公司2023年报告期末总资产为7,183,130,857.47元，较报告期初增长14.29%[18] - 公司2023年报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为4,524,458,860.70元，较报告期初增长21.22%[18] - 公司2023年度营业收入为929.09亿元，同比增长8.73%[44] - 铝加工业务毛利率为15.84%，同比增长8.47%[45] - 国内业务营业收入为638.63亿元，同比增长14.00%[45] - 公司铝板带箔产品销售量为382,699.08吨，同比增长16.33%[46] - 铝原材料成本占总成本87.84%，同比下降5.41%[46] 公司发展战略 - 公司成功进入中国新能源汽车市场，取得先发优势，推动销量增长和市场份额扩大[19] - 公司在海外市场开拓取得成果，特别是在日本、韩国等多个车企配套材料项目中实现供货[19] - 公司在新产品、新合金开发方面取得新进展，全年完成数百新项目定点和储备，覆盖传统汽车热传输材料和新能源汽车三电系统材料[20] - 公司2023年共获得19项专利，其中3项为发明专利，16项为实用新型专利[20] - 公司聚焦精益管理，合力提升效益，努力提高公司整体运营效率和盈利能力[20] - 公司全年立项60余个内部创新项目、改善提案200余项、合理化建议提报900余条，实现较大效益创造[21] 公司生产经营 - 公司2023年铝板带箔材料产量为1860万吨，较2022年下降1.2%；其中铝板带材产量为1350万吨，较2022年下降2.2%，铝箔材产量为510万吨，较2022年增加1.6%[27] - 公司2023年空调箔产量较上年增长12.7%，电池箔产量较上年增长28.6%[27] - 公司与数家铝锭供应商签订长期采购协议，建立稳定的原材料供货渠道[30] - 公司采用“以销定产”的生产模式，根据客户需求和产品生产周期制定生产计划[30] - 公司销售方式包括直销和经销，根据产品和市场不同采用不同销售方式[30] - 公司定价模式为“铝锭价格＋加工费”，根据市场价格和加工成本确定产品价格[33] 公司治理与社会责任 - 公司设立了第四届董事会提名委员会、战略委员会、审计委员会以及薪酬与考核委员会[82] - 公司第四届监事会由3名监事组成，有效监督公司财务、关联交易以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性[83] - 公司制定了《信息披露管理办法》、《公司内幕信息知情人登记备案制度》等管理规定，确保信息真实、准确、完整、及时、公平披露[83] - 公司积极开展投资者交流，与投资者保持良好互动关系，充分尊重和维护各利益相关方的合法权益[83] - 公司根据国家相关要求和规定，建立和完善适合公司经营发展需要的内部控制体系，提高公司的风险防范能力和规范运作水平[84]

现金管理决策 - 公司拟用不超7亿闲置自有资金进行现金管理，额度内可循环使用[2][3][4] - 投资期限自董事会审议通过日起不超12个月[3][4] - 2024年4月25日董监事会均审议通过现金管理议案[4] 产品与风控 - 现金管理产品为安全性高、流动性好、风险等级低的金融产品[2][3] - 公司制定严格风控措施应对现金管理风险[6] 其他安排 - 董事会授权财务总监行使投资决策权等事宜[3] - 现金管理受托方为无关联关系的全国性金融机构[3] - 本金计入交易性金融资产，利息收益计入投资收益[7]

授信额度 - 2024年度公司及子公司拟申请不超35亿等值人民币授信额度[3] - 授信范围含流动资金贷款、项目贷款等[3] 担保情况 - 控股股东华峰集团提供连带责任担保，不收费无反担保[3] - 截至公告日公司无逾期对外担保[3] 审议流程 - 2024年4月25日董事会审议通过议案，尚需股东大会审议[6]