监事会会议情况 - 2023年度监事会召开6次会议[2] - 各次会议应出席和实际出席监事均为3名[2][3][4][5] 人员选举 - 2023年2月20日选举祁洪岩为监事会主席[11] - 2023年2月20日选举谢永林为职工代表监事[11] 未来展望 - 2024年监事会加强履职和监督职能[12] - 关注财务及重大事项，监督董高履职[13] - 以财务监督为核心，增强风险防范[13]

上市情况 - 华峰铝业2020年8月26日首次公开发行A股24,963万股，每股3.69元[3] - 募集资金总额92,113.47万元，净额88,518.30万元[3] 持续督导 - 国泰君安对华峰铝业持续督导，已建立相关制度并执行[6] - 2024年2月20日进行现场检查，认为信息披露合规[8][9] - 持续督导期内公司无违规、未履行承诺等需报告事项[6][7][10]

业务概况 - 开展期货套期保值业务规避材料价格波动影响[2][3] - 套期保值品种主要为铝锭，在有资质金融机构交易[4] 资金与额度 - 保证金余额不超2.5亿元，最高合约价值不超8亿元，额度可循环[2][4][5] - 资金来源为自有资金等，不涉及募集资金[4] 时间与审批 - 投资有效期不超12个月，2024年4月25日审议通过无需股东大会[4][5] 风险与披露 - 业务面临价格、资金等风险，损益达标准及时披露[7][11] 管理措施 - 成立“期货套期保值领导小组”负责相关工作[9]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-003 上海华峰铝业股份有限公司关于 2023年度利润分配预案的公告 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度实现归属于上市公司股 东的净利润为899,201,548.76元。经董事会决议，公司 2023年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.20元（含税）。截至 2023年 12月31 日， 公司总股本998,530,600股，以此计算合计拟派发现金红利199,706,120.00元（含 税）。本年度公司现金分红比例为22.21%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.20元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ...

上海华峰铝业股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司期货套期保值业务的管理，有效防范和控制交易风险， 规范套期保值业务相关工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约为交易标的的交易 活动，公司从事套期保值业务，是指为管理价格风险、利率风险、信 用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货交易的活动。公 司从事套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关的产品、 原材料，且原则上应当控制期货在种类、规模及期限上与需管理的风 险敞口相匹配。用于套期保值的期货与需管理的相关风险敞口应当存 在相互风险对冲的经济关系，使得期货与相关风险敞口的价值因面临 相同的风险因素而发生方向相反的变动。 第三条 本制度所述套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： (一)对已持有的现货库存进行卖出套期保值； (二)对已签订 ...

上海华峰铝业股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公 司"）的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和 国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股 东大会独立履行审核职责。 第二章 ...

证券代码:601702 立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新 证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10.730 名，签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师 693 名。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 1、年审期间出具报告总体情况。 立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的 要求,对公司 2023年度财务报表及 2023年 12月 31 日的财务 报告内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见审 计报告,同时对公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况执行了相关工作，并出具了专项报告。 证券简称:华峰铝业 董事会审计委员会 2023年对会计师事 ...

上海华峰铝业股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年年度股东大会 目 录 | 年年度股东大会会议须知 2 | 第一部分： 公司 | | | 2023 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 4 | 第二部分： 公司 | | | 2023 | | | | 年年度股东大会会议议案 6 | 第三部分： 2023 | | | | | | | 年年度报告全文及其摘要 6 | 1 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度董事会工作报告 7 | 2 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度监事会工作报告 8 | 3 | 公司 | 2023 | | | 议案 | | 年度财务决算报告及 | 4 | 公司 | 2023 | 2024 年度预算报告 9 | | 议案 | | 2023 | 5 | 关于《公司 | | 年度利润分配预案》的议案 16 | | 议案 | | 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬考核 | | 关于 | 2023 | ...

┣海华峰铝业股份有限公司 独立董事 2024 年第一次会议决议 因此,同意将该事项提交董事会审议,关联董事应回避表决。 表决结果:2 票同意、0 票反对、0 票弃权。 上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")独立董事 2024年第一次专 门会议于 2024年 4 月 25 日以通讯表决方式召开,会议通知于 2024年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体独立董事。本次会议应出席独立董事2人,实际出 席独立董事2人,全体独立董事会前一致推举独立董事彭涛为第四届董事会独立, 董事专门会议的召集人和主持人。会议的召集、召开及表决程序符合《上市公司 独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定。 (以下无正文) （此页无正文,为《上海华峰铝业股份有限公司独立董事 2024 年第一次会 议决议》签字页) 独立董事签字: y 彭 I |网 涛 6024 年 y n you 基于独立判断的立场,独立董事对拟提交公司第四届董事会第八次会议审议 的《关于 2023年度目常关联交易执行情况和2024年度目常关联交易预计的议案》 进行了认真审议,一致同意通过该议案,并发表事前认可意见如下: 公司 202 ...

关于上海华峰铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 上海华峰铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一直管平台（http://ace.mof.gov.cn) "进 n a of.gov.cn - 3P24 2、 附表 委托单位：上海华峰铝业股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海华峰铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10396 号 市 德 / 本报告仅供华峰铝业公司为披露 2023 年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 中国注册会计师:陈小金 上海华峰铝业股份有限公司全体股东: 我们审计了上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"华峰铝业公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月 ...