山东华鹏玻璃股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 公司代码：603021 公司简称：山东华鹏 山东华鹏玻璃股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

前十大流通股东累计持有： 14453万股，累计占流通股比： 45.17%，较上期变化： -483.38万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 山东海科控股有限公司 | 7785.31 | 24.33 | 不变 | | 山东省绿色资本投资集团有限公司 | 5272.71 | 16.48 | 不变 | | 上海财通-中信证券-财通资产-磁峰·富盈定增1号特定多个 | | | | | 客户专项资产管理计划 | 260.77 | 0.82 | -115.91 | | UBS AG | 240.32 | 0.75 | 新进 | | 付磊 | 173.78 | 0.54 | 新进 | | 刘少林 | 157.58 | 0.49 | 新进 | | 陈志贤 | 152.53 | 0.48 | 新进 | | 深圳财和商业保理有限公司 | 144.64 | 0.45 | 新进 | | 邹军 | 136.36 | 0.43 | 新进 | | 董妮娜 | 129.00 | 0.40 | 新进 | | 较上 ...

风险警示 - 公司股票因连续三年扣非净利润为负且2024年审计存不确定性，4月23日起实施风险警示，简称变更为“ST华鹏”[2][4][6] - 实施后股票涨跌幅限制为5%，在风险警示板交易[6] 应对措施 - 加大低效无效资产处置，深耕精益生产，加强营销、银企沟通、应收账款管理及风险防控[7][8] 会议决策 - 4月21日董事会会议通过相关专项说明[5] 联系方式 - 实施期间联系人孙冬冬，地址及电话、邮箱公布[8]

文章核心观点 山东华鹏今日跌停，营业部席位净卖出，资金净流出，业绩不佳 [2][3][4] 股价表现 - 今日跌停，全天换手率2.31%，成交额2805.32万元 [2] - 因日跌幅偏离值达 -10.43% 上榜龙虎榜 [2] - 近半年累计上榜龙虎榜11次，上榜次日股价平均跌0.41%，上榜后5日平均涨0.09% [3] 龙虎榜数据 - 营业部席位合计净卖出1276.74万元 [2][3] - 前五大买卖营业部合计成交1929.75万元，买入326.51万元，卖出1603.25万元 [2] - 第一大买入营业部为招商证券深圳科技园高新南一道证券营业部，买入82.58万元 [2][4] - 第一大卖出营业部为中泰证券北京大望路证券营业部，卖出864.20万元 [2][4] 资金流向 - 今日主力资金净流出1230.84万元，特大单净流出1333.21万元，大单资金净流入102.37万元 [3] - 近5日主力资金净流出815.39万元 [3] 业绩情况 - 2024年前三季度营业收入2.88亿元，同比下降28.35%，净利润 -9725.32万元 [3] - 2024年业绩预告预计净利润 -1.75亿元至 -1.26亿元 [4]

公告显示，山东华鹏2024年年度报告的预约披露日期为2025年4月22日，经与聘任的2024年度审计机构 ——中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2024年度财务报告审计事项预沟通，审计机构可 能因多个事项对公司2024年度财务报告出具包含与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报 告。具体事项包括截至2024年12月31日累计未分配利润-9亿元，归属于母公司股东权益0.55亿元，资产 负债率为97.47%，公司2024年度归属净利润为-1.47亿元。截至报告出具日，山东华鹏及子公司在关联 公司累计逾期的有息债务本金约7.91亿元，此部分逾期债务对应截至2024年12月31日的债务利息、违约 金等约0.86亿元。山东华鹏管理层制定了改善措施，这些改善措施能否实施仍存在重大不确定性。上述 事项表明存在可能导致对山东华鹏持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。 北京商报讯（记者 马换换 王蔓蕾）4月19日，山东华鹏（603021）披露公告称，公司股票可能被上交所 实施其他风险警示。 根据规定，上交所在山东华鹏股票停牌之日后5个交易日内，根据实际情况，对公司股票实施其他风险 警示。公司将在股票被实施其 ...

业绩数据 - 2024年度归母净利润 -1.47亿元[3] - 2024年资产负债率97.47%[3] - 截至2024年底累计未分配利润 -9.00亿元[3] - 截至2024年底归母股东权益0.55亿元[3] 债务情况 - 截至报告日关联公司累计逾期有息债务本金约7.91亿元[3] - 截至2024年底逾期债务对应利息等约0.86亿元[3] 风险警示 - 若2024财报含持续经营重大不确定性，股票将停牌[6] - 上交所或对公司股票实施其他风险警示[6] 报告披露 - 2024年年度报告预约2025年4月22日披露[3]

山东华鹏：公司股票可能被实施其他风险警示 智通财经4月18日电，山东华鹏(603021.SH)公告称，根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司可能 因最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一个会计年度财务会计 报告的审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，被上海证券交易所实施其他风险警示。主要原因 包括公司2024年年度报告可能被出具包含与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告，以 及公司累计逾期的有息债务本金约7.91亿元，对应债务利息、违约金等约0.86亿元。如被实施其他风险 警示，公司股票将于年度报告披露日开始停牌，并在5个交易日内由上海证券交易所决定。 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 证券代码：603021 证券简称：山东华鹏公告编号：临2025-013 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 关于间接股东战略重组的提示性公告 特此公告。 山东华鹏玻璃股份有限公司董事会 2025年4月17日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到间接股东山东发展投资控股集团有限公司（以 下简称"山东发展"）的通知，按照山东省人民政府的要求，山东国惠投资控股集团有限公司（以下简 称"山东国惠"）拟吸收合并山东发展，吸收合并完成后山东国惠更名为"山东发展投资控股集团有限公 司"继续存续，原山东发展注销，原山东发展的全部资产、债权、债务、业务、人员及其他一切权利与 义务依法由新山东发展承继。本次吸收合并事项已经过山东国惠股东决定及山东发展股东会决议通过。 上述事项不会导致公司实际控制人变更，亦不会对公司正常生产经营活动产生影响。截至目前，公司控 股股东未发生变化。 公司将根据进展情况，按照相关规定及时进行信息披露。公司郑重提醒广大投 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 关于间接股东战略重组的提示性公告 山东华鹏玻璃股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到间接股东山东发 展投资控股集团有限公司（以下简称"山东发展"）的通知，按照山东省人民政 府的要求，山东国惠投资控股集团有限公司（以下简称"山东国惠"）拟吸收合 并山东发展，吸收合并完成后山东国惠更名为"山东发展投资控股集团有限公司" 继续存续，原山东发展注销，原山东发展的全部资产、债权、债务、业务、人员 及其他一切权利与义务依法由新山东发展承继。本次吸收合并事项已经过山东国 惠股东决定及山东发展股东会决议通过。 上述事项不会导致公司实际控制人变更，亦不会对公司正常生产经营活动产 生影响。截至目前，公司控股股东未发生变化。 公司将根据进展情况，按照相关规定及时进行信息披露。公司郑重提醒广大 投资者，有关信息请以公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告为准。 证 ...

公开资料显示，截至2024年第三季度末，绿色资本持有山东华鹏约5100万股，占公司总股本的15.94%，为公司第二大股东。作为山发集团旗下企业，绿色 资本的缺席引发投资人疑问。结合E互动提问内容，投资人提到在国企混改背景下，绿色资本作为国有企业是否应承担更多责任，支持上市公司高质量发 展。然而，山东华鹏在回复中仅确认绿色资本未参与投票，未进一步说明原因。 从投票数据看，本次股东大会参与度较低，仅563.28万股参与，占公司总股本（约3.2亿股）的1.76%。中小投资者成为投票主力，显示公司在重大事项决策 中对中小股东意见的依赖。结合公司公告，山东华鹏近期面临一定流动性压力，海科控股提供的贷款一定程度上缓解了资金需求。但绿色资本的缺席可能 加剧市场对公司股东协调性及治理效率的担忧。 （文章来源：证券日报） 根据山东华鹏在E互动平台的回复，本次股东大会严格遵循法律法规及监管要求，履行通知程序并聘请律师见证。公告显示，参与投票的股份共计563.28万 股，占出席会议股东所持表决权股份总数的100%。其中，现场投票股份282.87万股，占比50.22%；网络投票股份280.42万股，占比49.78%。参与投票的股 东 ...