战略委员会构成 - 成员不少于3名董事，含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，会前七天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[11] - 表决方式为举手表决或通讯表决[11] 工作流程 - 证券部负责前期准备并提交提案[9] - 委员会讨论结果提交董事会并反馈给证券部[11] 细则说明 - 自董事会决议通过之日起执行[14] - 由公司董事会负责解释、修订[14]

山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会秘书工作制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《公司法》《证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘任 或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以公 司名义的信息披露、股票及其衍生品种变动管理等相关事务，必须由公司董事会 秘书或代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司董事会办公室（证券部）是公司信息披露、公司治理、股权管 理等相关事务的工作机构，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书选任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 董事会秘书任期三年，聘期自聘任之日起，至本届董事会任期 ...

第三条 公司建立分级决策的财务基本决策体制，实行以董事长对公司财务 负全责、财务总监领导的财务运营体系。公司对外投资决策、对外融资决策、对 外提供担保决策、财产清查处理决策、企业兼并收购决策、关联交易等应遵守公 司有关制度的规定决策。在有关制度没有规定或规定不清时，应遵照本制度的规 定。 山东华鹏玻璃股份有限公司 重大财务决策制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 重大财务决策制度 第一条 财务决策制度是公司理财的重要内容之一。财务决策的好坏直接影 响整个公司财务状况，从而影响投资者的根本利益。因此，怎样以市场分析为基 础，规范公司财务决策程序，制定科学的财务决策制度显得十分重要。鉴于此， 为了规范本公司的财务行为，有利于企业规避风险，提高经济效益，根据《公司 法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定， 特制定公司财务决策制度。 第二条 本制度下的财务决策是指公司有关资金筹集和使用的决策，包括： 年度财务预算方案、决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案，工资福利方案， 以及对内投资决策、对外投资决策、对外融资决策、对外提供担保决策、财产清 查处理决策、企业兼并收购决策、关联交易决策等。 第四 ...

山 山东华鹏玻璃股份有限公司 内部审计制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； 第一条 为加强山东华鹏玻璃股份有限公司及其控股公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本 公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 对外投资管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范本公司项目投资运作和管理，避免投资决策失误，有效地 规避和化解投资风险，提高投资经济效益，保证投资资金的安全和有效增值，根 据《公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法 规及《公司章程》规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，包括： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司本部经营性项目及资产投资； （五）证券投资； （六）其他投资。 第三条 公司投资应遵循国家法律法规符合国家有关产业政策要求，规模适 度，符合公司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司 产业结构，提高核心竞争力。 第四条 本制度适用于山东华鹏玻璃股份有限公司及其全资子公司和控股 子公司（以下简称各单位）。 第二章 投资项目管理组织机构 第五条 对外投资实行专业管理和逐级审批制度，公司董事会及股东会是各 类投资活动的决策机构， ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会议事规则 山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事方式和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，促使董事和董 事会有效地履行职责，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 公司设董事会，下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事 务，对股东会负责，执行股东会的决议。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 第四条 董事会秘书兼任负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董事会 秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第五条 董事会接受审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事的资格及任职 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》和公司章程，制定本制度。 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易应遵循 公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得损害公司、全体股东特别是中小股东 的权益。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公 司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 4、持有公司百分之五以上股份的法人（或者 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《上市公司治理准 则》以及《山东华鹏玻璃股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照《公司 法》《独立董事管理办法》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上交所股票上市规则》）、公司上市地监管法规、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范 运作》）、《山东华鹏玻璃股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应过半数。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员应当具备胜 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事专门会议制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《山东华鹏玻璃股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据独立董事职责和工作需要召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急， 需要尽快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期 限要求。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式或现场与通讯相结合的方 式召开；半数以上独 ...