广州鹿山新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂，保护公司、股东、债权人及其它利益相 关人员的合法权益，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规 章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息； 1 （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所（以下简称"上 交所"）规定的其他应披露事项的相关信息。 第三条 本制度所称"信息披露"是指按照法律法规以及《公司章程》的规定披露 信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序 ...

第一条 为进一步规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益的基础上， 更好地履行公司社会责任和公民义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广 州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下统称 "子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠与合法的受赠人， 用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。未经授权，公司下属子公司不得开展对 外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外， 还应遵守本制度的相关规定。 第二章 对外捐赠的原则 广州鹿山新材料股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第九条 公司可以用于对外捐赠的合法财产包括现金、实物资产（包括库存商品、 固定资产及其他有形资产等）。捐赠的实物应当具有使用价 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《广州鹿 山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司 内幕信息的监管工作。公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。 广州鹿山新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第七条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 本规则对公司全体股东、列席股东会会议的有关人员都具有约束力。 第五条 公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律法规、《公司章程》的规定； 广州鹿山新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的组织 管理和议事程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》和其他 有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法律法规"）及《广州鹿山新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （二）出席会议人员的资格、召集人的资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《广州鹿山新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国家其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同， 合同内容应明确、具体。 （五）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格 按照国家有关规定及本制度予以办理。 公司审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）本条第（一）、（ ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八次 会议通知于 2024 年 7 月 2 日以书面方式发出，会议于 2024 年 7 月 4 日在广州市 黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场会议方式召开，会议应出席董 事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长汪加胜先生主持，全体监事及高级管 理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过以下决议： | 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 （一）审议通过《关于向下修正"鹿山转债"转股价格的议案》。 具体内容详见公司于同日披露的《广州鹿山新材料股份有限公司关于董事会 提议向下修正"鹿山转债"转股价格的公告 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2024-051 | | --- | --- | | 债权代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●本季度转股情况：自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，累计共 有人民币 12,000 元"鹿山转债"转换成公司股票，因转股形成的股份数量 为 204 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002%。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广州鹿山新材料股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2023]250 号)，并经上海证券交易所同 意，公司于 2023 年 3 月 27 日公开发行可转债 5,240,000 张，发行价格为每张人 民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 52,400.00 万元，期限 6 年。本次发行 的可转债票面利率设定为：第一年 0.40%、第二年 ...

信用评级报告声明 2023年广州鹿山新材料股份有限公司公开 发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 | 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 关于"鹿山转债"2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●前次债券评级：A+，主体评级：A+，评级展望：稳定 ●本次债券评级：A+，主体评级：A+，评级展望：稳定 2 公司前次主体信用等级评级结果为"A+"，前次"鹿山转债"信用等级评级 结果为"A+"，前次评级展望为稳定。评级机构为中证鹏元，评级时间为 2023 年 6 月 27 日。 中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 27 日出具了《2023 年广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换 公司债券 2024 年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【491】号 01）， 本次公司主体信用等级评级结果为"A+","鹿山转债"信用等级评级结果为 "A+"，评级展望为"稳定"。 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 重要内容提示： 1 转债代码：113668 转债简称：鹿山转债 发行日期：2023 年 3 月 27 日 上市日期：2023 年 4 月 27 日 当前转股价格：58.68 元/股 转股期起止日期：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 26 日 根据《广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）的规定，在本次可转债存续期间，当广州 鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会 有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。本次触发转 股价格修正条件的期间从 2024 年 6 月 14 日起算，截至 2024 年 6 月 27 日， 公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即低于 49.88 元/股的情形。若未来连续二十个交易日内有五个 ...