威海百合生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范威海百合生物技术股份有限公司（"公司"）投资者关系 管理工作，加强与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系工作指 引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件以及《威海百合生物技术股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市 ...

报告披露时间 - 公司应在会计年度结束4个月内完成年度报告[8] - 公司应在上半年结束2个月内完成半年度报告[8] - 公司应在第三、九个月结束后1个月内完成季度报告[8] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] 报告审核与审议 - 定期报告中财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，全体成员过半数通过后提交董事会[36] 业绩预告与披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，应及时披露财务数据[12] 特殊情况处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[12] 重大资产披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[13] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需披露[13] 信息披露渠道 - 公司指定《上海证券报》等为信息披露指定报纸，公开信息同时在上交所网站披露[5] 股东相关关注 - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需关注[16] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需关注[16] 重大事件披露 - 公司应在董事会决议等时点及时披露重大事件信息[21] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[23] - 持有公司5％以上股份的股东和公司关联人负有信息披露义务[23] - 公司董事等应对信息披露真实性等负责[24] - 董事长、经理、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[24] - 董事长、经理、财务总监对财务会计报告披露负主要责任[24] 监督与报告机制 - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行[25] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司重大事件等信息[25] 股东信息告知 - 持股5%以上股东或实际控制人相关情况变化需告知公司董事会并配合披露[27][28][29] - 董事、高管、持股5%以上股东等应报送关联人名单及关联关系说明[29] - 通过委托或信托持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[29] 报告议案提供 - 各部门及子公司应在定期报告董事会会议前二十日提供议案[31] 重大合同备案 - 重大合同涉及关联交易的，相关部门及子分公司须在签署次日报董事会秘书备案[34] 重大事件通报 - 董事等知悉重大事件应第一时间通报董事会秘书及办公室，由其呈报董事长[37] 文件保存期限 - 信息披露相关文件保存期限为10年[39] 违规处理备案 - 公司出现信息披露违规，有关处理结果需在4个工作日内报上交所备案[48] - 根据制度对相关责任人处分的处理结果需在5个工作日内报上交所备案[49] 及时披露定义 - 及时披露指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[53] 关联方定义 - 持有公司5％以上股份的法人或其他组织为关联法人[54] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[55] 制度生效与修改 - 制度经董事会审议通过后生效施行，修改时亦同[57] 特定时间 - 威海百合生物技术股份有限公司时间为2025年8月[58]

审计人员与架构 - 专职审计人员应不少于3人[6] - 审计部设负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[6] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 审计部至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[11] 审计计划与报告 - 会计年度结束前2个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后2个月提交年度内部审计工作报告[8] 审计检查与档案 - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[10] - 15日内对审计工作底稿分类整理并建立审计档案[16] 披露与制度 - 披露年报时，披露内部控制评价报告和财务报告内部控制审计报告[14] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[22]

核心观点 - 7月以来18家上市公司上调股份回购价格上限 平均上调幅度达61.5% 最高上调141.38% [1][2][6] - 上调主因包括股价上涨超过原回购上限及对公司发展信心增强 旨在保障回购方案实施并传递积极信号 [2][4][9] - 多家公司通过银行回购专项贷款获取资金支持 部分公司同步提高回购资金总额 [8] 公司回购价格调整详情 - 金力永磁上调回购价格上限37.35%至42.66元/股 因股价上涨至39.88元/股（较回购方案推出时上涨96.11%）[1][2][4][6] - 均普智能上调幅度最高达141.38% 从5.8元/股调整至14元/股 [2][6] - 科思科技上调89.38%至102元/股 臻镭科技上调94.07%至74元/股 理工导航上调99.03%至65.68元/股 [2][6] - 振东制药上调90%至11.4元/股 金春股份上调95.53%至35元/股 [2] 回购方案调整背景与动因 - 市场回暖导致股价接近或超出原回购价格上限 需调整以确保方案顺利实施 [4] - 部分公司基于对内在价值的认可及发展信心主动上调价格 [4][9] - 盛美上海等公司出现多次上调回购价格行为 [6] 回购资金支持机制 - 奥士康获中国银行1.62亿元回购专项贷款支持 期限不超过3年 [8] - 中顺洁柔将回购资金总额从1.1-1.6亿元上调至1.6-2.1亿元 并新增兴业银行1.1亿元专项贷款 [8] - 央行联合监管机构于去年10月推出回购增持再贷款政策 鼓励上市公司市值管理 [8] 市场影响与公司表现 - 回购方案公布后多家公司股价显著上涨 如金力永磁涨幅达96.11% [6] - 上调回购价格被视为市场环境改善和投资信心提升的标志 [2][9]

公司投资与收购 - 公司拟使用自有资金1624万新西兰元折合人民币约6700万元在香港新设全资子公司用于收购Oranutrition Limited 56%股权 [2] - 公司已完成境外投资备案及设立香港全资子公司Biohigh Overseas Investment Limited相关工作 [2] - 交易交割先决条件已全部满足或被豁免并于2025年8月25日完成交割且已支付股权购买价款 [2] 公司管理架构 - 交易完成后Ora将纳入公司合并范围内以控股子公司形式进行管理 [2]

市场扩张和并购 - 公司拟用1624万新西兰元（约6700万元人民币）收购Oranutrition Limited 56%股权[2] - 2025年4月14日董事会通过收购议案[2] - 2025年8月25日完成股权交割[3] 其他情况 - 截至公告披露日完成境外投资备案及设香港子公司[3] - 收购助应对不利影响并培育新利润增长点[4] - 交易完成后将面临外汇和跨境经营管理风险[5]

股价表现与交易数据 - 8月22日盘中下跌2.13%至43.11元/股 成交1999.43万元 换手率0.72% 总市值27.59亿元 [1] - 主力资金净流出133.14万元 大单买入占比12.43% 卖出占比19.09% [1] - 年内股价累计上涨25.43% 近5日涨1.58% 近20日跌1.53% 近60日跌1.03% [2] - 年内3次登上龙虎榜 最近5月20日净卖出2008.09万元 买入总额7705.21万元(占比13.64%) 卖出总额9713.30万元 [2] 财务与经营数据 - 2025年第一季度营业收入2.07亿元 同比增长9.75% [2] - 第一季度归母净利润3223.21万元 同比增长10.26% [2] - A股上市后累计派现1.64亿元 近三年累计派现1.32亿元 [2] 股东结构变化 - 截至3月31日股东户数8115户 较上期增加8.47% [2] - 人均流通股4419股 较上期减少7.62% [2] 公司基本信息 - 主营业务为营养保健食品 位于山东省荣成市 [2] - 2005年11月16日成立 2022年1月25日上市 [2] - 申万行业分类：食品饮料-食品加工-保健品 [2] - 概念板块包括电子商务、化妆品、宠物经济、高派息、专精特新等 [2]

限售股解禁情况 - 周五共有9家公司限售股解禁 合计解禁量为1.58亿股 合计解禁市值为51.46亿元 [1] - 4家公司解禁股数超千万股 智微智能4400.0万股 坤恒顺维3630.84万股 融发核电3210.03万股 [1] - 4家公司解禁市值超亿元 智微智能23.71亿元 百合股份11.93亿元 坤恒顺维10.54亿元 [1] - 3家公司解禁比例超10% 百合股份43.96% 坤恒顺维29.81% 智微智能17.47% [1] 重点公司解禁数据 - 智微智能解禁量4400.0万股 解禁市值23.71亿元 占总股本17.47% [1] - 百合股份解禁市值11.93亿元 占总股本43.96% [1] - 坤恒顺维解禁量3630.84万股 解禁市值10.54亿元 占总股本29.81% [1]

股价表现 - 截至2025年8月11日收盘，百合股份股价报43.42元，较前一交易日下跌0.06元，跌幅0.14% [1] - 当日成交量为10426手，成交金额达0.45亿元 [1] 财务数据 - 2025年一季度公司实现营业收入2.07亿元，归母净利润3521万元 [1] 限售股解禁 - 2814万股限售股将于2025年8月15日上市流通，占公司总股本的43.96% [1] - 此次解禁涉及2名股东，包括公司控股股东及实际控制人刘新力与监事刘兆民 [1] 资金流向 - 8月11日主力资金净流出495.41万元 [1] - 近五个交易日累计净流出1519.79万元 [1]

核心观点 - 威海百合生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股将于2025年8月15日上市流通 涉及28,135,545股 占总股本43.96% 共2名股东 [1][2][5] 本次限售股上市类型 - 公司首次公开发行人民币普通股1,600万股 于2022年1月25日在上海证券交易所主板上市 [1] - 首次公开发行后总股本为6,400万股 其中有限售条件流通股4,800万股 无限售条件流通股1,600万股 [1] 本次限售股上市流通情况 - 上市流通限售股数量28,135,545股 占总股本比例43.96% [2][5] - 上市流通日期为2025年8月15日 [5] - 限售股锁定期为自上市之日起36个月 因股价表现触发自动延长条款 实际锁定期增加6个月 [2] 股本数量变化情况 - 自上市日至核查意见出具日 公司未发生配股、公积金转增股本等事项 股本数量保持6,400万股不变 [2] 股东承诺内容 - 控股股东及实际控制人刘新力承诺锁定期36个月 任职期间每年转让股份不超过持股总数25% 离职后6个月内不转让股份 [3] - 股东刘兆民作为监事作出与控股股东完全一致的股份锁定及减持承诺 [4] - 两位股东均承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 若股价触发条件则自动延长锁定期6个月 [3][4] 资金占用情况 - 截至核查意见出具日 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况 [4] 保荐机构核查结论 - 广发证券认为限售股上市流通符合《公司法》《证券法》及交易所相关规则要求 [5] - 本次流通数量和时间符合法规要求 股东严格履行IPO承诺 信息披露真实准确完整 [5][6]