河南思维自动化设备股份有限公司 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 对外担保管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资金安全，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件和《河南 思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不按时履行偿债责任时，由公司按照担保约定承担相应责任 的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。公司提供担保的种类包括银行的流动资金借 款或固定资产投资借款及商业承兑汇票。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事委员应当占审计委员会 成员的 1/2 以上。审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且应当为 不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。审计委员会全体成员均须具有能够胜任审计委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第七条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责召 1 集和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。审计委员会主 任委 ...

审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年后，连续5年不得参与公司审计业务[4] 议案提出 - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可向董事会提出聘请会计师事务所议案[6] 报告提交 - 审计委员会应至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职情况评估报告及自身监督职责情况报告[6] 变更谨慎 - 公司需对资产负债表日后至年报出具前变更、连续两年变更或同一年度多次变更会计师事务所等情形保持谨慎[7] 选聘评价 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] 费用披露 - 审计费用较上一年度变动20%以上（含20%），公司需在信息披露文件中说明金额、定价原则、变化情况和原因[9] 资料保存 - 公司与受聘会计师事务所相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] 更换情形 - 公司更换会计师事务所的情形包括执业质量缺陷、人员时间难保障、主动终止业务、资质能力变化等[13] 新所委任 - 年报审计期间出现特定情形，审计委员会尽职调查后可提议委任新所，提交下次股东会审议[20] 改聘审核 - 审计委员会审核改聘提案时，需了解前后任事务所情况并评价执业质量[21] 改聘时间 - 公司改聘会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[22] 股东会通知 - 董事会通过改聘议案后发股东会通知，前任可在股东会上陈述意见[14] 监督核查 - 审计委员会应监督核查选聘会计师事务所，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[16] 违规处理 - 发现选聘违规造成严重后果，审计委员会报告董事会，按情节处理责任人[17] - 情节严重时，股东会可解聘会计师事务所，违约损失由相关责任人承担[17] - 情节严重的责任人员会给予相应经济处罚[17] 不再选聘 - 承担审计业务的事务所出现分包转包、报告质量问题等严重行为，公司不再选聘[17]

（2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》（2023 年修订））、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《指引》）等有关法律、 法规、规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员及持股 5%以上的大股东所 持本公司股票及其变动的管理。前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他 具有股权性质的证券。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 河南思维自动化设备股份有限公司 股东及董事、高级管理 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 关联交易决策制度 （2025年12月） （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷款业务； （十七）与关联人共同投资； （十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 第一章 总则 第一条 为进一步加强河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——交易与关联交易》（以下简称《交易与关联交易》）等法律法规、 规范性文件和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对 ...

第一条 为进一步完善河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股东尤其是中小股 东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《河南思维自 动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指不在公 司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真 实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信 息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其它有关法律、法规和规范 性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报告义务的 有关人员和公司（以下简称"信息报告义务人"），应在第一时间将相关信息向董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司及派驻董事和高级管理人 员的参股子公司。 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司 ...

（2025 年 12 月） 河南思维自动化设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了进一步加强河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理 工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重 视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系工作的目的： （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为了加强对河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券 发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》及 《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合 公司实际情况，特制定公司募集资金管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 章程 （2025 年 12 月） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定，制订河南思维自动化设备股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）章程（以下 ...