第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理的稳定性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等 法律、法规及规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因主动辞职、任期届满、 被解除职务以及其他导致其实际离职的情形。 河南思维自动化设备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高 级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。非独立董 事和高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞 职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 非职工董事由股东会选举和更换，职工董事由职工代表大会选举和 更换。非职工董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之日自动离职； 职工董事任期届满未获连任的 ...

（2025年12月） 第一章 总则 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《河南思维自动化设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作 制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会 秘书为公司高级管理人员，依据《公司法》及上海证券交易所的有关规定赋予的职权开 展工作，履行职责，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名 义办理信息披露、公司治理、投资者关系管理、公司股票及衍生品种变动管理等其相关 职责范围内的事务。公司设立董事会办公室，为董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 总经理工作细则 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经理领导下 的经营管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及相关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理任职资格 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，每届任期三年，可以连聘连 任。 公司可以根据实际情况设置副总经理，协助总经理工作。 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉相关行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （三）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为保证河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《河南思维自动化设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其它有关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 第三条 公司董事会应当严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的 各项规定，认真、按时组织好股东会；公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常 召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第四条 公司股东为依法持有公司股份的法人和自然人。所有股东享有平等的权 利并承担相应的义务。股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本权益。 第五条 公司股东名册是证明股东持有公司股 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露相关责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指在年报信息披露工作中，由于有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务以及其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，而导致 年报信息披露出现重大差错或其他不良影响的，公司依照本制度对责任人追究其行政责 任、经济责任。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《公司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》及其他 相关规 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年 12月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，保证公司信息披露的公开、 公平、公正， 维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《河南思维自动化设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，并按照相关要求报送。董事长为内幕信息知情人登记管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事会办公室是内幕信息管理、登记、报送和披露的日常办事机构。 董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面意 见。审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高管的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书及财务总监。 河南思维自动化设备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董 ...

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会并制定工作细则[2] 成员构成 - 战略委员会成员由五名董事组成，至少含1名独立董事[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前三天通知全体委员[10] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] - 会议记录保存时间为十年[11] 职责范围 - 对公司中长期发展战略规划研究并提建议[6] - 对重大投资融资等方案研究并提建议[6] - 审查重大投资项目可行性并提修改意见[8] 生效条件 - 工作细则经董事会审议通过后生效[13]

对外投资管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第1条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护河南思维自动化设备 股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》以及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称投资包括： 2.1 风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、 投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2.2 长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即以 现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式向 其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 河南思维自动化设备股份有限公司 2.3 委托理财、委托贷款。 第3条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；符合 公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 第 4 条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资决策权。 公司对外投资事项达到以下标准之一的，应经公司董事会审批： 4.1 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 目的和依据 第五条 内部审计部门保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部 门合署办公。 第六条 公司设内部审计部门负责人 1 名，并依据公司规模、生产经营特点及有 关规定，配置专职人员从事内部审计工作。 第七条 内部审计人员应当具备的条件： 1 / 7 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，建 立健全内部审计体系，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高企业风险 预警及防范能力，促进企业可持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 定义及适用范围 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门工作人员对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查和评 价活动。 本制度适用于对公司及各内部机构、分公司、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司。 第二章 审计机构设 ...