一、本次解除限售股份取得的基本情况 2022 年 12 月 30 日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准索通发展股 份有限公司向薛永等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕 3255 号），核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。 根据实际申购结果，公司本次募集配套资金最终获配发行对象共计 15 名， 分别为：江西中文传媒蓝海国际投资有限公司、杭州中财燕达股权投资有限公司、 深圳市勤道资本管理有限公司-勤道资本定增精选一号私募股权投资基金一期、 财通基金管理有限公司、湘江产业投资有限责任公司、中色资产管理有限公司、 诺德基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、山东惠瀚产业发展有限公司、 阳光资产管理股份有限公司-阳光资产-主动配置二号资产管理产品、大成基金管 理有限公司、华夏基金管理有限公司、薛小华、JPMorgan Chase Bank, National Association、UBS AG。本次募集配套资金新增股份数量为 34,004,952 股，于 2023 年 5 月 5 日在上海证券交易所上市。 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 9 日发布的《索通发展 ...

投资者信息 - 参与活动的投资者包括财通证券、西南证券、尚峰资本管理等众多证券、基金、投资和私募机构 [1][2] 产品销量 - 2023年1 - 9月公司销售预焙阳极约223万吨，全年销售目标保持288万吨不变 [3] 业绩情况 第三季度业绩改善原因 - 外部因素：7 - 9月原铝产量持续增长，主要原材料石油焦价格和山东某大型原铝制造商发布的预焙阳极采购基准价止跌企稳 [3] - 内部因素：原料采购端拓展石油焦全球供应渠道，加强市场研判合理控制原材料库存；生产端持续工艺改进，采用自动化改造和机器人技术，进行数智化改造，推广烟气回收技术 [3][4] 第四季度业绩展望 - 从10月份铝行业库存、预焙阳极行业原材料及产品价格看，公司对四季度行业发展充满信心 [4] 第三季度经营活动现金净流量 - 第三季度经营活动现金净流量6.64亿元，环比增长277%，原因是公司采取措施保证销售回款，提高存货周转效率，持有部分银行承兑汇票使流动性显著改善 [4] 产能情况 在建产能 - 陇西年产30万吨铝用炭材料项目、滨州年产[此处文档缺失具体产量]预焙阳极和30万吨煅后焦项目、枝江年产100[此处文档缺失具体产品]项目计划2024年上半年建成投产；重庆綦江区年产25万吨高导电节能型铝用炭材料和5[此处文档缺失具体产品]负极材料生产用箱板项目已开始建设 [4][5] 总产能目标 - 项目完工后公司预焙阳极总产能将达到371万吨，同时形成5万吨箱板产能；2025年预焙阳极签约产能500万吨目标无变化 [5] 行业情况 - 2023年预焙阳极行业价格单边下行，一些规模较小、地理位置欠佳、环保投入不足、无固定客户的企业面临关停或转行，如河南、山东等地10万吨/年以下老旧产能基本被淘汰，部分10 - 20万吨/年产能企业改行 [5] 其他业务情况 出海建厂 - 公司海外建厂项目持续推进，公司在企业规模、公司治理水平、业务经营能力和产业合作经验方面有优势 [5] 负极业务 - 随着负极新建产能利用率不断提高，公司负极业务收入及盈利能力第三季度环比改善 [6] 三季度分红 - 公司拟定2023年前三季度利润分配方案为以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利5.6元（含税） [6]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为38亿元人民币，同比下降33.87%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-3.32亿元人民币，同比下降134.40%[11] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.14元人民币，同比下降83.72%[13] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为5.97亿元人民币[17] - 公司2023年9月30日的货币资金为25.32亿元[21] - 公司2023年9月30日的应收账款为25.27亿元[21] - 公司2023年9月30日的应收款项融资为14.97亿元[21] - 公司2023年9月30日的存货为26.95亿元[21] - 公司2023年9月30日的短期借款为37.37亿元[22] - 公司2023年9月30日的应付账款为13.31亿元[22] - 公司2023年9月30日的一年内到期的非流动负债为11.37亿元[22] - 公司2023年9月30日的长期借款为26.47亿元[23] - 公司2023年9月30日的实收资本为5.41亿元[23] - 公司2023年9月30日的未分配利润为18.86亿元[23] - 2023年前三季度营业收入为119.30亿元，同比下降12.9%[24] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为-33.19亿元，同比下降134.4%[24,25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为59.71亿元，同比增加220.6%[27,28] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-110.63亿元，同比减少18.5%[27,28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为114.26亿元，同比增加31.1%[27,28] - 2023年前三季度研发费用为15.06亿元，占营业收入的12.6%[24] - 2023年前三季度资产减值损失为-36.64亿元[24,25] - 2023年前三季度信用减值损失为3.17亿元[24,25] - 2023年前三季度归属于少数股东的净利润为-10.87亿元[25] - 2023年前三季度归属于母公司所有者的其他综合收益为-3.13亿元[25,26] - 公司筹资活动现金流入小计为81.42亿元，同比增加16.8%[29] - 公司偿还债务支付的现金为58.78亿元，同比增加93.6%[29] - 公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5.45亿元，同比增加29.2%[29] - 公司支付其他与筹资活动有关的现金为4.35亿元，同比减少69.7%[29] - 公司筹资活动现金流出小计为68.58亿元，同比增加40.3%[29] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为12.84亿元，同比减少38.3%[29] - 公司期末现金及现金等价物余额为21.69亿元，同比增加114.4%[29] 股东结构 - 公司前十大股东中，第一大股东郎光辉持股20.77%[18] - 公司前十大股东中，第二大股东王萍持股10.36%[18] - 公司前十大股东中，第三大股东薛永持股6.98%[18] 经营情况 - 公司营业收入下降主要系预焙阳极销售价格较上年同期大幅下跌所致[8] - 公司净利润下降主要系毛利率同比减少所致[9][11] - 公司经营活动现金流量净额持续改善，主要系采取有力措施保证销售回款所致[17]

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-075 索通发展股份有限公司 2023 年前三季度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.56 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的索通发展股份有限公司（以 下简称"公司"）总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变动，将另行公告具体调整 情况。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 一、2023 年前三季度利润分配方案内容 该利润分配方案符合公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于未 来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》的规定以及中国证券监督管理委 员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定。 1 本次利润分配方案尚需提交 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-073 索通发展股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《索通发展股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 （二）审议并通过《关于 2023 年前三季度利润分配方案的议案》。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 公司 2023 年前三季度利润分配方案为：以分红派息股权登记日的公司总股 本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5.6 元（含税）。截至目前，公司总 股本为 540,846,164 股，以此计算共计派发现金股利 302,873,851.84 元。若在分 配方案实施前公司总股本发生变化的，维持每股分配比例不变，相应调整分配总 额。 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议于 2023 年 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-074 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；2023 年第三季度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息全面、真实地 反映了公司 2023 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；在发表本意见前， 未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《索通发展股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 索通发展股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议于 2023 年 10 月 20 日向全体监事 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-076 索通发展股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 召开地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心 15 层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次 ...

独立董事：张金昌、孙浩、陈宁 2023 年 10 月 25 日 1 索通发展股份有限公司独立董事 关于 2023 年前三季度利润分配方案的独立意见 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议于 2023 年 10 月 25 日召开。根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履 职指引》《上海证券交易所股票上市规则》《索通发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《索通发展股份有限公司独立董事工作规则》等相 关制度的规定，作为公司的独立董事，本着谨慎性原则，我们认真审阅了《关于 2023 年前三季度利润分配方案的议案》，基于独立判断的立场，现发表独立意见 如下： 公司 2023 年前三季度利润分配方案在给予股东合理回报的同时兼顾了公司 可持续发展，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规、规 范性文件和《公司章程》等的有关规定。我们一致同意《关于 2023 年前三季度 利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-072 索通发展股份有限公司 关于上海证券交易所对公司 2023 年半年度报告信息披露监管工 作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"或"索通发展"）于近期收到上 海证券交易所上市公司管理一部《关于索通发展股份有限公司 2023 年半年度报 告的信息披露监管工作函》（上证公函【2023】1109 号）（以下简称"《工作 函》"）。公司收到《工作函》后高度重视，积极组织相关部门对《工作函》所 涉及问题进行全面核实和分析，现就《工作函》有关问题回复如下： 一、关于业绩。半年报显示，公司主要从事预焙阳极、负极材料生产和销售 及其他业务。2023年上半年，公司实现营业收入81.3亿元，同比增长2.09%，归 母净利润为-4.09亿元，上年同期为5.68亿元，由盈转亏，综合毛利率0.32%，较 上年同期下滑15.96个百分点；其中，其他业务实现营业收入3.04亿元，同比下降 60.94%，销售毛利率为-9.43% ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2023-071 被担保人名称：山东创新炭材料有限公司（以下简称"创新炭材料"）、 云南索通云铝炭材料有限公司（以下简称"索通云铝"），以上公司均为索通发 展股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为创新炭材料、 索通云铝提供的担保金额分别为人民币 8,000 万元、人民币 26,000 万元。截至本 公告披露日，公司已实际为其提供的担保余额分别为人民币 143,320.73 万元（不 含本次）、人民币 223,262.47 万元（含本次）。 特别风险提示：截至 2023 年 9 月 28 日，公司已批准的担保额度内尚未 使用额度与担保实际发生余额之和为 1,887,796.20 万元，占公司 2022 年度经审 计净资产的 346.45%；担保实际发生余额为 644,836.20 万元，占公司 2022 年度 经审计净资产的 118.34%。 一、担保情况概述 2023 年 9 月份，公司为控股子公司的授信业务提供了如下担保： 单位：万元 | 序号 | 被担保方 | 债权人 | 担保方式 | 担保金 ...