制度修订 - 制度于2025年12月修订[1] 制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息披露豁免 - 涉及国家秘密依法豁免披露[3] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 审批登记 - 信息披露暂缓、豁免事项需审批登记[6][7] 材料保存与报送 - 登记材料保存期限不得少于十年[7] - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[8] 惩戒措施 - 不符合规定或原因消除未及时披露将惩戒责任人[8]

突发事件分类 - 分为治理、经营、环境三类[4][5] - 治理类含大股东重大风险、管理层违法等[4] - 经营类包括经营恶化、产品质量事故等[5] - 环境类涉及国际国内事件、政策变化等[5] 处理原则与组织 - 处理应遵循合法合规等原则[6] - 应急领导小组由董事长任组长处置事件[6] 预警与责任 - 各部门、子公司负责人是预警预防第一负责人[9] - 预警信息含类别、起始时间等需及时报告[10] 处置措施 - 不同类型突发事件有相应处置措施[12][13][14] - 可聘请专业机构协助解决[19] 后续工作 - 处理人员需遵守保密原则，服从统一安排[15] - 结束后分析总结并修订完善制度[15] - 负责人做好应急保障工作[15] - 董事会办公室建内部信息报告档案，保存不低于10年[15] 责任制度 - 处置工作实行领导负责制和责任追究制[18] - 对迟报等责任人处分、处罚，构成犯罪移送司法[18] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律等规定执行[20] - 由董事会负责解释和修订[20] - 自董事会审议通过之日起生效[20] - 为奇精机械股份有限公司2025年12月30日相关制度[21]

控股子公司定义 - 公司独资设立的全资控股子公司，或公司与其他单位或自然人共同出资设立，公司持股 50%以上或持股 50%以下但能实际控制的企业[2] 会议管理 - 控股子公司召开董事会、股东会或其他重大会议，会议通知和议题需提前 5 日报送公司董事会秘书[8] - 作出股东会决议或股东决定后 1 个工作日内抄送公司董事会办公室备案[11] - 公司提名的董事按公司意见表决，会议结束后 1 个工作日汇报情况[13] - 控股子公司人员会议结束后 1 个工作日汇报并督促备案决议及纪要[15] - 召开董事会或股东会，结束后 1 个工作日报送决议及会议纪要备案[31] - 作出股东决定或董事决定后 1 个工作日报送决定备案[31] 人员管理 - 公司派出的董事、监事人数应占控股子公司董事会、监事会成员的二分之一以上[14] - 委派或提名人员任期按章程规定执行，公司可按需调整[15] - 组织架构设置或调整需经公司多部门会审，一级架构还需子公司董事会审议[16] - 中层及以上人员（除董监高）任命等由子公司审批，公文需公司管理部审核[19] - 董事、监事及高管年度结束后一个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求公司有权更换[20] 财务与经营管理 - 按公司要求及时报送财务报表和提供会计资料，接受委托审计[23] - 报送的财务资料包括营运报告、资产负债报表等[24] - 公司下达年度主营业务收入、实现利润等经济指标[27] - 每个会计年度结束后报送本年度工作报告及下一年度经营计划[27] - 遵守公司统一财务管理规定，实行一体化管理控制[22] 重大事项审批 - 对外担保、提供财务资助、从事期货和衍生品交易需经公司董事会或股东会审议批准[29] - 关联交易需经公司管理层、董事会或股东会批准[29] - 向银行融资且需公司提供担保，提前报送材料，经审核、审议批准并提供反担保[35] 审计与考核 - 公司定期或不定期对控股子公司实施审计监督[38] - 检查方法分为例行检查和专项检查[39] - 纳入绩效考核和激励约束制度范畴[41] - 可建立适合自身的绩效考核和薪酬管理制度[42] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[44]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事不少于二名[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[6] 委员变动处理 - 委员出现特定情形，公司30日内解除其职务[5] - 委员辞职或被解除致独立董事比例不符，公司60日内补选[5][9] - 人数低于规定人数三分之二，董事会及时增补，未达规定暂停职权[6] 职责与方案审批 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[8][9] - 董事年度薪酬方案经董事会通过报股东会批准[9] - 高管年度薪酬方案直接报董事会批准[9] - 公司长期激励计划经董事会通过报股东会批准实施[9] 会议相关规定 - 定期会议每年召开一次，临时会议可联名要求召开[15] - 会议召开前3日发通知，紧急情况可口头通知[15] - 需三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议需全体委员过半数同意有效[19] - 以记名投票表决，可用传真等方式并签字[18][33] - 通过提案及结果书面报董事会审议[20] 其他事项 - 董事会年度工作报告说明委员会过去一年工作[20] - 会议现场记录保存十年[20] - 董事会办公室闭会跟踪高管业绩，其他部门配合[22] - 委员有权查阅公司相关资料[23] - 议事规则自董事会审议通过生效[26]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，非独立董事不少于二名[4] - 委员由董事长等提名[4] - 任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 战略委员会运作 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应增补新委员[5] - 负责研究公司长期战略等重大事项并提建议[7] - 不定期召开，会前三天通知委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议需全体委员过半数同意有效[14] - 会议记录等资料保存十年[16] 议事规则 - 自公司董事会审议通过之日起执行[18]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[9] - 年度报告财务会计报告需审计，中期报告特定情形下审计，季度报告一般无须审计[9] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[13] - 董事、高管应签署确认意见，无法保证需发表意见并陈述理由[13] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会需专项说明[12] - 被出具非标准审计意见，报送报告时需提交专项说明等文件[12] 业绩预告 - 年度净利润变动超50%需在会计年度结束后1个月内预告[14] - 半年度净利润符合特定情况需在结束后15日内预告[14] - 特定每股收益情况可免于披露业绩预告[14] - 业绩快报数据差异达20%以上或特定指标变化需披露更正公告[16] 临时报告 - 按相关规定执行，重大事项包括董事会和股东会决议等[19][20] - 需披露交易包括购买或出售资产等，日常交易含购买原材料等[21] - 关联交易指公司与关联人转移资源或义务事项[22] - 重大事件发生应立即披露，特定资产变动需关注[23][24] - 股东持股或控制情况变化、股份被质押等需披露[25] - 公司未按规定披露信息被责令改正需处理[25] - 符合要求的重大事项公告应在2个交易日内披露[30] - 筹划重大事项应分阶段披露进展[30] 信息披露管理 - 公司信息披露由董事会领导，董事长承担首要责任[35] - 董事会秘书负责具体事宜，是与上交所指定联络人[36] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行[38] - 重大信息报告义务人包括董事等，知悉信息2小时内报告[37] - 控股股东等特定情况应告知公司[39] - 相关人员应报送关联人名单及关联关系说明[41] 其他 - 公司解聘会计师事务所应通知并允许其在股东会陈述意见[41] - 定期报告披露需在上海证券交易所网站预约时间[43] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过[44] - 信息披露文件用中文文本[51] - 指定信息披露媒体，公告文稿及文件置备于指定地点[51] - 对外信息披露公告存档管理，保存不少于十年[51] - 接触应披露信息人员负有保密义务[53] - 董事长等对临时报告和财务会计报告披露承担主要责任[53] - 董事会办公室为信息披露常设机构[54]

报告义务主体 - 报告义务人包括董事、高管、部门及子公司负责人等[3] 需报告事项 - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[6] - 重大交易事项资产总额占比10%以上等需报告[8] - 日常交易接受劳务等合同金额占总资产50%以上且超5亿需报告[10] - 出售产品等合同金额占主营业务收入50%以上且超5亿需报告[10] - 关联交易与关联自然人交易超30万需报告[11] - 与关联法人交易超300万且占净资产绝对值0.5%以上需报告[11] - 连续12个月内诉讼和仲裁累计涉案超1000万且占净资产10%以上需报告[11] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[13] - 向不特定对象发行的可转换公司债券未转换面值总额少于3000万元需报告[17] - 重大诉讼和仲裁案件应报告受理情况、对利润影响等[13] - 出现重大亏损等重大风险情形需报告[13] - 公司大股东或实际控制人发生或拟发生变更等重大变更事项需报告[15] - 业绩预告和盈利预测修正等其他重大事项需报告[16] 报告流程与责任 - 获悉重大信息，报告义务人应2小时内通过董事会秘书向董事会报告[7] - 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任[20] - 董事会秘书是信息披露具体责任人[21] - 公司审计委员会发现募集资金管理违规等情况应及时向董事会报告[22] 信息披露规则 - 未经批准，公司任何部门等不得擅自对外披露信息[23] - 控股股东等应及时告知公司重大事件并配合信息披露[24] - 持股达规定比例的股东等信息披露义务人应依规披露信息并配合公司[24] - 相关人员在信息未公开前应保密，出现泄露应通知公司或上交所[23][24] - 董事会秘书应在特定时点及时向董事会提出披露重大事项[24] - 特定情形下董事会秘书应提请披露相关事项现状及风险因素[24] - 已公开披露重大事项后应持续报告进展情况[24] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[25] 违规处罚 - 报告义务人未履行义务致信息披露违规，公司应给予处罚[27]

人员辞任 - 董事辞任自公司收到通知之日生效[4] - 高级管理人员辞任自董事会收到辞职报告时生效[4] 补选与解除 - 独立董事辞任后公司需披露辞任原因及关注事项[6] - 特定情形原董事在改选出的董事就任前继续履职[6] - 董事提出辞任公司应在60日内完成补选[6] - 董事、高管特定情形公司应在30日内解除职务[8] - 独立董事连续两次未出席董事会会议董事会应30日内提议解除职务[8] - 独立董事被解除职务致比例不符规定公司应60日内完成补选[9] - 董事会秘书特定情形公司应1个月内解聘[9] 离职手续与义务 - 董事、高管正式离职3日内向董事会办妥移交手续[13] - 董事、高管离职后2年内忠实义务不当然解除[14] - 内幕信息保密义务任职结束后至信息公开前仍有效[15] - 离职董事、高管有竞业禁止约定应遵守约定[15] 股份转让限制 - 董事、高管离任后2个交易日内委托公司申报相关身份信息[15] - 董事、高管自实际离任之日起6个月内不得转让及新增公司股份[15] - 董事、高管任期内和届满后6个月内每年减持股份不得超所持总数25%[15] - 公司董事、高管所持本公司股份不超过1000股可一次全部转让[15] 薪酬处理与责任 - 公司因财务造假追溯重述应重新考核并追回董事、高管超额薪酬[16] - 董事、高管违法违规公司应减少、停止支付未支付薪酬并追回已支付部分[16] - 董事、高管任职责任不因离任免除，造成损失公司有权要求赔偿[16] 制度生效 - 本制度自公司董事会审批通过后生效，修改时亦同[19]

舆情管理制度 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长，总裁、董事会秘书任副组长[3] - 舆情信息采集设在董事会办公室，涵盖多类载体[4] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[6] - 一般舆情由董事会秘书处置，重大舆情由工作组决策[7] 后续措施 - 舆情结束后分析总结提升处置水平[8] - 对员工舆情上报奖惩，相关人员保密[10] 制度生效 - 制度由董事会解释修订，审批通过后生效[12]

人员管理 - 总裁每届任期三年，连聘可连任[2] - 副总裁、财务总监由总裁提名，董事会审议通过后聘任或解聘[6] - 总裁、副总裁、财务总监辞职或任期届满未获连任，忠实义务2年内不解除[8] 审批事项 - 接受劳务等合同金额占总资产50%以上且超5亿，提交董事会审批[10] - 提供劳务等合同金额占主营业务收入50%以上且超5亿，提交董事会审批[10] - 日常经营外重大交易涉及资产总额等占比10%以内，由总裁审批[10] - 计提资产减值准备或核销资产对净利润影响10%以内，由总裁审批[11] - 与关联方交易金额在规定范围内，由总裁审批[11] - 超年度预算范围10%以内经营性费用，总裁有权审批[12] 其他规定 - 对外担保及财务资助事宜需提交董事会审议，超权限需股东会审议[13] - 总裁工作班子由总裁等组成，公司管理部为主要工作机构[15] - 总裁办公会例会每季度召开一次，临时会议可随时通知[16] - 总裁应定期向董事会报告工作，包括季报等[19] - 总裁应在年报披露前书面报告年度经营情况[19] - 董事会决定总裁报酬和奖惩，总裁工作由董事会及其薪酬与考核委员会考核[21] - 总裁离任需进行审计[21] - 总裁违规致公司受损，应给予处分直至追究法律责任[21] - 工作细则经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[23]