星光农机股份有限公司 2023年第五次临时股东大会 二〇二三年十二月十五日 会 议 资 料 星光农机股份有限公司 2023年第五次临时股东大会议程 现场会议时间：2023年12月15日(星期五) 14:00。 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 现场会议地点：浙江省湖州市和孚镇星光大街1699号公司会议室 会议主持人：董事长何德军先生。 会议议程: 4.00关于选举独立董事的议案 一、与会人员签到（13:30—14:00）； 二、大会开始，主持人介绍本次股东大会现场会议的出席情况； 三、宣读星光农机 2023年第五次临时股东大会会议须知； 四、推选计票人和监票人，宣读议案审议及表决办法，介绍见证律师； 五、宣读本次会议各项议案； 1. 关于修改《公司章程》并办理工商变更的议案 2. 关于修订《股东大会议事规则》等制度的议案 3.00关于选举董事的议案 3.01何德军 3.02徐敏生 3.03郑斌 ...

上 海 证 券 交 易 所 当事人： 星光农机股份有限公司，A 股证券简称：星光农机，A 股证券代 码：603789； 何德军，星光农机股份有限公司时任董事长； 郑 斌，星光农机股份有限公司时任总经理； 王黎明，星光农机股份有限公司时任董事会秘书； 吴海娟，星光农机股份有限公司时任财务总监。 根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对星光农机股 份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]191号） （以下简称《警示函》）查明的事实，2023年11月16日，星光农机股 份有限公司（以下简称公司）披露了《关于2023年第三季度报告会 计差错更正公告》，称因内部交易对应的成本抵消错误等原因导致 三季报存在错报，经更正，公司2023年三季度末归母净资产由 442,457,703.14 元 调 整 为 460,334,964.76 元 ， 错 报 金 额 为 17,877,261.62元，占当期已披露金额的4.04%；公司2023年1-9月 份归母净利润由-36,843,992.75元调整为-18,966,731.13元，错报 1 上证公监函〔2023〕0258 号 关于对星光农机股份有限公司及有关 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00013231 分 类 关于对星光农机股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 星光农机股份有限公司、何德军、郑斌、王黎明、吴海娟: 2023年11月16日，星光农机股份有限公司（以下简称公司）披露《关于2023年第三季度报告会计差错更正公 告》，称因内部交易对应的成本抵消错误等原因导致三季报存在错报，经更正，公司2023年三季度末归母净资产由 442,457,703.14元调整为460,334,964.76元;公司2023年1-9月份归母净利润由-36,843,992.75元调整为-18,966,731.13元。此 外，公司还对若干现金流量表科目进行了更正。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。公司董事长何德 军、总经理郑斌、董事会秘书王黎明、财务总监吴海娟违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号） 第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182 号）第五十二条的规定，我局决定对公司及何德军、郑斌、王黎明、吴海娟分别采取出具警示函的监督管理 ...

星光农机股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 第二章 股东大会的召开 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法权益, 明确 股东大会的职责权限, 提高股东大会议事效率, 保证股东大会依法行使职权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会 规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、等法律、 法规、规范性文件以及《星光农机股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次, 应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者《公司章程》所定 人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-057 星光农机股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》的相关 规定，公司将按程序进行董事会换届选举工作。 经公司股东单位和公司董事会推荐，并经董事会提名委员会对相关人员任职 资格的审核，第五届董事会董事候选人如下： 提名何德军先生、徐敏生先生、郑斌先生、章沈强先生、郑敬辉先生、祁学 银先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名王方明先生、李路先生、严 晓黎先生三人为公司第五届董事会独立董事候选人（候选人简历附后）。以上 9 名人员将作为公司第五届董事会董事候选人提交 2023 年第五次临时股东大会选 举，任期自股东大会通过之日起三年。本次股东大会将提供网络投票，采取累积 投票制选举董事。根据《公司章程》的规定，在股东大会选举出新一届董事会前， 现任董事将继续履行董事职务。 公司第四届董事会提名委员会对公司第五届董事会董事候选人的履历等相 关材料 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-060 星光农机股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省湖州市和孚镇星光大街 1699 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

星光农机股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所业务 规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事, 并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于 15 日，除按规定出席股东大 1 第一条 为进一步完善星光农机股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 强化对内 部董事及经理层的约束和激励机制, 保护中小股东及利益相关者的权益, 规 范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质 量, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-059 星光农机股份有限公司 关于修改《公司章程》并办理工商变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划 | 薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会 | | --- | --- | | 或方案; | 提出建议： | | (二)薪酬计划或方案主要包括但不限 | (一)董事、高级管理人员的薪酬； | | 于绩效评价标准、程序及主要评价体系, | (二)制定或变更股权激励计划、员工 | | 奖励和惩罚的主要方案和制度等; | 持股计划，激励对象获授权益、行使权益 | | (三)审查公司董事(包括非独立董事) | 条件成就； | | 及高级管理人员的履行职责情况并对其进 | (三)董事、高级管理人员在拟分拆所 | | 行年度绩效考评; | 属子公司安排持股计划； | | (四)负责对公司薪酬制度执行情况进 | (四)法律法规、上海证券交易所相关 | | 行监督; | 规定及公司章程规定的其他事项。 | | (五)董事会 ...

星光农机股份有限公司 章程 (2023 年 11 月修订) | ਨ | | --- | | 第一章 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 股 份 | | 3 | | 第一节 股份发行 | | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 股份转让 | | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 股东 | | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 10 | | 第三节 股东大会的召集 | | 16 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 17 | | 第五节 股东大会的召开 | | 19 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 董事会 | | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第三节 | 董事会专门委员会 39 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 40 | | 第七章 | 监事会 | 42 | | 第一节 | 监事 42 | | | 第二节 监事会 43 | | | | 第八章 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-058 星光农机股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议的 通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件方式发出，于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室 以现场与通讯相结合的形式召开。会议应出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人，会议由监事会主席赵川女士主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《星光农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法有效。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 星光农机股份有限公司 监 事 会 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过了如下议案： (一)关于公司监事会换届选举及提名监事候选人的议案 鉴于公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》的相关 规定，经公司股东推荐，提名赵川女士、钱 ...