会议召开 - 定期会议每年至少一次，必要时可开临时会议[7] - 提前三日通知，紧急情况随时通知并说明[7] 会议组织 - 过半数独立董事推举召集人主持，不履职时可自行召集[7] - 需全体过半数出席，可多种方式召开[7] 委托与表决 - 委托需授权书，明确表决意见[8] - 一人一票，决议需全体过半数通过[8] 会议记录与保存 - 董事会秘书安排记录，独立董事签字[8] - 会议档案保存不少于十年[9] 审议事项 - 特定事项审议且全体过半数同意才可提交董事会[5] - 行使特别职权前需会议审议并全体过半数同意[6]

参股公司定义 - 指公司及子公司出资且出资比例低于50%、无实际控制权的公司[2] 报告收集 - 财务部次月25号前收集参股公司月度财务报告[7] - 年度结束后1个月内收集年度报告，4个月内收集年度审计报告[7] 资料存档 - 委任的董事、监事会议结束后七个工作日内将会议资料转投资管理部存档[5] - 投资管理部收到资料后统一整理、分类装订成册并编制目录[12] 实地调研 - 委任的董事、监事每年至少一次到参股公司实地调研[8] 重大事项界定 - 参股公司经营亏损累计超投资总额20%以上或累计亏损达500万元以上属重大事项[11] 决策流程 - 董事长对参股公司重大事项及时决策并形成书面意见，必要时可提请召开临时会议[12] - 委任的董事、监事接到需表决事项通知后一日内提报董事长审核、决策[5] 日常督促 - 委任的董事、监事每月督促参股公司向股东送交财务报告等文件[6] 年度报告 - 委任的董事、监事年度结束后向董事长提交参股公司年度财务经营情况报告[7] 信息收集 - 投资管理部等部门根据董事长要求收集参股公司相关行业信息[9] 文件归档 - 对外投资形成参股公司后归档证照、章程、财务报表等相关文件[14] 制度说明 - 本制度由董事会负责解释，审议通过之日起生效并施行，修改时亦同[17] - 未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行，与后续规定抵触按相关规范性文件和《公司章程》执行[16][17]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发补充通知[9] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[9] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[10] 延期取消 - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[14] 表决权 - 公司持有的本公司股份无表决权，不计入出席股东会有表决权的股份总数[14] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[17] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[18] 违规处理 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[19] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[19] 累积投票 - 股东会就选举董事表决时应实行累积投票制[19] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举2名股东代表参加计票和监票[21] 会议结束 - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[22] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，列明出席股东等相关信息[22] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[23] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[24] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[24] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规或违反《公司章程》的决议（轻微瑕疵且未产生实质影响的除外）[25] 规则生效 - 本议事规则经股东会审议批准后生效，修订由董事会提出草案，提请股东会审议批准后生效[28] 规则修改 - 若《公司法》等法律法规或《公司章程》修改致本议事规则规定事项与之抵触，或股东会决定修改，公司应修改本议事规则[28] 规则废止 - 本议事规则生效后，《广州白云电器设备股份有限公司股东大会议事规则（2022年4月修订）》同步废止[29] 会议中止 - 召集人应保证股东会连续举行，特殊原因导致中止或不能决议，应采取措施恢复或终止并公告，同时向相关机构报告[24] 董事就任 - 股东会通过董事选举提案，新任董事就任时间为选举决议通过之日[24] 回购公告 - 公司应在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议[24] 司法处理 - 司法机关对相关事项判决或裁定后，上市公司应履行信息披露义务并配合执行[25]

独立董事任职资格 - 独立董事人数占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[8] 独立董事任期规定 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过六年[9] - 连续任职已满六年，36个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事补选规则 - 因不符合任职资格等致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内完成补选[10] 独立董事解聘与履职 - 连续两次未出席董事会且不委托出席，30日内提议股东会解除职务[15] - 每年现场工作时间不少于15日[20] 审计委员会规定 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[18] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[18] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等事项需过半数同意后提交董事会审议[15] 专门委员会设置 - 审计委员会独立董事应过半数，会计专业人士担任召集人[17] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[17] 其他规定 - 董事会对专门委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[19] - 独立董事工作记录等至少保存十年[21] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[22] - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[24] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[25] - 聘请中介机构等费用由公司承担[26] - 可建立独立董事责任保险制度[27] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[27] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[29] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高人员的股东[29]

重大信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[11] - 重大交易事项（对外提供担保除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 诉讼和仲裁事项涉案金额超1000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[6] - 连续12个月内诉讼和仲裁涉案金额累计超1000万元且占比10%以上需报告[6] - 变更公司名称、股票简称等重大变更事项需报告[10] - 新产生的关联方交易、对外担保等事项无论金额大小都要报告[11] - 变更募集资金投资项目等需报告[13] - 业绩预告、业绩快报及其修正需报告[13] - 利润分配和资本公积金转增股本需报告[13] 报告流程与要求 - 重大信息报告需在最先触及规定时点24小时内向董事会和董秘报告[14] - 重大信息报告责任人应持续向归口管理部门报告进展[14] - 各控股子公司等负责人需调查重大信息并向董事会办公室报送[15] - 重大信息报告义务人以书面形式报送相关材料[17] - 报告重大信息可先面谈或电话报告，24小时内交书面文件[19] - 报告重大信息需经部门负责人等审核[20] - 董秘收到信息涉及对外披露应向董事长报告[21] - 董秘按规定对上报信息分析判断后披露[17] 其他 - 信息报告义务人瞒报等将被追究责任[21] - 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行[23]

公司股份 - 2016 年 3 月 1 日核准首次发行 4910 万股，3 月 22 日在上交所上市[7] - 注册资本 492,559,946 元，已发行股份数 492,559,946 股[8][16] - 设立时发行股份总数 188,500,000 股，每股 1 元[15] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额 10%[16] - 回购股份不超已发行股份总数 10%，3 年内转让或注销[21] 股份转让限制 - 公开发行股份前已发行股份上市交易 1 年内不得转让[23] - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同类股份总数 25%[23] - 董事、高管所持股份上市交易 1 年内及离职后半年内不得转让[23] 股东权益与决议 - 股东可要求董事会 30 日内执行收回股票买卖收益规定[24] - 股东可在决议作出 60 日内请求法院撤销违规决议[28] - 连续 180 日以上单独或合计持有 1%以上股份股东可诉讼维权[29] 关联交易与重大事项 - 与关联方交易超 3000 万元且占最近一期经审计净资产绝对值 5%以上需股东会审议[37] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产 30%需股东会审议[38] 担保事项 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产 50%或总资产 30%后担保需股东会审议[39] - 一年内向他人担保金额超最近一期经审计总资产 30%需股东会特别决议[39] - 为资产负债率超 70%对象担保及单笔担保额超最近一期经审计净资产 10%需股东会审议[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后 6 个月内举行[39] - 单独或合计持有 10%以上股份股东有权请求召开临时股东会[39][44] - 单独或合计持有 1%以上股份股东可在股东会召开 10 日前提临时提案[47] 董事会相关 - 董事会由 9 名董事组成，含 4 名独立董事和 5 名非独立董事（含 1 名职工董事）[72] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开 10 日前书面通知全体董事[74] 利润分配 - 分配当年税后利润时提取 10%列入法定公积金，累计额达注册资本 50%以上可不再提取[97] - 法定公积金转增注册资本时留存不少于转增前注册资本的 25%[99] - 董事会须在股东会召开后 2 个月内完成股利派发[99] 其他 - 公司在会计年度结束 4 个月内披露年报，上半年结束 2 个月内披露中报[98] - 聘用会计师事务所聘期 1 年，可续聘，解聘或不再续聘提前 30 天通知[112][113]

合规理念与原则 - 合规管理适用于公司及其子公司，子公司应参照制定相关规定[2] - 公司应树立合规是底线、全员合规、合规创造价值的理念[4] - 合规管理应遵循全面性、主动性、独立性原则[5] 组织架构与职责 - 董事会是合规管理决策机构，经理层负责组织实施相关方案[7] - 风控职能中心是合规管理部门，负责多项具体职责[8] - 全体业务及职能部门、子公司承担合规管理主体责任[8] 制度体系建设 - 公司应构建分级分类的合规管理制度体系[12] - 公司应针对重点领域制定合规管理具体制度或专项指南[12] - 公司应加强制度制定、经营决策等重点环节的合规管理[14] - 公司应根据法律法规等变化及时修订完善规章制度[20] 风险报告与评估 - 公司发生合规风险需在2个工作日内向合规管理部门报告[18] - 子公司发生重大合规风险事件需在1个工作日内向公司合规管理部门报告[19] - 公司各部门、子公司应于每年11月中旬前报送年度合规管理报告[29] - 公司审计部门每年开展制度和业务流程合规性评估[28] 考核与监督 - 公司将合规经营管理情况纳入各部门、子公司年度绩效考核[28] - 公司将合规经营管理与职责履行情况纳入部门、子公司负责人年度综合考核[29] - 公司建立员工履职违规行为记录制度[29] 风险识别与审查 - 公司应建立合规风险识别评估预警机制并定期更新合规风险数据库[17] - 公司应将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程[18] 举报与奖励 - 公司应设立违规举报平台并对举报属实者给予奖励[19]

会议召集 - 10%以上债券持有人可提议召开会议，董事会30日内召集，未按规定召集，持有人有权公告通知[9] - 会议召集人提前15日公告通知，变更或取消需提前5个交易日公告[10] 临时议案 - 10%以上可转债持有人有权提临时议案，不迟于会前10日提交，召集人5日内发补充通知[13] 会议主持与表决 - 董事长主持会议，未能主持时由超50%多数选举主持人[17] - 每张100元债券一票表决权，5%以上股权股东及关联方无表决权[19][20] - 决议需二分之一以上债券面值总额持有人同意[21] 其他 - 债权登记日为会议召开前第5个交易日[11] - 召集人决议后两工作日内公告，会议记录记载相关比例[22] - 文件资料保管十年，规则变更需发行人同意和会议决议通过[24][26] - 争议在发行人住所所在地法院解决，规则自发行日生效[26][27]

制度范围 - 制度适用范围涵盖信息披露、公司治理等事项[3] 监督管理 - 审计委员会负责监督管理事务[3] - 对各方面监督关注多种问题[4][5][6] 举报机制 - 公司部门和个人有权向审计委员会举报[7] 披露要求 - 采取内部监督管理措施，应披露事项需及时披露[9] 人员定义 - 高级管理人员包括总经理、副总经理等[11]

制度适用 - 制度适用于与年报信息披露工作有关人员[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括多种情形[4] 处理措施 - 发生重大差错应及时补充和更正公告[4] 责任划分 - 责任分为直接责任和领导责任，董事长等承担主要责任[8] 责任追究 - 遵循客观公正等原则，有多种情形及处罚形式[7][9][10][11]