2023年12月18日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"鼎胜新材"）召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会 议，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议案》。 鉴于2022年限制性股票激励计划中因16名首次授予部分激励对象已离职， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"）等相关规定，公司董事会拟对上述激励对象全部 已获授但尚未解除限售的限制性股票合计16.9776万股进行回购注销。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-134 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原由 1、债权申报登记地点：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司证券部 2、申报时间：2023年12月19日起 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-136 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案： 1、审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定， 鉴于16名首次授予部分激励对象已离职，监事会同意对上述激励对象全部已获 授但尚未解除限售的限制性股票合计16.9776万股予以回购注销。本次回购注销 部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《管理办法》有关规定，不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的 情形。 表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。 具体内容详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本 ...

一、关于《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议 案》的独立意见 公司独立董事认为：鉴于 2022 年限制性股票激励计划中 16 名首次授予部分 激励对象已离职，公司对上述激励对象全部已获授予但尚未解除限售的限制性股 票合计 16.9776 万股进行回购注销。上述回购注销的事项符合《上市公司股权激 励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等法律法规、规范性文 件的有关规定，回购注销的审议程序合法、合规，不影响公司限制性股票激励计 划的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。 （以下无正文） （此页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司 第六届董事会第二次会议相关事项之独立意见》之签署页） 独立董事签字： 岳修峰 2023 年 12 月 18 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第二次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第六届董事会第二次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的 会议资料，根据《公司法》《证券法》《上市公司独 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见 一一广发律师事务所 电话:021-58358013|传真:021-58358012 网址：http://www.gffirm.com|电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址:上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦26楼|邮政编码:200120 上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见。 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所")接受江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托,作为其实施 2022 年限制性股票激励 计划事项(以下简称"本次股权激励计划")的专项法律顾问,就本次股权激 励计划所涉回购注销部分限制性股票相关事项(以下简称"本次限制性股票回 购注销"）,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》(以下简称"《管理办法》") ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-133 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于回购注销2022年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎胜新材"） 于2023年12月18日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议， 审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议 案》。根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激 励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司2022年第二次临时股东大会的 授权，公司董事会决定回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票。 现将相关内容公告如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 1、2022年1月26日，公司召开第五届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、 《关于〈公司2022年限制性股票激 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-129 债 券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第一次会议。 会议通知于 2023 年 12 月 12 日以专人送达、电子邮件等方式发出。经 2023 年第 三次临时股东大会审议通过了董事会人员。公司董事会拟于收盘后召开会议，经 全体董事同意后可免予执行提前通知的期限。会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 1、审议《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 同意选举公司董事王诚先生为公司第 ...

特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-132 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于指定董事代行董事会秘书职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会秘书任 期已于2023年11月15日届满，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月 修订）》的规定，公司于2023年12月12日召开第六届董事会第一次会议，审议通 过《关于指定董事代行董事会秘书职责的议案》，董事会秘书空缺期间，公司指 定董事王诚先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘 书的选聘工作。 2023 年 12 月 13 日 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 一、本次股东大会的召集和召开程序 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")2023 年第三次临 时股东大会于 2023年 12月 12日在杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区公司全资 子公司杭州五星铝业有限公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请, 委派王晶律师、戈浩然律师出席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下 简称"《股东大会规则》")等法律法规、其他规范性文件以及《江苏鼎胜新能 源材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,就本次股东 大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和 表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-128 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 462,903,662 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 52.2682 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长王诚先生主持本次会议。本次股东大会采取 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭 州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先 ...

我们同意公司聘任王诚先生为公司总经理;同意聘任陈魏新女士为公司副总 经理;同意聘任楼清女士为公司财务总监。 (以下无正文) （此页无正文,为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会提名委 员会关于高级管理人员任职资格的审查意见》之签署页） 提名委员会委员签字: 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会提名委员会关于高级管理人员任职资格的审查意见 根据《公司法》《让券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章程》的有关规定,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董 事会提名委员会对总经理候选人王诚先生、副总经理候选人陈魏新女士、财务总 监候选人楼清女士的履历进行了审查,发表审查意见如下: 经审查,我们认为:公司本次聘任的高级管理人员具备与其行使职权相应的 任职条件,未发现有《公司法》第 146 条规定的不得担任公司高级管理人员的情 形,亦未有被中国证监会确定的市场禁入者,并且禁入尚未解除的情况,亦未曾 收到中国证监会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒,任职主体资格合法,聘任 程序合规。公司本次聘任的高级管理人员能 ...