会议信息 - 奥锐特药业第三届董事会第六次会议于2024年4月25日召开，9位董事全到[2] - 公司决定于2024年5月20日14:00 - 16:00召开2023年年度股东大会[15] 议案表决 - 《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》等多项议案9票同意通过[3] - 《关于公司董事、高级管理人员2024年度薪酬方案暨确认2023年度薪酬执行情况的议案》0票同意，9票回避[11] - 《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》9票同意通过[15] 薪酬标准 - 2024年度公司独立董事津贴标准为8万元/人/年（税前）[12] - 2024年相关人员基本薪酬可在2023年基础上上下调整不超50%[12][13]

股东大会信息 - 2024年5月20日14点在浙江台州天台公司行政楼会议室召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月20日进行，交易系统和互联网投票有不同时段[5] - 本次大会审议8项议案，含《2023年年度报告》及其摘要[7] 会议相关时间 - 各议案2024年4月25日经董事会、监事会审议通过，29日公告[8] - 股权登记日为2024年5月14日[13] - 参会登记2024年5月15日进行，授权文件19日前送达[15][16] 其他信息 - 对中小投资者单独计票的议案为5、6、7号[9] - 会议联系人王才兵，有联系电话、地址和邮编[16]

奥锐特药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （钟永成） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人 严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文 件及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，报告期内（特指 2023年5月5日至2023年12月31日本人担任公司独立董事期间，下同）， 本人凭借丰富的会计专业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员 会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议 的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进 公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人钟永成,1964年出生,中共党员,本科学历, 2002年7月至今任浙 江中和联合会计师事务所（普通合伙） ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 2 页 天健审〔2024〕3925 号 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了奥锐特药业股份有限公司（以下简称奥锐特公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是奥锐 特公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 我们认为，奥锐特公司于 2023 年 12 月 31 日按 ...

公司业绩 - 公司2023年度利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利人民币2.20元，共计派发现金红利人民币89,362,900.00元[4] - 公司2023年营业收入为1,262,530,882.14元，同比增长25.24%[12] - 公司净利润为289,419,389.73元，同比增长37.19%[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额为385,605,552.66元，同比增长131.72%[12] - 公司2023年末净资产为1,967,585,189.70元，同比增长17.38%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.71元，同比增长36.54%[12] - 公司2023年稀释每股收益为0.71元，同比增长36.54%[12] - 公司2023年加权平均净资产收益率为16.09%，较上年增加2.70个百分点[12] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为14.54%，较上年增加1.41个百分点[12] - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为302,135,926.13元、250,514,068.11元、369,878,510.23元、340,002,377.67元[13] - 公司2023年第一季度至第四季度净利润分别为45,877,847.97元、50,019,242.96元、136,649,603.06元、56,872,695.74元[13] - 公司2023年实现营业收入12.63亿元，较上年同期增长25.24%[16] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润2.89亿元，较上年同期增长37.19%[16] - 公司2023年实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润为2.61亿元，较上年同期增长26.38%[16] - 公司2023年地屈孕酮片实现销售收入8985.00万元[17] - 公司累计投入研发费用13,688.63万元，同比增长16.73%，共有8个原料药项目完成研发，尚有36个产品正处于研发阶段[17] - 公司新提交发明专利申请22项，提交PCT发明专利申请4项，进入国外国家阶段发明专利申请2项[17] - 公司共递交国内申请发明专利114项，进入国外国家阶段的发明专利申请9项，中国授权有效发明专利45项[17] - 公司年产308吨特色原料药及2亿片抗肿瘤制剂生产线项目自2022年开始动工建设，包括7个原料药和4个制剂产品[18] - 公司扬州奥锐特年产300公斤司美格鲁肽原料药等生产线及其配套设施建设项目已完成工艺验证批次生产[19] - 公司主要从事特色复杂原料药、医药中间体和制剂的研发、生产和销售，属于医药制造业（C27）[20] - 公司主要产品包括氟美松、丙酸氟替卡松、依普利酮、贝派度酸等，用途涵盖治疗皮肤病、哮喘、高血压等[21] 公司财务状况 - 公司2023年度资产总额为25.75亿元，较期初增长26.50%[29] - 公司2023年度负债总额为6.07亿元，较期初增长72.88%[29] - 公司2023年度归属于母公司所有者净利润为2.61亿元，较上年同期增长26.38%[29] - 公司销售费用增长152.81%，主要系本期首个制剂产品开始销售所致[30] - 公司财务费用不适用，主要系本期汇率变动导致汇兑收益减少所致[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额增长131.72%，主要系本期销量增加带来的销售现金回款增加所致[32] - 公司投资活动产生的现金流量净额不适用，主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支出的现金增加所致[33] - 公司筹资活动产生的现金流量净额不适用，主要系本期资金需求借款增加所致[33] - 公司2023年实现主营业务收入12.54亿元，同比增长25.29%；其他业务收入0.09亿元，同比增长18.90%[34] - 公司主营业务成本为5.56亿元，同比增长14.18%[34] - 公司原料药及中间体业务销售10.59亿元，同比增长16.06%，其中心血管类产品销售良好，市场份额扩大；抗肿瘤类产品销售增长迅速[36] - 公司境内销售比去年同期增长105.38%，主要系新增制剂业务[36] - 公司综合毛利率同比略有增长，主要系开展制剂销售业务[38] 公司发展战略 - 公司未来将致力于打造一流的小分子药物、多肽药物、寡核苷酸药物以及创新药物的研发和生产平台[68] - 公司通过自有研发团队和合作机构建立了六大工程技术创新平台，致力于小分子药物、多肽药物和寡核苷酸药物的研究开发[69] - 公司在新建产能方面计划建设特色原料药及抗肿瘤制剂生产线项目以及其他生产线项目，以满足市场需求[69] - 公司将采取“以客户为中心”的营销策略，巩固现有客户关系，拓展国内外市场，加强国内制剂营销团队建设[69] - 公司计划引进国内外医药行业专业人才，提高核心竞争能力[71] - 公司将根据发展计划寻求与主业相关的企业进行收购兼并，整合技术和市场资源，实现稳健快速发展[71] 公司治理与社

一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人苏为科，1961年出生，民革党员，博士研究生学历，2001年7月 至今任浙江工业大学教授，曾主持或负责完成国家重点研发计划、"973" 前沿、"十一五"科技支撑计划、重大国际合作等国家级项目10余项、省 部级项目20余项，已有30余项重大科技成果实现产业化。取得3·1类原料 药批件1个和新药临床批件2个。主编《医药中间体制备方法》（2001化工 出版社）1部，参编《Ball Milling Towards Green Synthesis Applications, Projects, Challenges. 》（The Royal Society of Chemistry. UK, 2015） 1部，发表SCI收录论文200余篇，授权发明专利100余件。获国家科技发明 二等奖1项，省部级科技成果一等奖7项、中国专利优秀奖3项。荣获浙江 省特级专家，浙江省有突出贡献的专家称号，2014年获全国五一劳动奖状， ...

天健会计师事务所概况 - 上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券报告的836人[3] - 2023年度收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元[3] 客户与收费 - 2023年上市公司年报审计客户675家，收费6.63亿元，同行业513家[5] - 为公司2023年年报审计费100万元，内控审计费20万元，共120万元[13] 风险与合规 - 上年末累计计提职业风险基金超1亿元，职业保险赔偿限额超1亿元[6] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，涉及50人[7] 公司决策 - 2024年4月25日董事会通过续聘天健为2024年审计机构议案[16] - 拟续聘天健为2024年财务及内控审计机构，期限一年待股东大会通过[4][15][16][17]

奥锐特药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财 务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会决定 聘请会计师事务所前开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3926 号 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了奥锐特药业股份有限公司（以下简称奥锐特公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 奥锐特公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》（以下简称汇总表）。 二、管理层的责任 奥锐特公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务 办理（2023 年 12 月修订）》（ ...

会议召开情况 - 2023年度召开股东大会2次，独立董事现场出席1次[5] - 2023年度召开董事会7次，独立董事出席3次[5] - 2023年度召开董事会审计委员会会议6次、提名委员会会议2次，独立董事分别出席3次和1次[6] 合规情况 - 报告期内无关联交易情况[7] - 报告期内公司及其子公司无违规担保和资金占用情况[8] - 2023年度所有承诺履行事项按约定有效履行[10] - 前次募集资金使用报告真实，无存放与使用违规情形[11] - 按规定披露募集资金情况，无违规使用情形[11] 程序规范 - 2022年度财务会计报告及定期报告编制程序合规[12] - 2023年4月13日提名董事候选人程序规范、资格符合规定[15] 薪酬与方案 - 独立董事认为2022年度董高薪酬及规则符合实际[17] - 2023年3月31日审议通过发行可转债议案[18] - 独立董事认为发行可转债方案合理可行，不损害股东利益[19] 人员变动 - 独立董事于2023年5月5日自然卸任[20]