关联交易管理制度总则 - 公司制定关联交易管理制度旨在确保与关联方之间的交易符合公平、公正、公开原则，保护非关联股东权益 [1] - 关联交易需签订书面协议，遵循平等自愿、等价有偿原则，价格不得偏离市场独立第三方标准 [1][3][4] - 股东、董事及高管不得利用关联关系损害公司利益，违规者需承担赔偿责任 [1][5] 关联交易及关联人定义 - 关联关系包括控股股东、实控人、董事、高管直接或间接控制的企业及其他可能导致利益转移的关系 [2][6] - 关联交易涵盖18类事项，包括资产买卖、对外投资、担保、租赁、研发项目转让等 [2][8] - 关联人分为关联法人（如持股5%以上法人）和关联自然人（如持股5%以上自然人、董监高及其家庭成员） [3][9][11] 关联交易审议回避制度 - 董事会审议关联交易时，关联董事需回避表决，决议需经非关联董事过半数通过 [4][13] - 股东大会审议关联交易时，关联股东回避表决，决议需经非关联股东所持表决权半数以上通过 [5][14][15] - 回避范围包括交易对方、其控制方或受控方、董监高家庭成员等 [4][5][13][15] 关联交易审批与披露程序 - 交易金额超3000万元且占净资产5%以上的关联交易需披露审计报告并提交股东大会审议 [6][18] - 日常关联交易首次发生需签订协议并按金额分级审批，续签或条款变更需重新履行程序 [9][28] - 连续12个月内与同一关联人累计交易达标准需重新审批 [9][27] 关联交易禁止与豁免情形 - 禁止向关联自然人提供借款，不得为关联方提供财务资助（特定参股公司除外） [8][22][24] - 7类交易可豁免审议披露，如单方面获赠资产、按市场利率融资、公开招标等 [10][31] 关联交易内部控制机制 - 持股5%以上股东及董监高需及时申报关联方变更，董事会办公室维护关联方名单 [11][32] - 独立董事需对披露类关联交易前置审核，必要时聘请中介机构出具报告 [11][33] - 审计委员会每季度核查关联方资金往来，防范资金占用风险 [12][35] 违规责任与处罚措施 - 违规资金占用需在1个月内清偿，相关责任人承担法律及赔偿责任 [12][37] - 未履行审批程序的关联交易需补充审议或撤销，违规责任人承担损失 [13][39] - 协助关联方侵占资产的高管将受处分，严重者追究法律责任 [12][38][40] 制度生效与解释 - 制度自股东大会审议通过生效，未尽事宜按法律法规及公司章程执行 [14][41][44] - "以上""内"含本数，"超过""不足"不含本数，董事会拥有最终解释权 [14][42][43]

审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会审计委员会（以下简称 "委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人 员 结 构 昆山沪光汽车电器股份有限公司 第五条 ...

昆 山 沪 光 汽 车 电 器 股 份 有 限 公 司 提 名 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆 山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制 度。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核。 第二章 人 员 结 构 第三条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。独立董事应当在委员 会成员中占有 1/2 以上的比例。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；主任委员由委员选举，报董事会审批产生。 第六条 委员会任期与董事会一致， ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法 规、规范性文件以及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法规、业务规则及《昆山沪 光汽车电器股份有限公司章程》、《昆山沪光汽车电器股份有限公司信息披露管 理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第三条 公司董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，并负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董事会办公室为公司内幕信息的监管、披 露及登记备案工作的日常工作部门。公司下属各部门、分公司、控股子公司及能 够对公司实施重大影响的参股公司主要负责人为本部门内幕信息管理的第 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及 《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（下称"公司"）的对外投资 行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，保障公司和股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、国家其他有关法律法规 规定及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机 器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资， 进行各种形式的投资活动。 第四条 对外投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资 本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 对外投资的原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 《中华人民共和国证券法》以及其他法律、行政法规和《昆山沪光汽车电器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际，制订本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下称"公司"）行为，保 证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散 ...

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2025-046 昆山沪光汽车电器股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及部分 管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 3 日召 开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程> 及相关议事规则的议案》和《关于修订公司部分管理制度的议案》，同日召开第 三届监事会第十三次会议，审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>及相 关议事规则的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的说明 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关 于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引（2025 年 3 月修订）》、《上市公司股东会规则（2025 年 3 月修订）》以及《上海证券交 易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等相关法律、法规、规范性文件的 ...

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2025-047 昆山沪光汽车电器股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年7月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省昆山市张浦镇沪光路 388 号四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 22 日 至2025 年 7 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...