一、 董事会会议召开情况 罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议 于2024年04月25日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知于2024 年 04 月 15 日送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际到会董事 9 人，会议由董事 长李玮先生主持，公司董事会秘书黄志龙先生、证券事务代表潘雨菲女士列席。会议 的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-019 罗克佳华科技集团股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次会议以记名投票方式审议通过以下议案： 1、 审议通过《关于<2023 年年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，公司经理层严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司总经理工作细则 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2024-016 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定，罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"佳华科技"）董事会对截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实 际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266 号文核准，本公司于 2020 年 3 月 10 日以每股人民币 50.81 元的发行价格公开发行 19,334,000 股人民币 普通股（A 股），本次发行募集资金总额为人民币 98,236.05 万元，扣除部分发 行费用人民币 9,434.33 万元后，本公司实际收到上述 A 股的募集资 ...

北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 罗克佳华科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 罗克佳华科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000144 号 第1页 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000144 号 罗克佳华科技集团股份有限公 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 | 召开时间 | 会议届次 | 决议内容 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于<2022年年度报告全文及摘 | | | | 要>的议案》 | | | | 2、《关于<2023年第一季度报告>的 | | | | 议案》 | | | | 3、《关于<2022年度内部控制评价报 | | | 第三届董事会审计委员 | 告>的议案》 | | 2023年4月27日 | 会第四次会议 | 4、《关于2022年度计提资产减值准 | | | | 备的议案》 | | | | 5、《关于使用暂时闲置募集资金进 | | | | 行现金管理的议案》 | | | | 6、《关于<2022年度募集资金存放与 | | | | 实际使用情况的专项报告>的议案》 | | | | 7、《关于续聘会计师事务所的议案》 | 2023年度，审计委员会共召开4次会议，具体如下： | | | 8、《关于公司2022年度审计委员会 | | --- | --- | --- | | | | 年度履职情况报告的议案》 | | | | 另： | | | | 1 ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比三分之一[1] - 2023年召开董事会5次，股东大会2次[5] - 提名委员会报告期内召开1次会议，审计委员会召开4次会议[6] 人事变动 - 2023年原非独立董事刘克龙因个人原因辞职[19] - 2023年补选王涛为第三届董事会非独立董事[19] 会议决议 - 2023年审议通过改聘北京大华国际会计师事务所为审计机构，聘期一年[16] - 2023年审议通过高级管理人员等年度薪酬方案[21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建设性意见[22]

光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券"或"保荐机构")担任罗克 佳华科技集团股份有限公司(以下简称"公司""佳华科技")首次公开发行A 股股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定履行持续督导职责,对佳华科技部分超募资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金事项进行了核查,并发表核查意见如下: 关于罗克佳华科技集团股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 光大证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266 号文核准,佳华科技于 2020 年 3 月 10 日以每股人民币 50.81 元的发行价格公开发行 19,334,000 股人民币普 通股(A 股),本次发行募集资金总额为人民币 98,236.05 万元,扣除承销和保荐 费用 9,434.33 万元(实际不含税承销及保荐费为9,634.33 万元,前期已预付 200.00 万元）后的募集资金为 88,8 ...

股票发行 - 提请股东大会授权向特定对象发行不超3亿且不超近一年末净资产20%的A股[1][2] - 发行数量不超发行前股本30%，对象不超35名，现金认购[2][3] - 询价发行，定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[3] 限售与资金 - 认购股票限售期6个月，特定情形18个月[4] - 募资用于主营业务及补充流动资金，投向科技创新领域[5] 流程与期限 - 需2023年股东大会审议，经上交所审核和证监会注册[8] - 授权董事会办理具体事宜，决议有效期至2024年股东大会[5][7]

审计信息 - 审计截止日期为2023年12月31日[2] - 审计报告日期为2024年4月25日[9] 财务内控 - 佳华科技于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 资本信息 - 企业登记资本为740万元[10]

审计机构变动 - 2023年公司因原服务团队变动，改聘大华国际为审计机构[2] - 公司第三届董事会等会议审议通过改聘议案[2] 审计机构情况 - 截至2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150人，52人签过证券服务审计报告[1] 审计相关结果 - 大华国际对公司2023年财报及内控有效性审计并出具专项报告[4] - 认为公司财报编制合规，保持有效内控，出具标准无保留意见报告[4] 聘请费用及评估 - 聘请费用据2023年业务及市场价格协商确定[2] - 公司评估认为大华国际能满足审计要求，工作规范有序[5]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超过5亿元综合授信额度[2][3] - 公司拟为子公司提供不超过4亿元担保额度[2][4] - 截至目前公司担保总额为1.58亿元[2] 子公司业绩 - 太罗工业2023年末资产总额84730.22万元等多项数据[7] - 数据科技2023年末资产总额34386.66万元等多项数据[8][9] - 山东佳华2023年末资产总额8368.84万元等多项数据[10] 公司业绩 - 2023年12月31日公司资产总额17468.53万元等多项数据[12] 流程与决议 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过相关议案[4] - 本事项需提交2023年年度股东大会审议[5]