证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-023 上海灿瑞科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 至 2024 年 5 月 31 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 31 日 14 点 00 分 召开地点：上海市静安区汶水路 299 弄 2 幢 7 号一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...

第一章 总则 上海灿瑞科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年修订） 第一条 为进一步完善上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及高级管理人员的约束和监督 机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上市公司独立董事履职指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《上海灿瑞科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司实际情况， 特制订本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职 责，维护本公司整体利益。 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-024 上海灿瑞科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 30 日(星期四)上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 23 日(星期四) 至 05 月 29 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ocsir@orient-chip.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2024 年 4 月 20 日、2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年年度报告、2024 年 第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度、 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 30 日上午 1 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-022 上海灿瑞科技股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2023/12/19 由董事长罗立权先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 用于员工持股计划或股权激励的股份回购实施期 限为自第三届董事会第十九次会议审议通过后 12 | | | 个月 | | | 为维护公司价值及股东权益的股份回购实施期限 | | | 为自第三届董事会第二十次会议审议通过后 3 个 | | | 月 | | 预计回购金额 | 50,000,000 元~100,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 2,173,778 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.89% | | 累计已回购金额 | 59,989,155.08 元 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-021 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上海灿瑞科技股份有限公司 特此公告。 第三届监事会第十三次会议决议公告 上海灿瑞科技股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 27 日 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议， 于 2024 年 4 月 21 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 4 月 25 日以通讯表决方式召开，会议由监事会主席吴玉江先生主持。会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科 技股份有限公司章程》的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 ...

营业收入情况 - 2024年第一季度营业收入为1.1517654991亿元，同比增长61.09%，主要因终端市场回暖[5][8] - 2024年第一季度营业总收入1.15亿元，2023年同期为7149.95万元，同比增长60.81%[20] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为 - 417.513918万元，变动幅度不适用，因相比去年同期增加股份支付费用[5][8] - 2024年第一季度净利润为-417.51万元，2023年同期为-136.19万元，亏损扩大206.54%[21] 研发投入情况 - 研发投入合计3258.902728万元，同比增长53.60%，因研发持续投入、人员增加及股份支付费用增加[6][8] - 研发投入占营业收入的比例为28.29%，较上一年减少1.38个百分点[6] 资产情况 - 本报告期末总资产为27.7683830257亿元，较上年度末增长0.17%[6] - 2024年第一季度，公司流动资产合计21.59亿元，较2023年12月31日的24.16亿元有所下降；非流动资产合计6.18亿元，较2023年12月31日的3.57亿元有所上升[15][16] - 2024年3月31日，公司货币资金为5.40亿元，较2023年12月31日的7.04亿元减少；交易性金融资产为10.45亿元，较2023年12月31日的12.01亿元减少[15] - 2024年3月31日，公司应收票据为5677.03万元，较2023年12月31日的1175.37万元大幅增加；应收账款为1.82亿元，较2023年12月31日的2.12亿元减少[15] - 2024年3月31日，公司固定资产为1.65亿元，较2023年12月31日的1.64亿元略有增加；在建工程为5899.17万元，较2023年12月31日的5118.71万元增加[16] - 2024年3月31日，公司无形资产为3.10亿元，较2023年12月31日的2100.62万元大幅增加[16] 所有者权益情况 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为24.9595016509亿元，较上年度末下降2.20%[6] - 2024年3月31日，公司所有者权益合计24.96亿元，较2023年12月31日的25.52亿元有所下降[17] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计833.860813万元，其中计入当期损益的政府补助490.39394万元，非金融企业持有金融资产等产生的损益517.835205万元，其他营业外收支3.734703万元，所得税影响额178.103035万元[7][8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9787人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[10] - 上海景阳投资咨询有限公司持股5198.8283万股，持股比例45.25%，为第一大股东[10] - 前10名无限售条件股东中，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）持有335.40万股，嘉兴永传股权投资合伙企业（有限合伙）持有281.94万股，上海灿瑞科技股份有限公司回购专用证券账户持有204.10万股[11] - 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金期初持股53.63万股，比例0.47%；期初转融通出借股份5.07万股，比例0.04%；期末持股37.74万股，比例0.33%；期末转融通出借股份11.45万股，比例0.10%[14] 流动与非流动负债情况 - 2024年第一季度，公司流动负债合计2.44亿元，较2023年12月31日的1.81亿元有所上升；非流动负债合计3731.13万元，较2023年12月31日的3938.18万元有所下降[16] - 2024年3月31日，公司应付票据为8344.63万元，较2023年12月31日的1549.90万元大幅增加；应付账款为7739.01万元，较2023年12月31日的6556.30万元增加[16] 营业总成本情况 - 2024年第一季度营业总成本1.32亿元，2023年同期为8135.74万元，同比增长62.35%[20] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 - 3038.207546万元，变动幅度不适用[5] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-3038.21万元，2023年同期为-3338.17万元，亏损有所收窄[24] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-8872.14万元，2023年同期为-9.91亿元，亏损大幅收窄[25] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-5803.35万元，2023年同期为-699.66万元，亏损扩大729.47%[25] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1.06亿元，2023年同期为6825.73万元，同比增长54.75%[24] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为1.85亿元，2023年同期为16.8亿元，同比下降88.99%[24] - 2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为2.51亿元，2023年同期为747.66万元，同比增长3257.01%[25] 基本每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益为-0.04元/股，2023年同期为-0.02元/股[22]

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海灿 瑞科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关规定，对灿瑞科技 2023 年度募集资金存放与使用情 况的事项进行了审慎核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1550 号文同意注册，上海灿瑞科 技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"或"公司"）首次向社会公众公开发行普 通股（A 股）股票 1,927.68 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 112.69 元。 截至 2022 年 10 月 13 日止，公司共募集资金 2,172,302,592.00 元，扣除发行费用 （不含税）172,326,590.53 元 ...

中信证券股份有限公司 一、担保情况概述 （一）本次担保事项概述 为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年度发展 计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公司、浙 江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"）申请 信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保），担保 总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月。 具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙江恒拓电子科技有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 3 | 灿瑞半导体有限公司 | 公司全资子公司（香港） | 6,000 | | | 总计 | | 20,000 | 上述担保范围包括但不限于向银行等金融机构提供的融资类担保，以及因日 常经营发生的业务类担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司 及被担保人与贷款银行等金融机构、相 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见及独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会、股东大会情况 | | | 1 | 本年应 参加次 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 次未亲自参 | 本年应 参加次 | 亲自出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 席次数 | | 席次数 | 数 | | | 次数 | | 数 ...

公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...