上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 c.mot.gov.cn） 报告编码 : 沪248FWX 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11518 号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 本报告仅供上海灿瑞科技股份有限公司为披露 2023 年年度报告 的目的使用，不得用作任何其他目的。 中国注册会计师: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度的财务报表, 包括 2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 ...

公司基本信息 - 公司注册地址为上海市延长路149号科技楼308室[12] - 公司全资子公司灿集电子已于2023年9月注销[10] 公司财务表现 - 公司2023年度营业收入同比下滑23.37%，主要受全球经济增速放缓及行业周期变化的影响[16] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经常性损益后的每股收益下降较大，主要原因是营业收入下滑加大、研发投入增加[16] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额由净流入转为净流出，主要原因是营业收入下滑导致收款减少及采购货款增加[17] - 公司2023年度研发投入占营业收入比例较上年同期增加13.51个百分点，主要是因为营业收入减少及研发费用投入增加[18] 产品及业务 - 公司主要从事高性能数模混合集成电路及模拟集成电路研发设计、封装测试和销售业务，主要产品包括智能传感器芯片、电源管理芯片和封装测试服务[28] - 公司的智能传感器芯片包括磁传感器芯片、智能电机驱动芯片和光传感器芯片，应用于消费电子、工业控制、汽车电子等领域[30][31][32] - 公司的电源管理芯片主要用于智能手机、计算机、智能家居、照明等领域，包括屏幕偏压驱动芯片、闪光背光驱动芯片、LED照明驱动芯片和功率驱动芯片[33][34][35][36] 市场前景 - 全球半导体市场销售额预计2024年达到5883.6亿美元，同比增长13.1%[41] - 智能传感器市场规模近2000亿美元，具有品类繁多、应用广泛的特点，国内产业链已初步形成[42] - 电源管理芯片行业具有广阔的成长空间，受新技术驱动市场增长[44] - 封装测试市场规模约占全球半导体市场规模的10%-15%，预计将保持稳定增长[45] 技术及研发 - 公司拥有105项成电路布图设计专有权和7项软件著作权，形成完整的自主知识产权体系[72] - 公司在智能传感器芯片领域已形成超过400款产品，技术性能达到国际先进水平[72] - 公司建立了"Fabless+封装测试"业务模式，提升研发效率和生产效率[72] - 公司需持续进行研发投入和技术创新，更新现有产品品类并研发新技术和新方案，以保持核心技术的先进性和竞争力[76] 风险提示 - 技术人员流失可能影响公司的研发和设计能力，公司需保持对技术人员在薪酬水平、激励机制方面的吸引力[77] - 公司需准确把握下游需求的变化和行业发展趋势，以避免经营业绩可能无法持续高速增长的风险[78] - 公司毛利率受多种因素影响，需注意下游市场需求、产品售价、产品结构等因素，以避免毛利率无法持续增长的风险[79]

上海灿瑞科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，上海灿瑞科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职的独立董事徐秀法先 生、黄俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐秀法先生、黄俊先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门 委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4cc.mof.gov.cn）"进行查 。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11516号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称 "灿瑞科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 灿瑞科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《公司章程》等有关规 定，作为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真 审阅公司相关材料的基础上，基于本人的独立判断，对公司第三届董事会第二十 二次会议相关事项发表如下独立意见： 上海灿瑞科技股份有限公司独立董事 一、关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 经核查，我们认为：该议案综合考虑了公司的盈利情况、经营发展需求和对 股东的合理回报，有利于公司长远发展，符合中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》关于现金分红比例及分红 条件的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，审议 程序符合有关法律、法规的规定。 综上，我们一致同意公司 2023 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 二、关于公司《2023 年度募集资金存放与使用报告》的议案 经核查，我们认 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入45457.42万元，上年度59320.12万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额45437.89万元，上年度59320.12万元[14] - 2023年与主营业务无关业务收入19.53万元，小计19.23万元[13] 其他 - 立信对2023年度营业收入扣除情况表出具鉴证报告[2] - 鉴证结论认为该表如实反映扣除情况[7]

上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 上海灿瑞科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督 职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为 朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,7 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-019 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人为公司全资子公司，分别为：上海灿瑞微电子有限公司、浙江 恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司。 一、担保情况概述 （一）为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年 度发展计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公 司、浙江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"） 申请信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保）， 担保总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个 月。具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 本人黄俊，中国国籍，无境外居留权，1979 年 8 月出生，博士研究生学历， 会计专业。2006 年任香港中文大学商学院博士后；2007 年至今任上海财经大学会 计学院教师。目前同时任山东步长制药股份有限公司、腾达建设集团股份有限公司、 中国海诚工程科技股份有限公司独立董事；鼎捷软件股份有限公司监事；2018 年 7 月至今，担任公司独立董事。 （二）是否存 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届第十二次监事会会议， 于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 4 月 18 日以通讯表决方式召开，会议由监事会主席吴玉江先生主持。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技 股份有限公司章程》的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，根据《公司法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规规 定和要求，对公司经营运作、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督，为公司的安全规范运作和企业持续稳定发展发挥了重要作 用。监事会根据 2023 年工作成果及内容，编制了《2023 年度监事会工作报告》。 表决情况：3 ...