审计机构聘请 - 公司聘请中天运为2024年度审计机构[1] 审计机构人员情况 - 2023年末中天运有合伙人54人，注册会计师317人，签过证券服务业务审计报告的145人[1] 续聘审议情况 - 2024年10月22日相关会议审议通过续聘中天运议案[2][4] - 2024年11月7日股东大会批准续聘中天运[2] 审计工作相关 - 审计委员会沟通确定2024年度审计计划[5] - 2025年4月17日会议审议通过2024年度报告等议案[5] 审计评价 - 审计委员会认为财务报告公允，无欺诈舞弊[5] - 认为中天运能按要求工作，无损害公司及股东利益情形[7]

被提名人资格 - 具备五年以上相关工作经验并取得上交所独立董事资格证书[2] - 不属于特定股东及其直系亲属[3] - 不在特定股东单位任职且直系亲属也不在[3] 合规情况 - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 最近36个月未受交易所谴责或多次通报批评[4] 其他条件 - 兼任上市公司数未超三家且连续任职未超六年[5] - 具备注册会计师资格且有5年以上专业经验[5] - 承诺任职后尽快取得科创板独董资格证书[5] - 通过提名委员会资格审查并符合要求[5]

审计相关 - 中天运2024年4月22日对诺泰生物2024财报出具带强调事项段无保留意见审计报告[5] - 执行2024年度财报审计，确定合并报表整体重要性水平为2192.00万元[9] - 采用经常性业务税前利润43850.42万元乘5%计算重要性水平[9] 立案调查 - 公司及实控人赵德中2024年10月收到证监会《立案告知书》[5] - 截至报告出具日未收到立案调查结论性意见或决定[5] 事项影响 - 强调事项段涉及事项对报告期财务状况和经营成果无实质性影响[8] - 强调事项段涉及事项不属于明显违反准则及披露规范情形[8]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额8.298179415亿元，净额7.2516299316亿元[2] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金4.34亿元，净额4.2624839623亿元[6] 募资使用 - 截至2024年12月31日，2021年募资累计使用7.3311969021亿元，余额4893.016528万元[4] - 截至2024年12月31日，2023年募资累计使用3.5272951621亿元，余额7951.590478万元[7] 募资用途 - 2021年募投项目使用4.5749998362亿元，其中杭州澳赛诺医药中间体建设项目1.196209413亿元[4] - 2023年募投项目使用2.1231004308亿元，其中寡核苷酸单体产业化生产项目4857.70329万元[7] - 2024年6月拟终止“原料药制造与绿色生产提升项目”，将2.104971亿元用于“601、602多肽原料药车间建设项目”[8] 资金管理 - 2023年4月同意用不超1亿元2021年首发股票闲置募集资金补充流动资金，实际使用1亿元，部分提前归还[21] - 2024年1月30日同意用不超1亿元2023年可转债闲置募集资金补充流动资金，截至2024年12月31日未超1亿元[22][23] - 2023年4月同意用不超2.5亿元2021年首发股票闲置募集资金现金管理，期限内未超2.5亿元[24] - 2024年3月同意用不超8000万元2021年首发股票闲置募集资金现金管理，本报告期内未超8000万元[25] - 2024年1月30日同意用不超2.5亿元2023年可转债闲置募集资金现金管理，本报告期内未超2.5亿元[27] 项目进度 - 杭州澳赛诺医药中间体建设项目截至期末累计投入11962.09413万元，投入进度79.75%[50] - 106车间多肽原料药产品技改项目截至期末累计投入23044.371837万元，投入进度92.18%[50] - 多肽类药物及高端制剂研发中心项目截至期末累计投入3643.886549万元，投入进度36.44%[50] - 多肽类药物研发项目截至期末累计投入5200.313796万元，投入进度104.01%[50] - 氟维司群生产项目截至期末累计投入1899.33205万元，投入进度47.48%[50] - 寡核苷酸单体产业化生产项目截至期末累计投入4857.70329万元，投入进度36.92%[54] - 601、602多肽原料药车间建设项目截至期末累计投入1.46735862亿元，投入进度69.71%[54] - 原料药产品研发项目截至期末累计投入1699.714818万元，投入进度53.25%[54] - 补充流动资金项目截至期末累计投入5257.352973万元，与调整后投资有差额30.77335万元[54] 其他 - 2024年1月31日，“106车间多肽原料药产品技改项目”结项，未使用募集资金余额4614.13万元[37][38] - 截至2024年12月31日，公司最近12个月累计使用超募资金2404.2万元永久补充流动资金，未超超募资金总额30%，超募资金总额17516.299316万元[33] - 原料药制造与绿色生产提升项目项目可行性发生重大变化[54]

换届安排 - 2025年5月23日召开2024年年度股东大会审议董事会换届，2025年年度股东大会审议监事会换届[3][5] - 2025年4月22日召开第三届董事会第二十六次会议审议董事会换届议案[2] - 2025年4月22日召开第三届监事会第二十二次会议审议监事会换届议案[5] 人员构成 - 第四届董事会由9名董事组成，含5名非独立董事、3名独立董事、1名职工代表董事[3] - 第四届监事会由3名监事组成，职工代表监事不少于三分之一[5] 提名情况 - 董事会提名童梓权等5人为第四届非独立董事候选人，寿均华等3人为第四届独立董事候选人[2] - 监事会提名殷新波、秦熙萍为第四届监事会非职工代表监事候选人[5] 人员持股 - 童梓权直接持有公司股份50,000股，占总股本0.02%[10] 人员履历 - 方卫国2017年2月至今任杭州澳赛诺生物科技有限公司总经理[13] - 姜晏2022年5月至今担任公司董事[15] - 寿均华2021年8月起至今担任浙江安特磁材股份有限公司独立董事[17] - 刘坚2022年5月起至今担任浙江永发合成革有限公司财务顾问[18] - 徐栋娟2021年10月至今担任浙江力聚热能装备股份有限公司独立董事[19] - 殷新波2024年8月加入公司，现担任制剂销售全国负责人[22] - 秦熙萍2022年5月至今担任公司监事[23]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额829,817,941.50元，净额725,162,993.16元[1] - 2023年向不特定对象发行可转债，募集资金434,000,000.00元，净额426,248,396.23元[3][4] 募资使用 - 截至2024年12月31日，2021年募资累计使用733,119,690.21元，余额48,930,165.28元[2] - 截至2024年12月31日，2023年募资累计使用352,729,516.21元，余额79,515,904.78元[5] 募投项目 - 2021年募资中，募投项目使用457,499,983.62元[2] - 2023年募资中，募投项目使用212,310,043.08元[5] 收益情况 - 2021年募资现金管理收益、利息收入扣除手续费净额19,420,475.43元[2] - 2023年募资现金管理收益、利息收入扣除手续费净额3,151,081.37元[5] 项目变更 - 2024年6月拟终止“原料药制造与绿色生产提升项目”，资金用于“601、602多肽原料药车间建设项目”[6] 资金增资 - 公司使用3191.84万元募集资金增资诺澳实施“原料药产品研发项目”，增资后诺澳注册资本从10000万元增至13191.84万元[7] 账户情况 - 2024年6月28日，公司将剩余超募资金2382.39万元转出用于永久补流，7月4日专户注销[15] 资金置换 - 2024年1月30日，公司使用3715.15万元募集资金置换2023年向不特定对象发行可转债募投项目预先投入的自筹资金，使用234.59万元置换预先支付的发行费[22] 资金补充 - 2024年1月30日，公司同意使用不超1亿元2023年向不特定对象发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日，实际使用未超1亿元[25] 现金管理 - 公司使用不超过8000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[27] 产品研发 - 多肽类药物研发项目报告期内在研48个原料药项目、8个制剂项目[56][58] 项目进度 - 杭州澳赛诺医药中间体建设项目截至本期末投入进度79.75%，已实现产能107.4万升[56][57] - 106车间多肽原料药产品技改项目截至本期末投入进度92.18%，已实现产能1吨[56][57] - 寡核苷酸单体产业化生产项目累计投入4857.7032万元，投入进度36.92%，预计2026年1月达到预定可使用状态[61] - 601、602多肽原料药车间建设项目累计投入1.46735862亿元，投入进度69.71%，预计2025年12月达到预定可使用状态[61] - 原料药产品研发项目累计投入1699.714818万元，投入进度53.25%，预计2027年10月达到预定可使用状态[61] - 补充流动资金项目累计投入5257.352973万元，超出30.77335万元[61]

独立董事提名 - 公司董事会提名徐栋娟为第四届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2025年4月22日[7] 候选人资格 - 被提名人不直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等多项合规条件[3][4][5] - 被提名人具备注册会计师资格及相关工作经验[5] - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[5]

业绩总结 - 2024年度公司内部控制体系运行良好，无重大或重要控制缺陷[16] 数据相关 - 2024年12月31日财务报告内部控制有效[3][4] - 纳入评价范围单位资产、营收占比均为100%[7] - 财务报告内控潜在错报重大缺陷定量标准：资产≥1%、营收≥1%、净利润≥5%[13] - 非财务报告内控直接财产损失重大缺陷定量标准：净利润≥5%、资产≥1%[14] 未来展望 - 2025年深化内部控制体系建设提升内控管理水平[16] 其他 - 董事长为童梓权（已获董事会授权）[18]

财务表现 - 基本每股收益大幅增长147.37%至1.88元，净利润同比增长147.85%至4.04亿元 [1] - 营业收入同比增长57.16%至16.25亿元，显示公司业务规模快速扩张 [1] - 净资产收益率显著提升104.96%至16.93%，反映资本使用效率明显改善 [1] - 每股未分配利润增长50.92%至3.29元，每股公积金增长15.58%至7.27元 [1] - 每股净资产从9.52元降至0元，需关注具体原因 [1] 股东结构 - 前十大流通股东持股比例45.17%，较上期增加28.4万股 [1] - 连云港诺泰投资持股2000万股(9.10%)，赵德毅和赵德中各持股1341.4万股(6.10%) [2] - 方东晖和全国社保基金一一零组合新进前十大股东，分别持股422.36万股和408.29万股 [2] - 香港中央结算有限公司和建德市睿信企业管理有限公司退出前十大股东 [2] 分红方案 - 公司推出10转4股派8元(含税)的分红送配方案 [2]

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于实施"诺泰转债"赎回暨摘牌的 第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 赎回登记日：2025 年 4 月 24 日 赎回价格：100.1436 元/张 赎回款发放日：2025 年 4 月 25 日 最后交易日：2025 年 4 月 21 日 2025 年 4 月 21 日为"诺泰转债"最后一个交易日，自 2025 年 4 月 22 日起，"诺泰转债"停止交易。 最后转股日：2025 年 4 月 24 日 截至 2025 年 4 月 21 日收市后，距离 4 月 24 日（"诺泰转债"最后转股 日）仅剩 3 个交易日，4 月 24 日为"诺泰转债"最后一个转股日。 本次提前赎回完成后，"诺泰转债"将自 2025 年 4 月 25 日起在上海证 券交易所摘牌。 投资者 ...