公司财务表现 - 前三季度营业收入为15.27亿元，同比增长21.95% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为4.45亿元，同比增长26.92% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.37亿元，同比增长23.20% [1] - 基本每股收益为1.42元 [1]

财务表现 - 公司2025年第三季度营业收入为4.79亿元，同比增长13.82% [1] - 公司2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.34亿元，同比增长9.27% [1] - 公司2025年第三季度扣除非经常性损益的净利润为1.31亿元，同比增长4.38% [1]

重大信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大信息[2] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大信息[3] 投资者关系管理 - 董事会秘书负责组织和协调，董事会办公室负责日常事务[7] - 管理对象包括投资者、证券服务机构等[9] - 沟通内容包括发展战略等[9] - 沟通方式有公告、股东会等多种[10] 信息披露 - 应披露信息须第一时间在上海证券交易所网站和指定媒体发布[10] 投资者说明会 - 可选择现场、网络等方式，交流限于公开披露信息[10] - 拟通过上证所服务平台召开需提前10个交易日联系[11] - 召开应会前发布公告[11] 其他规定 - 特定对象现场参观等前公司应要求其签署承诺书[11] - 接待媒体采访和调研前应要求提供提纲并报董秘审批[12] - 活动结束编制记录表并通过“上证e互动”发布[12] - 定期报告披露前三十日内不接受采访和调研[14] - 设立咨询电话和公开电子信箱[14] - 关注上证e互动平台并及时回复[14] - 活动中不得出现透露未公开信息等8种情形[14] - 制度自董事会审议通过生效施行[17]

对外投资审议标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种情况提交董事会审议[4][5] - 资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情况提交股东会审议[5] - 未达上述标准，成交超3000万元股权投资等需半数非独立董事同意[6] 交易资料要求 - 交易标的为股权达股东会审议标准，提供最近一年又一期财务报告审计报告[6] - 交易标的为非现金资产，提供评估报告，审计报告截止日距使用日不超6个月，评估报告基准日距使用日不超1年[7] 部门职责 - 首席投资官或总裁委派人员负责投资项目事前分析评估及执行决议[9] - 财务部负责对外投资资金和财务管理[9] - 审计部负责对外投资审计工作并向审计委员会报告[9] - 战略投资部保管投资资料，董事会办公室履行信息披露义务[10] 项目处置 - 发生7种情形公司可处置或终止对外投资项目[12]

独立董事会议规则 - 专门会议每年至少开一次，提前2日通知[8] - 两名以上提议临时会议，5日内召集主持[8] - 会议需全体出席，决议过半数同意[8] 独立董事任期 - 任期届满可连任，但不超六年[4] 会议档案与召集人 - 会议档案保存不少于十年[10] - 召集人由过半数推举产生[4] 会议审议事项 - 特定事项经审议过半数同意后提交董事会[6] - 行使特别职权需审议过半数同意[6] 细则生效与修订 - 细则自审议通过生效，董事会可修订[14]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%属内幕信息[5][34] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的30%属内幕信息[5][34] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[5][35] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员等[6] - 需对知晓的内幕信息保密，不得外泄、进行内幕交易等[37] 档案与备忘录 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存十年[9] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送上海证券交易所[9] - 相关主体应分阶段送达知情人档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[10] 信息管理 - 公司董事审议非公开信息议案时关联方董事应回避表决[16] - 提供未公开信息需经董事会办公室备案并签保密协议或获承诺[16] - 控股股东、实际控制人对内幕信息相关决策原则上应在停牌后或非交易时间进行[15] 违规处理 - 公司应在两个工作日内报送内幕信息知情人违规情况及处理结果[18] - 违规给公司造成严重影响或损失，董事会将视情节处分，构成犯罪移交司法机关[18] 制度与协议 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修订时亦同[22] - 保密协议期限自签订之日起至保密事项公开为止[39] 其他要求 - 公司进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录，相关人员签名确认[9][10] - 当内幕信息发生，知情人需第一时间告知董事会秘书[11] - 董事会秘书组织填写《内幕信息知情人登记表》并核实报送[12] - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[22]

信息披露制度适用对象 - 制度适用于公司董事、高管、持股5%以上股东等信息披露义务人[3] 信息披露原则 - 应及时、公平披露重大信息，保证真实准确完整[4] - 应同时向所有投资者披露，内幕信息披露前不得泄露[6] - 应以客观事实为依据，不得有虚假和误导性陈述[7] - 可自愿披露相关信息，但不得冲突、误导投资者[8] 信息披露相关方责任 - 相关方作出公开承诺应及时披露并全面履行[8] - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长为第一责任人[12] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[12] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[14] 定期报告披露要求 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[20] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向证券交易所申请[20] 股东会公告通知时间 - 年度股东会召开需提前二十日公告通知，临时股东会召开需提前十五日公告通知[24] 信息披露文件保存 - 公司信息披露文件保存期为十年[34] 重大事件披露义务 - 公司应在董事会形成决议等时履行重大事件信息披露义务[27] - 控股子公司和参股公司发生重大事件可能影响证券交易价格时，公司应履行信息披露义务[28] 报告和公告编制审定流程 - 定期报告由董事会秘书、财务总监组织编制，董事长审议，董事会秘书公告[30] - 临时公告由董事会办公室编制，董事会秘书核稿，董事长审定后披露[30] - 重大事项由相关人员报告，董事会秘书评估审核后起草文件，交董事长审定并提交审核披露[30][31] 保密与审计制度 - 公司实行信息披露保密制度，知情人负有保密义务[33] - 公司实行内部审计制度，审计部监督财务收支和内部控制制度执行情况并向董事会报告[35] - 公司设董事会审计委员会，负责与外部审计沟通等[35] 违规处理 - 信息披露违规视情节轻重追究责任人责任[37] - 违规情节轻微对责任人给予批评、警告处分[37] - 违规情节严重可向责任人提出赔偿要求[37] - 涉嫌违法按《证券法》相关规定处罚[37] - 顾问等擅自披露公司信息致损公司保留追责权利[37] 其他 - 本制度未尽事宜或冲突以法律法规及《公司章程》为准[39] - 本制度由公司董事会负责解释[39] - 本制度自董事会审议通过之日起执行，修改亦同[39]

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、法规、规章和规范性文件，以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。股东开立多个证券账户的， 对各证券账户的持股合并计算。公司董事、高级管理 ...

信息披露规则 - 制度依据相关法规及公司章程制定[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露[5] - 涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[5] - 定期和临时报告涉国家、商业秘密可特定方式豁免披露[6] - 暂缓披露临时报告原因消除后披露并说明情况[7] 审批与登记 - 信息暂缓、豁免披露有内部审批流程[8] - 相关登记事项表保管期限为十年[9] - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[10] 惩戒与确认 - 不符合规定的暂缓、豁免行为惩戒相关人员[12] - 确认是否完成内部审核、信息是否已公开等[19][22] 内幕信息管理 - 有内幕信息知情人登记及保密承诺事项[24][27] - 内幕信息一事一记[25] - 填报获取内幕信息方式、所处阶段等[25] - 公司登记需填写登记人名字[26] - 填入恢复披露情况为“是”说明恢复披露时间[23] - 知情人知晓理解相关规章规定[28] - 知情人承诺遵守规定、履行保密义务[28] - 知情人泄密愿承担法律责任[28]

独立董事任职资格 - 独立董事人数应占董事会成员人数三分之一以上，至少含一名会计专业人士[3] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，连续任职6年，36个月内不得被提名[4] - 需有五年以上相关工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[10] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[10] - 最近36个月因证券期货违法犯罪受处罚或3次以上通报批评等不得被提名[12] 提名与选举 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人，提名人提名前应征得同意[14] - 最迟在发布选举股东会通知时，向上交所提交候选人材料[15] 任期与履职 - 连任不超六年，连续两次未出席董事会，30日内提请解除职务[16][17] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[21] - 履行特别职权前三项及特定事项需全体过半数同意[22] - 每年现场工作不少于15日，工作记录及公司资料保存10年[26][28] 信息披露与履职保障 - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[28] - 公司应为履职提供条件和支持，保障知情权，定期通报运营情况[30][37] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[31][32] - 履职遇阻碍可向监管报告，涉及信息公司应及时披露[39] - 聘请中介费用公司承担，给予适当津贴，可建立责任保险制度[40][41][33]