江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高投资效益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权及实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。全资子公司、 控股子公司进行对外投资，需事先经公司批准后方可进行。 第二章 对外投资的决策 第五条 公司对外投资决策应严格按照《公司章程》及《股东会议事规则》 《董事会议事规则》的有关规定履行审批程序。 第六条 公司对外投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议： （1）交易涉及的资产总额（同时存在账 ...

重大信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大信息[2] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大信息[3] 投资者关系管理 - 董事会秘书负责组织和协调，董事会办公室负责日常事务[7] - 管理对象包括投资者、证券服务机构等[9] - 沟通内容包括发展战略等[9] - 沟通方式有公告、股东会等多种[10] 信息披露 - 应披露信息须第一时间在上海证券交易所网站和指定媒体发布[10] 投资者说明会 - 可选择现场、网络等方式，交流限于公开披露信息[10] - 拟通过上证所服务平台召开需提前10个交易日联系[11] - 召开应会前发布公告[11] 其他规定 - 特定对象现场参观等前公司应要求其签署承诺书[11] - 接待媒体采访和调研前应要求提供提纲并报董秘审批[12] - 活动结束编制记录表并通过“上证e互动”发布[12] - 定期报告披露前三十日内不接受采访和调研[14] - 设立咨询电话和公开电子信箱[14] - 关注上证e互动平台并及时回复[14] - 活动中不得出现透露未公开信息等8种情形[14] - 制度自董事会审议通过生效施行[17]

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询 作用，保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，公司特设立独立董事专门会议，并制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、《公司章 程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行 为，维护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则使用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江 苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用范围包括公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同） 子公司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。董 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，维护公司投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易 价格、对投资者作出价值判断和投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管 部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的时间在上海证券交易 所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息， 并将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。 第三条 公司合并报表范围内的子公司发生本制度规定的重大事项，视同 公司发生的重大事项，适用本制度。 第四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件的，公司应当参照适用本制 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司 主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披 露义务，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律、法 规、规范性文件的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁 免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所 规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、法规、规章和规范性文件，以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。股东开立多个证券账户的， 对各证券账户的持股合并计算。公司董事、高级管理 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2025-069 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 10 月 23 日（星期四）至 10 月 29 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@sino pep.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 10 月 23 日发布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2025 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 10 月 30 日（星期四）15:00-16:00 举行 2025 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的 问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年第三季度的经 营成果及财务指标 ...

收入和利润表现 - 第三季度营业收入为4.79亿元，同比增长13.82%[4] - 年初至报告期末营业收入为15.27亿元，同比增长21.95%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.34亿元，同比增长9.27%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4.45亿元，同比增长26.92%[4] - 营业总收入同比增长21.9%至15.27亿元，营业收入同比增长21.9%至15.27亿元[19] - 净利润同比增长27.3%至4.46亿元，归属于母公司股东的净利润同比增长26.9%至4.45亿元[20] - 基本每股收益为1.42元/股[21] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为15.41%，同比增加0.78个百分点[5] 成本和费用 - 营业总成本同比增长22.2%至10.17亿元，其中营业成本同比增长25.4%至4.82亿元[19] - 研发费用同比增长8.0%至1.87亿元[19] - 财务费用同比增长135.4%至3731万元，利息费用同比增长96.0%至4525万元[19] - 第三季度研发投入为1.37亿元，同比大幅增长113.33%[5] - 研发投入占营业收入的比例为28.61%，同比增加13.35个百分点[5] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为3.84亿元，同比增长43.79%[4] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长34.6%，从10.15亿元增至13.66亿元[24] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长43.8%，从2.67亿元增至3.84亿元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为负值，净流出从8.40亿元扩大至9.34亿元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长102.8%，从4.38亿元增至8.87亿元[25] - 期末现金及现金等价物余额同比增长52.7%，从5.44亿元增至8.30亿元[25] - 支付的各项税费同比增长82.6%，从0.61亿元增至1.12亿元[24] - 收到的税费返还同比增长100.8%，从0.59亿元增至1.18亿元[24] 资产和负债状况 - 报告期末总资产为66.90亿元，较上年度末增长31.75%[5] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为31.09亿元，较上年度末增长16.88%[5] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为9.88亿元，较2024年末的5.71亿元增长72.9%[14] - 公司应收账款为6.85亿元，较2024年末的5.32亿元增长28.8%[14] - 公司存货为8.41亿元，较2024年末的5.84亿元增长44.0%[14] - 公司总资产为66.90亿元，较2024年末的50.78亿元增长31.7%[15] - 公司固定资产为21.44亿元，较2024年末的15.17亿元增长41.4%[15] - 公司短期借款为11.40亿元，较2024年末的10.44亿元增长9.2%[15] - 公司应付票据为2.84亿元，较2024年末的1.34亿元增长112.0%[15] - 公司开发支出为2.59亿元，较2024年末的1.67亿元增长55.0%[15] - 总负债同比增长48.4%至35.56亿元，非流动负债同比增长134.1%至15.05亿元[16] - 长期借款同比增长335.2%至12.28亿元[16] - 所有者权益同比增长16.8%至31.34亿元，未分配利润同比增长36.6%至9.87亿元[16] - 总资产同比增长31.8%至66.90亿元[16] 投资和筹资活动现金流明细 - 购建固定资产、无形资产等长期资产支付的现金同比增长57.4%，从6.50亿元增至10.24亿元[25] - 投资支付的现金同比减少42.8%，从14.33亿元降至8.20亿元[25] - 取得借款收到的现金同比增长99.8%，从10.75亿元增至21.49亿元[25] 股东信息 - 控股股东赵德毅与赵德中分别持有1877.96万股无限售流通股，合计持股比例约为11.8%[13] - 连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙）持有2800万股无限售流通股，为最大无限售条件股东[13]