江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，完 善公司治理和内部控制机制，充分发挥内部审计在强化公司及下属单位内部控制、 风险管理、改善经营管理、提高工作效率及经济效益中的作用，保障公司经营活 动健康发展，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作 的规定》、《中国内部审计准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司设立的审计部门开展的独立、客观 的确认与咨询活动，通过系统化、规范化的方法，评价、改善公司和下属单位等 组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效 果，帮助公司实现其目标。 本制度所称"审计人员"，是指在公司从事内部审计工作的人员，包括审计 部专职审计人员、派驻下属单位审计人员以及从非审计部抽调、借用短期从事审 计工作的人员。 本制度所称"下属单位"，是指公司各职能部门和下属全资 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-001 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 15 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的 议案》，同意公司将 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）"寡核苷酸单体产业化生产项目"（以下简称"本项目"） 达到预定可使用状态的时间进行延期，延期后达到预定可使用状态的时间为 2026 年 12 月，南京证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出 具了明确的核查意见，现将具体情况公告如下： 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资 金用途，以及公司《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2024-052）中 披露的募投项目变更相关情况，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资 金总额扣除发行费用后，拟用于下 ...

关于 2026 年度申请综合授信额度及提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 被担保人名称 | 本次担保金额 | | 实际为其提供的 担保余额（不含本 | | 是否在前期预计 | 本次担保是否有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 次担保金额） | | 额度内 | 反担保 | | 杭州诺澳生物医药 科技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 3,000.00 | 万元 | 不适用：本次为 年度担保额度预 | 否 | | | | | | | 计 | | | 杭州诺泰诺和生物 医药科技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 7,000.00 | 万元 | 不适用：本次为 年度担保额度预 | 否 | | | | | | | 计 | | | 杭州澳赛诺生物科 | | | | | 不适用：本次为 | 否 | | 技有限公司 | 30,000.00 | 万元 | 0.00 | 万元 | 年度担保额度预 | | ...

资金募集 - 公司2023年发行可转债，募集资金2023年12月21日到账[5] 资金使用与归还 - 2025年1月21日审议通过用不超7000万元闲置募集资金补流，期限不超12个月[3] - 临时补流金额7000万元，期限2025 - 01 - 21至2026 - 01 - 20[5] - 截至2026年1月15日，7000万元闲置募集资金全部归还，未超12个月[2][6][7]

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-003 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：（仅限保本型）安全性高、流动性好、风险低且符合保本 要求的产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单、 通知存款等） 投资金额：不超过人民币 5,000 万元（含本数） 已履行及拟履行的审议程序：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 15 日召开公司第四届董事会第五次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，南京证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见，本事 项无需提交股东会审议。 特别风险提示：尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、风险 低且符合保本要求的产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、 大额存单、通知存款等），但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经 济形势以及金融 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-004 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 召开日期时间：2026 年 2 月 2 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 2 月 2 日 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于向银行申请综合授信额度并提供担保的 | √ | | 议案》 | | | 至2026 年 ...

股价与市值表现 - 截至2026年1月9日收盘，公司股价报收于38.87元，较上周的37.7元上涨3.1% [1] - 本周盘中最高价达39.32元（1月9日），最低价为37.76元（1月5日） [1] - 公司当前最新总市值为122.85亿元，在化学制药板块150家公司中市值排名第49位，在沪深两市5182家A股公司中市值排名第1683位 [1] 公司监管与合规情况 - 公司于2025年12月17日收到中国证监会《行政处罚决定书》及上海证券交易所纪律处分决定 [1][1] - 保荐机构南京证券对公司2025年1月1日至现场检查期间的规范运作进行了现场检查，检查内容包括公司治理、信息披露、募集资金使用、关联交易、对外担保等 [1] - 经检查，公司治理和内部控制有效，信息披露真实准确，募集资金使用合规，未发现违规关联交易、对外担保及重大对外投资 [1]

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2025年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，南京证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"、"南京证券"）作为正在履行江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司2025 年1月1日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行 了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 南京证券股份有限公司 （二）保荐代表人 肖爱东、王建民 （三）现场检查时间 2025年12月15日至2025年12月31日 （四）现场检查人员 肖爱东、王建民 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、 重大对外投资情况、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 1、与公司部分高级管理人员、部分关键岗位中层管理人员进行访谈； 1 2 ...

公司业务进展 - 诺泰生物子公司杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司作为核心CDMO合作伙伴，为siRNA新药LC-1016注射液项目提供核心原料药，并开展全套原料药质量研究工作，包括起始物料、粗品、中间体、成品等 [1] - 公司业务模式以自主研发和CRDMO业务相结合形成双轮驱动 [1] 公司背景与战略 - 诺泰生物于2009年成立，2021年在科创板上市 [1] - 公司聚焦多肽药物、小分子化药，并战略布局寡核苷酸药物 [1] 行业动态 - 成都心正合医药科技有限公司研发的siRNA新药LC-1016注射液获得中国国家药品监督管理局颁发的临床受理通知书 [1]

业绩相关 - 2023年5月22日子公司签cGMP高级医药中间体合同，累计约1.021亿美元[2] - 2024 - 2029年客户采购金额指引分别为576万等美元[3] - 2025年度合同实际履行约2000万美元，占2024年营收8.83%[3] 未来展望 - 合同履行对2025年业绩有积极影响，利于扩海外市场[5] 其他说明 - 公司与对方无关联，不影响业务独立性[5] - 合同为框架约定，财务以审计报告为准[6]