理财决策 - 2025年4月22日董事会通过用闲置自有资金买理财产品议案[2][14] - 2025年度公司及子公司拟用不超2亿闲置自有资金委托理财[2][3] 资金安排 - 资金使用期限12个月，额度内可滚动使用，来源为自有资金[3][4] 投资品种 - 投资安全性高、流动性好的中低风险理财产品[5] 风险控制 - 采取筛选产品、跟踪净值、审计监督等措施控制风险[13]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[2] - 兼任境内上市公司数量不超三家[5] - 连续任职不超六年[5] 独立性与不良记录判定 - 特定持股及亲属关系人员不具独立性[3] - 近36个月受处罚或谴责人员有不良记录[4] 其他 - 任职后尽快取得科创板独董资格证书[5] - 声明时间为2025年4月22日[6]

审计机构聘请 - 公司聘请中天运为2024年度审计机构[1] 审计机构人员情况 - 2023年末中天运有合伙人54人，注册会计师317人，签过证券服务业务审计报告的145人[1] 续聘审议情况 - 2024年10月22日相关会议审议通过续聘中天运议案[2][4] - 2024年11月7日股东大会批准续聘中天运[2] 审计工作相关 - 审计委员会沟通确定2024年度审计计划[5] - 2025年4月17日会议审议通过2024年度报告等议案[5] 审计评价 - 审计委员会认为财务报告公允，无欺诈舞弊[5] - 认为中天运能按要求工作，无损害公司及股东利益情形[7]

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金存放与使用情况的 专项报告 中天运[2025]核字第 90029 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.not.exov.or）"进行查 "我 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 录 1、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2、 募集资金使用及存放情况的专项报告 募资资金使用情况对照表 3、 4、 事务所营业执照复印件 5、 事务所执业证书复印件 6、 签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 江苏诺泰澳赛诺牛物制药股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"贵公司") 2024 年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了审核鉴证。 贵公司管理层的责任是根 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 徐栋娟 ，已充分了解并同意由提名人江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司董事会提名为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用） ...

审计相关 - 中天运2024年4月22日对诺泰生物2024财报出具带强调事项段无保留意见审计报告[5] - 执行2024年度财报审计，确定合并报表整体重要性水平为2192.00万元[9] - 采用经常性业务税前利润43850.42万元乘5%计算重要性水平[9] 立案调查 - 公司及实控人赵德中2024年10月收到证监会《立案告知书》[5] - 截至报告出具日未收到立案调查结论性意见或决定[5] 事项影响 - 强调事项段涉及事项对报告期财务状况和经营成果无实质性影响[8] - 强调事项段涉及事项不属于明显违反准则及披露规范情形[8]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额8.298179415亿元，净额7.2516299316亿元[2] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金4.34亿元，净额4.2624839623亿元[6] 募资使用 - 截至2024年12月31日，2021年募资累计使用7.3311969021亿元，余额4893.016528万元[4] - 截至2024年12月31日，2023年募资累计使用3.5272951621亿元，余额7951.590478万元[7] 募资用途 - 2021年募投项目使用4.5749998362亿元，其中杭州澳赛诺医药中间体建设项目1.196209413亿元[4] - 2023年募投项目使用2.1231004308亿元，其中寡核苷酸单体产业化生产项目4857.70329万元[7] - 2024年6月拟终止“原料药制造与绿色生产提升项目”，将2.104971亿元用于“601、602多肽原料药车间建设项目”[8] 资金管理 - 2023年4月同意用不超1亿元2021年首发股票闲置募集资金补充流动资金，实际使用1亿元，部分提前归还[21] - 2024年1月30日同意用不超1亿元2023年可转债闲置募集资金补充流动资金，截至2024年12月31日未超1亿元[22][23] - 2023年4月同意用不超2.5亿元2021年首发股票闲置募集资金现金管理，期限内未超2.5亿元[24] - 2024年3月同意用不超8000万元2021年首发股票闲置募集资金现金管理，本报告期内未超8000万元[25] - 2024年1月30日同意用不超2.5亿元2023年可转债闲置募集资金现金管理，本报告期内未超2.5亿元[27] 项目进度 - 杭州澳赛诺医药中间体建设项目截至期末累计投入11962.09413万元，投入进度79.75%[50] - 106车间多肽原料药产品技改项目截至期末累计投入23044.371837万元，投入进度92.18%[50] - 多肽类药物及高端制剂研发中心项目截至期末累计投入3643.886549万元，投入进度36.44%[50] - 多肽类药物研发项目截至期末累计投入5200.313796万元，投入进度104.01%[50] - 氟维司群生产项目截至期末累计投入1899.33205万元，投入进度47.48%[50] - 寡核苷酸单体产业化生产项目截至期末累计投入4857.70329万元，投入进度36.92%[54] - 601、602多肽原料药车间建设项目截至期末累计投入1.46735862亿元，投入进度69.71%[54] - 原料药产品研发项目截至期末累计投入1699.714818万元，投入进度53.25%[54] - 补充流动资金项目截至期末累计投入5257.352973万元，与调整后投资有差额30.77335万元[54] 其他 - 2024年1月31日，“106车间多肽原料药产品技改项目”结项，未使用募集资金余额4614.13万元[37][38] - 截至2024年12月31日，公司最近12个月累计使用超募资金2404.2万元永久补充流动资金，未超超募资金总额30%，超募资金总额17516.299316万元[33] - 原料药制造与绿色生产提升项目项目可行性发生重大变化[54]

换届安排 - 2025年5月23日召开2024年年度股东大会审议董事会换届，2025年年度股东大会审议监事会换届[3][5] - 2025年4月22日召开第三届董事会第二十六次会议审议董事会换届议案[2] - 2025年4月22日召开第三届监事会第二十二次会议审议监事会换届议案[5] 人员构成 - 第四届董事会由9名董事组成，含5名非独立董事、3名独立董事、1名职工代表董事[3] - 第四届监事会由3名监事组成，职工代表监事不少于三分之一[5] 提名情况 - 董事会提名童梓权等5人为第四届非独立董事候选人，寿均华等3人为第四届独立董事候选人[2] - 监事会提名殷新波、秦熙萍为第四届监事会非职工代表监事候选人[5] 人员持股 - 童梓权直接持有公司股份50,000股，占总股本0.02%[10] 人员履历 - 方卫国2017年2月至今任杭州澳赛诺生物科技有限公司总经理[13] - 姜晏2022年5月至今担任公司董事[15] - 寿均华2021年8月起至今担任浙江安特磁材股份有限公司独立董事[17] - 刘坚2022年5月起至今担任浙江永发合成革有限公司财务顾问[18] - 徐栋娟2021年10月至今担任浙江力聚热能装备股份有限公司独立董事[19] - 殷新波2024年8月加入公司，现担任制剂销售全国负责人[22] - 秦熙萍2022年5月至今担任公司监事[23]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额829,817,941.50元，净额725,162,993.16元[1] - 2023年向不特定对象发行可转债，募集资金434,000,000.00元，净额426,248,396.23元[3][4] 募资使用 - 截至2024年12月31日，2021年募资累计使用733,119,690.21元，余额48,930,165.28元[2] - 截至2024年12月31日，2023年募资累计使用352,729,516.21元，余额79,515,904.78元[5] 募投项目 - 2021年募资中，募投项目使用457,499,983.62元[2] - 2023年募资中，募投项目使用212,310,043.08元[5] 收益情况 - 2021年募资现金管理收益、利息收入扣除手续费净额19,420,475.43元[2] - 2023年募资现金管理收益、利息收入扣除手续费净额3,151,081.37元[5] 项目变更 - 2024年6月拟终止“原料药制造与绿色生产提升项目”，资金用于“601、602多肽原料药车间建设项目”[6] 资金增资 - 公司使用3191.84万元募集资金增资诺澳实施“原料药产品研发项目”，增资后诺澳注册资本从10000万元增至13191.84万元[7] 账户情况 - 2024年6月28日，公司将剩余超募资金2382.39万元转出用于永久补流，7月4日专户注销[15] 资金置换 - 2024年1月30日，公司使用3715.15万元募集资金置换2023年向不特定对象发行可转债募投项目预先投入的自筹资金，使用234.59万元置换预先支付的发行费[22] 资金补充 - 2024年1月30日，公司同意使用不超1亿元2023年向不特定对象发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日，实际使用未超1亿元[25] 现金管理 - 公司使用不超过8000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[27] 产品研发 - 多肽类药物研发项目报告期内在研48个原料药项目、8个制剂项目[56][58] 项目进度 - 杭州澳赛诺医药中间体建设项目截至本期末投入进度79.75%，已实现产能107.4万升[56][57] - 106车间多肽原料药产品技改项目截至本期末投入进度92.18%，已实现产能1吨[56][57] - 寡核苷酸单体产业化生产项目累计投入4857.7032万元，投入进度36.92%，预计2026年1月达到预定可使用状态[61] - 601、602多肽原料药车间建设项目累计投入1.46735862亿元，投入进度69.71%，预计2025年12月达到预定可使用状态[61] - 原料药产品研发项目累计投入1699.714818万元，投入进度53.25%，预计2027年10月达到预定可使用状态[61] - 补充流动资金项目累计投入5257.352973万元，超出30.77335万元[61]

独立董事提名 - 公司董事会提名徐栋娟为第四届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2025年4月22日[7] 候选人资格 - 被提名人不直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等多项合规条件[3][4][5] - 被提名人具备注册会计师资格及相关工作经验[5] - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[5]