制度修订 - 2023年12月12日第二届董事会第三次会议审议通过修订《公司章程》《董事会议事规则》及部分治理制度议案[2] - 《公司章程》修订涉及利润分配等条款，需提交2023年第三次临时股东大会审议[2][4][6] - 《董事会议事规则》部分条款修订，其他不变，需提交临时股东大会审议[6] - 修订《对外担保管理制度》，删除独立董事相关规定条款，尚需提交股东大会审议[8] - 修订《独立董事工作制度》，规定任职限制，尚需提交股东大会审议[9] - 《关联交易管理制度》修订尚需提交公司股东大会审议[15] 制度实施 - 《董事会审计委员会工作细则》经会议审议通过后生效实施[15] 制度规定 - 调整利润分配政策需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[2] - 独立董事专门会议决议需全体独立董事过半数通过[10] - 审计委员会成员构成及会议召开规定[13][14] - 关联交易事项需经独立董事专门会议审议并过半数同意[12] - 审计委员会负责审核财务信息等工作，部分事项需成员过半数同意后提交董事会[14] - 独立董事专门会议通知时间规定[10] - 审计委员会每年至少召开一次无管理层参加与外部审计机构单独沟通会议[14] - 公司制度设置过渡期与《上市公司独立董事管理办法》保持一致[11]

担保额度与审议规则 - 公司及其子公司对外担保总额原则上不得超最近一期经审计合并报表净资产的50%[5][6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需提交股东大会审议[10] - 按担保金额连续12个月累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东大会审议[10] 审议通过条件 - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[11] - 股东大会审议特定担保事项需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[11] - 股东大会审议为股东等提供担保议案，关联股东不得参与表决，非关联股东所持表决权过半数通过[12] - 股东大会审议特定担保事项涉及为股东等提供担保情形，应经非关联股东所持表决权的2/3以上通过[12] 信息披露与禁止担保 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务等情况公司应及时披露[19] - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的，公司原则上不得为其提供担保[10] 责任与追偿 - 未经董事会决定，公司不得在对债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前先行承担保证责任[21] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权时，责任人应提请公司参加破产财产分配并预先行使追偿权[21] 责任追究 - 董事、总经理及其他高管擅自越权签订担保合同造成损害，应追究法律责任[23] - 经办责任人擅自担保造成损失，应向公司或股东承担法律责任[23] - 经办责任人怠于履职造成损失，公司董事会可视情况给予处分并要求赔偿[23] 制度相关 - 本制度术语若无特别说明，与《公司章程》含义相同[25] - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[26] - 本制度未尽事宜或冲突时，按法律法规和《公司章程》执行并修订，经董事会审议后提交股东大会审议[26] - 本制度由股东大会决议通过后生效[27] - 本制度解释权属于公司董事会[28]

募集资金 - 公司发行41,319,475股A股，发行价87.18元/股，募资3,602,231,830.50元，净额3,284,554,442.02元[1] - 募资用于6个项目，投资总额252,784.53万元[3] 项目投入与变更 - 截至2023年9月30日，华大智造研发中心项目累计投入7,529.73万元[4] - 2023年8月9日，智能制造及研发基地项目总投资额增至154,520.04万元[5] - 研发中心项目剩余22,254.57万元募资投入研发费用[7] - 场地购置费变更后为0，研发费用变更后为28,359.57万元[7] - 研发中心项目延期至2025年12月[9] 各方意见 - 董事会、监事会、保荐机构均同意研发中心项目变更并提交股东大会审议[12][14][15]

市场与销售 - 公司于2023年1月开始在美国市场销售全系列测序产品，2023年前三季度美洲区基因测序仪业务实现收入1亿元，同比增长86% [2][3] - 2023年前三季度，中国大陆及港澳台地区测序仪业务收入10.8亿元，同比增长21%；亚太区收入2.9亿元，同比增长34%；欧非区收入2.6亿元，同比增长69% [4] - 截至2023年9月30日，公司在全球范围内员工超2960人，相比2022年年底增长6%；美洲市场员工总数已超过240人，其中营销人员占比45%，约110人，相比2022年年底增长约129% [3] 技术与产品 - DNBSEQ测序技术具有滚环复制扩增带来的错误累积低和规则阵列载片带来的信号密度高等优势，大幅提高测序准确性 [4] - DNBSEQ-G99是目前全球中小通量测序仪中速度最快的机型之一，12小时可完成PE150测序，适用于多种应用场景 [4] - DNBSEQ-G99已获得国家药品监督管理局（NMPA）医疗器械注册证，准许在国内市场应用于临床领域 [5] 战略与布局 - 公司已在全球范围内建有7个包含研发、生产和营销功能的综合性基地，9个客户体验中心，业务布局遍布六大洲100多个国家和地区 [3] - 公司通过DCS Lab科研赋能计划，首批资源将用于在全球范围内支持10座DCS Lab组学前沿实验室落地，推动生命科学前沿研究和行业发展 [5] - 公司正持续推进DNBSEQ-G99在全球范围内的医疗器械注册申报/准入工作 [4] 法律与财务 - 公司于2022年与Illumina就美国境内的所有未决诉讼达成和解，Illumina向华大智造子公司CG US支付3.25亿美元的净赔偿费 [2] - 公司2023年10月12日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》中说明，回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励 [3]

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-053 深圳华大智造科技股份有限公司 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式累计回购公司股份 846,425 股，占公司总股本 415,637,624 股的比例为 0.2036%，回购成交的最高价为 83.50 元/股，最低价为 78.49 元/股，支付的资金 总额为人民币 68,952,951.58 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激 励，回购价格不超过人民币 125.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 25,000 万元（含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通 过回购股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-052 深圳华大智造科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 29 日（星期三）至 12 月 5 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 MGI_IR@mgi-tech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司《2023 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 6 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投 ...

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业收入22亿元，同比下降33%（剔除2022年疫情影响，同比增长31%）[2] - 综合毛利率为60%，同比增长5个百分点，相比2022年全年增长6个百分点[2] - 归母净利润亏损约2亿元[2] - 2023年前三季度研发投入合计6.4亿元，同比增长22%，占营业收入比例约为29%[3] 基因测序仪业务 - 2023年第三季度基因测序仪业务收入6.3亿元，同比增长19%[2] - 2023年前三季度基因测序仪业务累计收入17.3亿元，同比增长31%[2] - 基因测序仪业务毛利率65%，较2022年上升4个百分点[3] - 2023年前三季度新增销售装机量超过640台，已超过2022年全年新增销售装机量[2] - 截至2023年9月30日，公司全球累计销售装机量超3,100台[2] 区域市场表现 - 中国大陆及港澳台地区收入10.8亿元，同比增长21%[2] - 亚太区收入2.9亿元，同比增长34%[2] - 欧非区收入2.6亿元，同比增长69%[2] - 美洲区收入1亿元，同比增长86%[2] 产品结构 - 2023年前三季度基因测序仪业务中仪器设备收入6.7亿元，同比增长16%，占基因测序仪业务收入比例39%[2] - 试剂耗材收入10.3亿元，同比增长43%，占基因测序仪业务收入比例59%[2] 研发与创新 - 公司将继续围绕测序仪业务板块进行研发投入，同时布局多产品线[3] - 针对不同客户需求，从超高通量到超低通量产品均有布局[3] - 在核心原材料、核心零部件、专利等多方向均有布局[3] 市场前景 - 预计未来五年科研端市场增速略有下降，临床端保持高增长[4] - 2023年海外销售收入目标为整体销售收入的1/3，长期目标为50%[5] - 随着社会老龄化及健康中国、十四五科技规划项目落地，医疗及科研需求长期看涨[5] 生产能力 - 拉脱维亚生产基地已完成DNBSEQ-G400仪器投产，正在转产测序试剂产线[6] - 拉脱维亚工厂规划产能1000套试剂/月、20台仪器/月[6] - 考虑在美洲规划面向美国等市场的生产基地建设[6] 公司战略 - 公司定位不止为测序仪研发生产商，而是围绕生命科学进行全线布局[3] - 通过技术创新、供应链发力、全球化资质和专利布局巩固市场地位[4] - 实验室自动化业务重点布局标准系列产品与定制化产品[7] - 新业务板块包括细胞组学技术平台、超声影像平台、BIT产品等[7]

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-051 二、回购股份的进展情况 1 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间应于每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 深圳华大智造科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 10 月 31 日，深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 662,087 股，占公司总股本 415,637,624 股的比例为 0.1593%，回购成交的最高价 为 83.50 元/股，最低价为 79.92 元/股，支付的资金总额为人民币 54,416,556.84 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-050 深圳华大智造科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023年10月30日，深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购股份170,315股，占 公司总股本415,637,624股的比例为0.041%，回购成交的最高价为81.30元/股，最 低价为80.04元/股，支付的资金总额为人民币13,794,579.67元（不含印花税、交 易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023年10月10日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回 购价格不超过人民币125.00元/股（含），回购资 ...

营业收入及净利润 - 2023年第三季度公司营业收入为760,361,916.01元，同比下降18.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-99,748,666.98元，同比下降105.94%[4] - 公司2023年前三季度实现主营业务收入219,326.23万元，其中基因测序仪业务板块收入172,889.95万元，同比增长31.47%[19] - 2023年前三季度，公司营业总收入为220.38亿元，较去年同期328.97亿元下降了32.9%[27] - 2023年前三季度，公司净利润为-19.69亿元，较去年同期201.97亿元下降了109.8%[28] 研发投入 - 研发投入合计为210,032,149.17元，占营业收入比例为8.39%[5] 资产状况 - 总资产为10,943,788,381.99元，较上年末下降2.45%[5] - 公司财务报表显示，2023年9月30日流动资产合计为7,768,115,223.53元，非流动资产合计为3,175,673,158.46元[24] - 公司财务报表显示，2023年9月30日流动负债合计为1,326,830,685.19元，非流动负债合计为408,686,870.48元[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-891,616,359.00元，同比下降143.02%[5] - 公司基本每股收益为-0.24元，同比下降105.47%[5] - 公司基本每股收益年初至报告期末同比下降108.91%[5] - 公司归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降109.78%[5] - 公司归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降344.39%[5] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末同比下降162.84%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.92亿元，较去年同期20.72亿元下降了143.1%[31] - 2023年第三季度公司现金及现金等价物净增加额为-1,319,822,943.11美元[32] - 公司期末现金及现金等价物余额为5,149,162,583.47美元[32] - 公司吸收投资收到的现金为38,695,951.80美元[32] 其他 - 公司全球新增销售基因测序仪超640台，累计销售装机数量超3,100台[20] - 公司在全球范围内取得389项境内专利与347项境外专利，境内专利包括183项发明专利[20] - 公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通，占公司股本总数的42.84%[22] - 公司收到控股股东提议回购股份事宜，回购资金总额不低于人民币25,000万元，不超过人民币50,000万元[22] - 公司完成第二届董事会、监事会换届选举工作，选举产生了第二届董事会董事、监事会监事[23]