公司监事会会议情况 - 第二届监事会第十五次会议于2025年8月21日以现场结合通讯方式召开 会议通知于2025年8月11日通过邮件送达 并于2025年8月18日发出补充通知增加议案 [1] - 会议应出席监事3人 实际出席3人 由监事会主席周承恕主持 会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告及募集资金情况 - 监事会审议通过《公司2025年半年度报告》及摘要 认为报告编制符合法律法规 真实准确反映公司财务状况和经营情况 [1] - 监事会审议通过《公司2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 认为募集资金存放与使用符合监管规则 不存在变相改变用途或损害股东利益情形 [2] 限制性股票激励计划修订 - 公司修订《2024年限制性股票激励计划（草案）》及摘要 旨在更有效执行现阶段战略 激励核心团队提升测序仪在非关联方客户中的份额 增强市场覆盖与长期竞争力 [3] - 同步修订《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以保持内容一致性 使考核体系更科学合理 [4][5] - 两项议案均获监事会3票同意通过 需提交股东大会审议批准 [4][5] 员工持股计划修订 - 公司修订《2024年员工持股计划（草案）》及摘要 目的与限制性股票激励计划一致 为提升测序仪在非关联方客户份额并增强市场竞争力 [5] - 同步修订《2024年员工持股计划管理办法》以保持内容一致性 [6] - 因监事古铭和刘少丽作为计划参与人回避表决 两项议案仅获1票同意 将直接提交股东大会审议 [6][7]

股东大会基本信息 - 股东大会将于2025年9月8日15:00在深圳市盐田区梅沙街道云华路9号华大时空中心C区国际会议中心419会议室召开 [1] - 投票方式采用现场投票与上海证券交易所网络投票系统相结合 网络投票时间为2025年9月8日9:15-15:00 [1] - 股权登记日为2025年9月3日 A股股东可参与投票 [4] 审议议案内容 - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及摘要议案 [2] - 审议《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》议案 [2] - 审议《2024年员工持股计划（草案修订稿）》及摘要议案 [2] - 审议《2024年员工持股计划管理办法（修订稿）》议案 [2] - 相关议案已于2025年8月21日经第二届董事会第十六次会议及监事会第十五次会议审议通过 [2] 投票规则与回避要求 - 作为限制性股票激励对象的关联股东需对议案1、2回避表决 [3] - 作为员工持股计划参与对象的关联股东需对议案3、4回避表决 [3] - 同一表决权重复投票时以第一次投票结果为准 [4] - 融资融券及沪股通投资者投票需按科创板监管指引执行 [2] 会议登记安排 - 现场登记时间为2025年9月5日9:30-17:00 地点为深圳市盐田区华大时空中心B区7层证券部 [4] - 登记需提供股东身份证明文件及股票账户卡 委托代理人需额外提交授权委托书 [4] - 不接受电话登记方式 参会费用由股东自行承担 [5]

员工持股计划修订背景 - 公司为激发激励对象积极性并促进业务可持续健康发展 决定对2024年员工持股计划进行修订 [7] - 修订涉及公司层面业绩考核目标的调整 以符合现阶段核心战略方向 [7] 修订审批流程 - 修订议案已通过2024年员工持股计划2025年第一次持有人会议审议 [6] - 第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过相关修订议案 [6][7] - 因关联监事回避表决 部分议案将直接提交股东大会审议 [6][7] 业绩考核指标变更 - 原考核仅基于营业收入增长率：以2023年非公共卫生事件相关营收27.09亿元为基数 2024年增长率触发值15%目标值20% 2025年触发值32%目标值44% [8] - 修订后增加测序仪销量考核维度：以2023年剔除关联方的基因测序仪销量532台为基数 考核增长率指标 [9][10] - 最终解锁比例取营业收入增长率与测序仪销量增长率考核结果的孰高值 [10] 考核机制设计 - 采用分档解锁机制：达到目标值则100%解锁 介于触发值与目标值之间按线性比例计算 低于触发值则0解锁 [8][10] - 营业收入考核基准明确排除突发公共卫生事件相关营收 [8][10] - 基因测序仪销量统计包含授权经销的单分子长读长产品 [10] 特殊事项处理机制 - 若发生重大资产重组、并购或出售等导致合并范围变更的情形 将对考核基数及目标值进行同口径调整 [8][10] - 具体口径调整由股东大会授权董事会确定 [8][10]

核心观点 - 公司通过全球化战略布局和产品创新实现业务增长 全读长测序业务销售总量创历史新高[1][2] - 公司持续优化财务管理与供应链效率 应收账款周转率提升 产业链整体效率提高25%[7][8] - ESG评级显著提升 Wind ESG评级跃升至AA级 华证ESG评级升至AA级[11] 业务表现 - 全读长测序业务（SEQ ALL）销售总量超700台 同比增长60.35%[2] - 纳米孔测序仪新增销售近50台 国内招标市场份额较去年同期翻倍[2] - 全球基因测序仪累计销售总量超5,300台[2] - 智能自动化业务（GLI）收入11,171.38万元 同比增长0.39%[3] - 多组学业务（OMICS）收入同比增长超40%[3] - 北美区全读长测序业务收入6,645.11万元 同比增长15.13%[5] 全球化战略 - 业务覆盖全球六大洲110多个国家或地区 设有13个客户体验中心[6] - 亚太区域新增22家客户 G400测序平台进入日本顶尖临床服务商[4] - 欧非区域新增15项CE认证 新增22家客户[4] - 美洲区域新增28家客户 与BioTuring、Velsera等建立生态合作[5] - 新加坡开拓OEM渠道合作模式 实现"直销+经销+OEM"多模态转型[4] - 德国柏林总部与拉脱维亚基地通过ISO/IEC 27001及ISO/IEC 27701认证[7] 产能与供应链 - 昆山基地掌上超声诊断仪产能提升至3000台/月[7] - 美国工厂完成小规模试剂产线建设 G99基因测序仪通过NRTL认证[7] - 深圳、武汉双基地实现T1+在中美德澳日等国极速供应[7] - 联合50余家供应商攻坚核心原材料 产业链整体效率提升25%[7] 研发与创新 - 国内获临床检测批准的基因测序仪共41款 其中基于DNBSEQ技术的产品达24款（占比59%）[10] - 累计主导及参与制定国际、国家等标准104项[10] - 拥有境内外有效授权专利数量1,080项[10] - 首次公开发行募集资金累计投入15.74亿元[8] 客户与市场拓展 - 报告期内新增用户超160家 累计服务用户超3,560家[6] - 营销团队规模达813人 新引进12家经销商[6] - 累计建成30座DCS Lab实验室[6] - 举办60余场亚太区域培训及30余场欧洲线上研讨会[4][5] 财务管理 - 加强应收账款管理 引入供应链融资工具加速回款[8] - 优化客户信用管理 实施销售回款考核机制[8] - 加强预算全过程管理 动态调整期间费用[9] 资质与认证 - 高通量测序仪产品获得全球多国产品资质证书[10] - T1+产品在4个月内实现多国极速供应[7] - 拉脱维亚基地作为境外首个规模化生产中心[7]

文章核心观点 - 华大智造推出2024年员工持股计划 旨在建立员工与股东利益共享机制 提升公司凝聚力和竞争力 促进长期健康发展 [3][9][10] 持股计划基本信息 - 参加对象为公司及子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心业务人员 总人数不超过35人 其中董监高7人 [4][12] - 员工持股计划受让价格为26.15元/股 资金来源为合法薪酬和自筹资金 筹集资金总额上限为3778.68万元 [4][13] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股 规模不超过144.5万股 占公司总股本41563.76万股的0.35% [5][13][17] 持股结构及分配 - 董监高拟认购份额对应股份数为41万股 占比28.37% 核心业务人员拟认购103.5万股 占比71.63% [18] - 单个员工所持股份累计不超过公司股本总额1% 全部有效持股计划持股总数不超过股本总额10% [5][17] 存续期与解锁安排 - 持股计划存续期为48个月 分两期解锁 解锁时点分别为过户日起满12个月和24个月 每期解锁比例各50% [6][19] - 锁定期内不得买卖股票 包括定期报告公告前三十日内等敏感期 [20] 业绩考核机制 - 公司层面考核2024-2025年度 以2023年非公共卫生事件收入27.09亿元为基数 考核收入增长率或测序仪销量增长率 [21] - 个人绩效考核分S/A/B/C/D五级 对应解锁比例100%/100%/100%/50%/0% [22] - 最终解锁数量=计划解锁数量×公司解锁比例×个人解锁比例 [22] 管理架构 - 由持有人会议作为最高权力机构 管理委员会负责日常运作 包括行使股东权利及资产分配 [24][25][31] - 公司董事会负责计划拟定修改 股东大会授权董事会办理相关事宜 [25][32] 财务影响 - 股份支付总费用预计为3394.31万元 将在2024-2026年分期摊销 [40] - 会计处理按《企业会计准则第11号》执行 以授予日公允价值计量 [39][40] 其他重要事项 - 持股计划与控股股东无一致行动关系 各期员工持股计划独立运行 [41][42] - 计划解释权归董事会 若与最新法规冲突则以法规为准 [42]

员工持股计划核心内容 - 华大智造推出2024年员工持股计划 旨在建立员工与股东利益共享机制 提升公司凝聚力和竞争力 [3][11] - 计划总筹集资金上限3778.68万元 对应股份规模不超过144.5万股 约占公司总股本41563.76万股的0.35% [4][5][18] - 受让价格定为26.15元/股 相当于草案公告前20个交易日股票交易均价52.30元的50% [4][15] 参与对象与分配 - 参与员工总人数不超过35人 包括7名董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员 [4][13] - 核心业务人员拟认购103.5万股 占比71.63% 高管团队拟认购41万股 占比28.37% [18][19] - 单个员工累计持股不得超过公司股本总额1% 全部持股计划合计不超过股本总额10% [5][18] 股票来源与资金安排 - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股 截至2024年5月31日已回购股份支付资金总额2.83亿元 [14] - 资金来源为员工合法薪酬和自筹资金 公司不提供垫资、担保等财务资助 [4][13] - 每份认购份额为1.00元 员工最低认购1份（1元） 须为1元整数倍 [14] 存续期与解锁安排 - 计划存续期为48个月 自最后一笔股票过户之日起计算 可分两期展期 [6][19] - 分两批解锁：满12个月解锁50% 满24个月解锁剩余50% [6][20] - 锁定期内不得买卖股票 包括定期报告公告前30日等敏感期 [21] 业绩考核机制 - 以2023年非公共卫生事件相关营业收入27.09亿元为基数 考核2024-2025年增长率 [22] - 同步考核基因测序仪销量增长率 以2023年剔除关联方的532台销量为基数 [22] - 个人考核分S/A/B/C/D五档 对应100%/100%/100%/50%/0%解锁比例 [23] 管理机构设置 - 由持有人会议选举管理委员会 负责日常管理和股东权利行使 [25][26] - 管理委员会可聘请专业机构提供服务 并代表持股计划签署协议 [6][30] - 公司董事会保留计划解释权和修改权 股东大会授权董事会办理具体事宜 [35] 会计处理影响 - 股份支付总费用预计3394.31万元 2024-2026年分别摊销1697.16/1357.72/339.43万元 [45] - 费用摊销对期内净利润产生一定影响 但预计将提升员工积极性和经营效率 [45] 特殊情形处理 - 持有人离职时未解锁权益将被收回 按原始出资金额返还 [41][42] - 因工身故或丧失劳动能力者 权益可由继承人继承或继续参与计划 [42] - 实际控制权变更或公司合并分立时 董事会可决定终止计划 [39]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行A股41,319,475股 每股发行价格87.18元 募集资金总额3,602,231,830.50元[1] - 扣除发行费用后实际募集资金净额为3,314,396,423.12元[1] - 截至2025年6月30日募集资金账户余额为1,665,722,924.33元 较期初减少152,976,746.95元[1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》并签订三方/四方监管协议 确保专户存储和专款专用[1] - 募集资金存放于招商银行、浦发银行等多家金融机构 包含定期存款及结构性存款账户[1][2] - 期末专项账户余额中包括200,000,000元结构性存款及101,039,030.32元活期存款[1][2] 募集资金使用进展 - 2025年上半年实际使用募集资金39,105,501.51元 累计使用总额达1,573,843,960.46元[3] - 智能制造及研发基地项目投入27,955,667.24元 累计投入进度35.6%[3] - 研发中心项目投入10,705,388.72元 累计投入进度32.28%[3] 现金管理运作 - 公司使用最高不超过17亿元闲置募集资金进行现金管理 购买保本型理财产品[2] - 期末理财产品本金余额868,000,000元 主要投资于浦发银行和招商银行的结构性存款[2] - 理财产品预期年化收益率区间为0.7%-2.3% 期限集中在2025年7-9月到期[2] 项目调整与结项 - 智能制造及研发基地项目延期至2026年3月 因施工进度受气候因素影响[4] - 信息化系统建设和营销服务中心建设项目已结项 节余资金129,742,236.59元转为流动资金[3][4] - 研发中心项目增加武汉华大智造科技作为实施主体 并扩展武汉实施地点[4] 资金使用效率 - 补充流动资金项目累计投入322,037,116.4元 进度达92.01%[3] - 基于半导体技术的基因测序仪项目已实现效益39,456,705.88元[3][6] - 超募资金529,699,142.02元尚未投入具体项目[3]

员工持股计划会议情况 - 2025年8月21日召开2024年员工持股计划第一次持有人会议 采用现场结合通讯方式 [1] - 实际出席25人 代表员工持股计划份额34,797,962份 占总份额94.40% [1] - 会议程序符合公司2024年员工持股计划相关规定 [1] 议案审议结果 - 《关于公司〈2024年员工持股计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》获得全票通过 同意34,797,962份 占有效表决权份额100% [2] - 《关于公司〈2024年员工持股计划管理办法（修订稿）〉的议案》获得全票通过 同意34,797,962份 占有效表决权份额100% [2] 持股计划修订内容 - 新增公司层面业绩考核指标 确保持股计划有效性 [1] - 修订依据包括《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及科创板相关监管规则 [1][2] - 修订目的是保障持有人合法权益和持股计划顺利实施 [1][2]

本次激励计划修订的批准与授权 - 公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》[4] - 公司第二届监事会第十四次会议审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》[5] - 公司2023年年度股东大会审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》[5] - 公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》和《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》[6][7][8] 本次修订的原因 - 为充分激发激励对象的积极性，促进业务可持续健康发展，公司拟对本次激励计划的公司层面业绩考核目标进行修订[9] - 修订旨在符合公司现阶段的核心战略方向，发挥激励作用，达到激励目的[9] 本次修订的主要内容 - 修订前考核指标仅基于与突发公共卫生事件不相关的营业收入增长率，以2023年与突发公共卫生事件不相关的营业收入27.09亿元为基数，2024年触发值增长率15%、目标值增长率20%，2025年触发值增长率32%、目标值增长率44%[9] - 修订后考核指标新增剔除关联方的基因测序仪销量增长率，以2023年剔除关联方的基因测序仪销量532台为基数，2024年触发值增长率15%、目标值增长率20%，2025年触发值增长率32%、目标值增长率44%[11] - 公司层面归属比例取营业收入增长率考核结果与测序仪销量增长率考核结果的孰高值[11] - 与突发公共卫生事件不相关的营业收入以经审计的上市公司营业收入剔除突发公共卫生事件相关营业收入的数据为计算依据[10][11] - 剔除关联方的基因测序仪销量包含公司获得授权经销的单分子长读长基因测序仪产品[11] 结论意见 - 本次修订已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》及《深圳华大智造科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定[8][12] - 本次修订的相关议案尚需提交公司股东大会审议通过[8][12]

股权激励计划概述 - 华大智造推出第二类限制性股票激励计划，拟授予655.5万股限制性股票，占公司总股本41,563.76万股的1.58% [1][3] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员及业务骨干共325人，占公司2023年员工总数的15.6% [4][5] - 计划旨在完善公司治理结构，建立长效激励机制，吸引和留住优秀人才，将股东利益、公司利益和员工利益相结合 [1] 激励对象与分配 - 激励对象不包括独立董事和监事，包含外籍人员18人，因其在技术研发、创新和海外市场拓展中发挥重要作用 [4][5] - 董事、高级管理人员及核心技术人员获授18万股，占授予总量的2.75%；322名业务骨干获授637.5万股，占比97.25% [5] - 任何单一激励对象通过股权激励获授股票累计不超过公司总股本的1%，全部激励计划涉及股票总数累计不超过股本总额的20% [5] 时间安排与归属条件 - 计划有效期自授予日起最长不超过36个月，授予日需为交易日，在股东大会审议通过后60日内完成授予 [6] - 限制性股票分两个归属期，第一个归属期为授予日起12个月后，归属比例50%；第二个归属期为24个月后，归属比例50% [7] - 归属需满足公司及个人层面业绩考核条件，未归属或未达归属条件的股票将作废失效 [7][12] 授予价格与定价依据 - 授予价格为26.15元/股，不低于草案公告前1个交易日交易均价48.89元的50%或前20个交易日均价52.30元的50% [8][9] - 定价综合考虑激励力度、公司业绩状况、员工贡献程度及行业人才竞争因素，旨在保持市场竞争力和核心人才吸引力 [9] 业绩考核指标 - 考核年度为2024-2025年，以2023年与突发公共卫生事件不相关的营业收入27.09亿元为基数，考核营业收入增长率 [12][13] - 同时以2023年剔除关联方的基因测序仪销量532台为基数，考核销量增长率，根据各年度业绩完成情况孰高值确定归属比例 [13] - 第一个归属期营业收入增长率触发值为15%，目标值为20%；测序仪销量增长率触发值为15%，目标值为20% [13] - 第二个归属期营业收入增长率触发值为32.25%，目标值为44%；测序仪销量增长率触发值为32.25%，目标值为44% [13] 会计处理与业绩影响 - 股份支付费用预计总额11,372.09万元，2024年摊销4,548.84万元，2025年摊销5,686.05万元，2026年摊销1,137.20万元 [23][24] - 费用摊销对有效期内各年净利润产生影响，但计划有望提升员工凝聚力和团队稳定性，提高经营效率 [24] 行业与公司背景 - 基因测序上游行业国内市场需求增长，人才竞争激烈，高端技术人才是公司持续发展和保持竞争力的核心动力 [5] - 公司属于技术密集型行业，历来重视人才培养和储备，通过股权激励促进员工与企业共同成长 [9]