合作概述 - 华大智造与瑞士公司Swiss Rockets AG达成CoolMPS测序技术的全球独占授权合作，授权区域为除亚太及大中华区以外的全球市场 [1] - 交易标的包括相关专利、商标、专有技术和软件，交易模式为首付款加里程碑付款加基于净销售额的阶梯式分成，总金额不低于1.2亿美元 [1] - 此次合作是公司技术出海战略的关键一步，被视为中国科学仪器IP出海的标杆案例 [1] 财务影响 - 交易将带来4000万美元的确定性现金流入，包括2000万美元首付款和2000万美元里程碑付款 [2] - 公司无需承担CoolMPS技术在欧美市场的研发、注册及商业化成本，显著降低运营负担 [2] - 协议包含自首次商业化销售起的持续特许权使用费，为公司带来长期现金流 [2] 战略意义 - 通过合作伙伴的本地优势，公司以更低成本、更高效率实现技术全球化，绕过自主开拓市场所需的渠道建设等潜在投入 [2] - 公司可聚焦于StandardMPS测序技术的全球推广，同时通过授权CoolMPS技术开辟增量市场，实现资源最优配置 [2][3] - 合作模式盘活了与公司核心研发方向存在冗余的非核心资源，实现技术价值变现 [3] 合作伙伴分析 - Swiss Rockets是一家创新型综合企业，旗下汇聚多家在细分领域领先的生物技术公司 [4] - 其子公司Torqur AG研发的皮肤癌前病变药物在II期临床中对早期病变的清除率高达92% [4] - 另一子公司Rocketvax的新冠疫苗项目获美国国立卫生研究院支持，并与Emergent BioSolutions就多个在研管线达成战略合作 [4] 交易价值评估 - 根据独立评估报告，CoolMPS相关无形资产在评估基准日的价值为10632.08万美元，其中北美区和欧洲区评估价值分别为5135.14万美元与2580.47万美元 [6] - “首付+分成”是技术授权领域的标准商业模式，与恒瑞医药等公司的授权交易结构类似 [5] - 评估结果表明交易设计与资产内在价值相匹配，作价处于合理区间 [6] 行业影响与前景 - 此次交易标志着中国生命科学企业从“产品输出”向“技术输出”的升级 [6] - 合作验证了公司技术平台的国际竞争力，并为其构建了长期的收入通道 [6] - 该授权协议预计将对公司未来业绩产生积极影响，提升其全球商业化及盈利能力 [6]

公司动态 - 公司于2025年10月12日召开第二届第十七次董事会会议 [1] - 会议审议了关于就CoolMPS测序技术签署授权许可协议、受让关联方相关共有专利并进行授权收入分成的议案 [1] 行业趋势 - 英伟达、OpenAI等巨头在AI领域进行万亿美元规模的“世纪豪赌” [1] - 行业巨头采用循环融资方式 [1] - 专家观点认为当前AI泡沫规模已达到2008年全球房地产泡沫的4倍 [1]

交易概述 - 公司全资子公司MGI US LLC及Complete Genomics Inc 与Swiss Rockets AG签署授权许可协议 将CoolMPS测序技术及通用测序技术有偿授权给Swiss Rockets [1] - 公司及关联方华大研究院拟签署技术转让合同 公司受让部分共同持有的专利权并按约定支付授权费用 [2] 授权范围与分工 - Swiss Rockets在亚太及大中华区以外全球范围获得CoolMPS相关专利及商标的独占许可 并获得通用测序技术的普通许可 仅限用于CoolMPS产品领域 [2] - MGI US LLC及CGI负责CoolMPS测序技术转移、产品研发及商业化技术支持 Swiss Rockets负责CoolMPS测序产品的开发及商业化活动 [2] - 公司保留亚太及大中华区市场的全部权利 [3] 交易动机与战略影响 - CoolMPS技术与公司当前聚焦的Standard MPS核心研发方向存在冗余 受限于资质申报与技术切换成本 [3] - 通过独占授权可在不额外投入资源的前提下实现技术价值变现 [3] - 交易可使公司集中资源聚焦于Standard MPS等核心技术与核心市场的研发与产业化 有利于巩固核心产品领先地位 [3] 财务影响 - 本次交易正常履约至独占授权期满公司可获得不低于1.2亿美元的授权许可费 [3] - 交易将形成可观的即时利润与长期稳定现金流 显著改善公司盈利水平与现金流状况 [3]

交易核心内容 - 公司全资子公司MGI US LLC及Complete Genomics, Inc 与Swiss Rockets AG签署授权许可协议 [1] - 协议授权内容为CoolMPS测序技术及通用测序技术（含stLFR和cLFR等） [1] - Swiss Rockets在亚太及大中华区以外的全球范围内获得CoolMPS相关专利、技术秘密及商标的独占许可 [2] - Swiss Rockets在相同区域内获得通用测序技术的普通许可，但仅限用于CoolMPS产品领域 [2] - 公司及关联方华大研究院拟签署《技术转让（专利权）合同》，公司受让部分共同持有的专利权并支付授权费用 [2] 交易财务影响 - 本次交易正常履约至独占授权期满，公司可获得不低于1.2亿美元的授权许可费 [3] - 交易将形成可观的即时利润与长期稳定现金流 [3] - 交易将显著改善公司盈利水平与现金流状况 [3] 交易战略意义 - Cool MPS测序技术与公司当前聚焦的Standard MPS核心研发方向存在冗余 [3] - 通过授权可在不额外投入研发及产品化资源的前提下实现技术价值变现 [3] - 公司保留亚太及大中华区市场的全部权利 [3] - 公司可集中资源聚焦于Standard MPS等核心技术与核心市场的研发与产业化 [3] - 此举有利于巩固核心产品领先地位，符合公司整体战略发展方向 [3]

技术授权协议 - 公司全资子公司MGI US LLC及Complete Genomics, Inc与Swiss Rockets AG签署《授权许可协议》，将CoolMPS测序技术及通用测序技术有偿授权给Swiss Rockets [1] - 授权技术范围包括CoolMPS测序技术及通用测序技术，后者涵盖stLFR和cLFR等所涉及测序仪、芯片及建库试剂等产品所需底层技术 [1] 授权区域与许可类型 - Swiss Rockets在亚太及大中华区以外全球范围内获得CoolMPS测序技术相关专利、技术秘密及商标的独占许可 [1] - Swiss Rockets在相同区域内获得通用测序技术的普通许可，但均仅限用于CoolMPS产品领域 [1] 双方责任分工 - MGI US LLC及Complete Genomics, Inc将负责CoolMPS测序技术转移、产品研发及商业化技术支持 [1] - Swiss Rockets负责CoolMPS测序产品的开发及商业化活动 [1]

核心交易概述 - 公司全资子公司MGI US LLC及Complete Genomics Inc与Swiss Rockets AG签署《授权许可协议》[1] - 协议涉及将CoolMPS测序技术及通用测序技术有偿授权给Swiss Rockets [1] 授权技术细节 - 授权技术包括CoolMPS测序技术，也称为无损碱基测序技术 [1] - 授权技术还包括通用测序技术，涵盖stLFR和cLFR等所涉及的测序仪、芯片及建库试剂等产品所需底层技术 [1]

本报告依据中国资产评估准则编制 MGI US LLC 及 Complete Genomics, Inc. 拟对外授权使用无形资产涉及该无形资产价值 资产评估报告 北方亚事评报字[2025]第 01-1153 号 (共一册 第一册) 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 4711020080202502094 | | --- | --- | | 合同编号: | GDDG[2025]第 2557 号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 北方亚事评报字[2025]第 01-1153 号 | | 报告名称: | MGI US LLC 及 Complete Genomics,Inc. 拟对外授 权使用无形资产涉及该无形资产价值资产评估报告 | | 评估结论: | 106,320,800.00美元 | | 评估报告日: | 2025年10月 09 | | 评估机构名称: | 北方亚事资 | | 签名人员: | 彭林浩 (资 T: 47220027 | | | 李巨林(资 = : 47100005 | | | (可扫描二维码查询备案业务信息) | 说明:报告备 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳华大智造科技股份有限公司 就 CoolMPS 测序技术签署授权许可协议 暨受让与关联方相关共有专利并进行授权收入分成 的核查意见 上海证券交易所: 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳华大智 造科技股份有限公司（以下简称"华大智造"或"公司"或"上市公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责， 对华大智造就 CoolMPS 测序技术签署授权许可协议暨受让与关联方相关共有专 利并进行授权收入分成事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、交易概述及审议程序 （一）本次交易的基本情况 1、CoolMPS 测序技术对外独占授权 公 司 全 资 子 公 司 MGI US LLC （ 以 下 简 称 "MGI LLC" ） 及 Complete Genomics,Inc（. 以下简称"CGI"）与 Swiss Rockets AG（以下简称"Swiss Rockets"） 签署《授权许可协议》（以下简称《许可协议》），将公司的 CoolMPS ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2025-060 深圳华大智造科技股份有限公司 关于就 CoolMPS 测序技术签署授权许可协议 暨受让与关联方相关共有专利并进行授权收入分成 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 技术相关专利权，并按《转让协议》的约定支付授权费用。 交易标的：MGI LLC、CGI 与 Swiss Rockets 交易的标的为 CoolMPS 测序技 术相关专利、技术秘密及商标在亚太及大中华（包括中国大陆、香港、澳门和台 湾）以外区域的全球范围内的独占许可；以及通用测序技术相关专利、技术秘密 及商标在上述区域的普通许可。 公司与关联方华大研究院交易的标的为公司与华大研究院共同持有的部分 CoolMPS 测序技术及 stLFR 建库技术相关专利权（以下简称"标的专利"）。 交易金额：MGI LLC、CGI 与 Swiss Rockets 交易的首付款、里程碑付款及 销售分成，根据《许可协议》，本次交易正常履约至独占授权期满公司合计可获 得不低于 1.2 亿美元的授权许可费 ...

一、 关于公司就 CoolMPS 测序技术签署授权许可协议暨受让与关联方相关共有专 利并进行授权收入分成事项的审查意见 深圳华大智造科技股份有限公司 第二届董事会独立董事 2025 年第三次专门会议的审查意见 我们作为深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、上海证券交易所业务规则以及《公司章 程》和《独立董事工作制度》等公司内部制度的相关规定，召开第二届董事会独立董 事 2025 年第三次专门会议，基于独立判断的立场，在仔细审阅了《关于就 CoolMPS 测序技术签署授权许可协议暨受让与关联方相关共有专利并进行授权收入分成的议案》 的相关文件后，经审慎分析发表如下审查意见： 2025 年 10 月 12 日 1 公司此次对外独占授权 CoolMPS 测序技术及受让由公司与关联方深圳华大生命科 学研究院共同持有的部分 CoolMPS 测序技术及 stLFR 建库技术相关专利权，并按《技 术转让（ ...