经过对公司第二届董事会非独立董事候选人的教育背景、工作经历等方面 的了解,我们认为,公司非独立董事候选人龚轶先生、王鹏飞先生、卢万松先 生、金光杰先生、方伟先生、李麟女士的任职资格符合相关法律、行政法规、 规范性文件对非独立董事任职资格的要求,不存在《公司法》《公司章程》规 定的不得担任公司非独立董事的情形,该等非独立董事候选人未受到中国证券 监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒,不存在上海证券交易所认定不适合 担任上市公司非独立董事的其他情形。公司非独立董事候选人的提名、审议、 表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。 综上,我们一致同意该议案,并同意提交公司股东大会审议。 二、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》 的独立意见 苏州东微半导体股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人卢红亮,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性、不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人龚轶、王鹏飞,现提名黄清华为苏州东微半导体股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏 州东微半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州东微半导体股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ( 凹)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-050 苏州东微半导体股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分 治理制度的议案》，现将有关情况公告如下: 一、 《公司章程》修订情况 | （二）与本公司或本公司的控股股东 | （二）与公司的董事、监事、高级管 | | --- | --- | | 及实际控制人是否存在关联关系； | 理人员、实际控制人及持股 5%以上的 | | （三）披露持有本公司股份数量； | 股东是否存在关联关系； | | | （三）是否存在不得被提名担任董 | | （四）是否受过中国证监会及其他有 | | | 关部门的处罚和证券交易所惩戒。 | 事、监事、高级管理人员的情形或存 | | | 在最近三十六个月内受到中国证监会 | | 除采取累积投票制选举董事、监事 | 行政处罚、 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人龚轶、王鹏飞,现提名毕嘉露为苏州东微半导体股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏 州东微半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州东微半导体股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、 ...

苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十一次会议的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及《苏州东微半导体股份 有限公司章程》等有关规定,作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事,现就公司第一届董事会第二十一次会议相关事项发表 如下事前认可意见: 一、《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》 2023年12月6日 (以下无正文,接签署页) (本页无正文,为《苏州东微半导体股份有限公司独立董事关于第一届董事会 第二十一次会议的事前认可意见》签署页) 独立董事签署: 我们对公司预计2024年度日常关联交易事项进行了充分了解,认真审阅了 相关资料。公司本次预计2024年度日常关联交易事项符合公司业务发展需要, 交易各方均遵循了自愿、公平、公正的原则,交易公允,不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的行为,不影响公司独立性。 综上,全体独立董事一致同意上述《关于2024年度日常性关联交易预计的 议案》,并同意将其提交公司第一届董事会第二十一次会议审议。在审议关联 交易相关议案时,关 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-048 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议，分别审议通过了 《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，关联董事吴昆红回避表决,出席 会议的非关联董事、非关联监事一致同意该议案，审议程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《苏州东微半导体股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。 本次事项已经公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第一届董事会 2023 年第一次 独立董事专门会议审议通过，并就该事项发表了事前认可意见如下：我们对公司 1 预计 2024 年度日常关联交易事项进行了充分了解，认真审阅了相关资料。公司 本次预计 2024 年度日常关联交易事项符合公司业务发展需要，交易各方均遵循 了自愿、公平、公正的原则，交易公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的行为，不影响公司独立性。我们同意将该议案提交公司第一届董事会 第二十一次会议审议。 苏州东微半导体股份有限公司 关于 ...

苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期届满， 为保证公司监事会工作的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州东微半导体股份有 限公司章程》等相关规定，公司于 2023 年 12 月 8 日召开职工代表大会审议通过 了《关于职工代表监事换届选举的议案》，同意选举刘伟先生为公司第二届监事 会职工代表监事（简历详见附件）。 公司第二届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大 会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事刘伟先生将与公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第二 届监事会，自公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-049 苏州东微半导体股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 苏州东微半导体股份有限公司监事会 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州 东微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对东微半导 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据交易对方出具的保密要求文件，本次部分交易对方等信息属于商业秘 密、商业敏感信息。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，按照本规则 披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资 者的，可以按照相关规定暂缓或者豁免披露该信息。公司已根据《苏州东微半导 体股份有限公司信息披露管理制度》，填制《信息披露暂缓与豁免业务内部登记 审批表》，履行了信息豁免披露程序，因此公司对本次关联交易的部分信息进行 了豁免披露。 本次日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议，关联股东需回避 ...