融资情况 - 公司发行35429.00万元可转换公司债券，期限6年，发行354.29万张[1] - 扣除费用后，实际募集资金净额为34564.16万元[1] 资金投入调整 - “公共互联网安全监测系统”投入从14619.09万调至14535.47万[5][6] - “深度合成鉴伪检测系统”投入从20380.91万调至20028.69万[5][6] - “补充流动资金”投入从429.00万调至0万元[5][6] 审批情况 - 2025年10月22日董事会和监事会审议通过调整议案[8] - 调整在董事会权限内，无需股东大会审议[9] - 监事会认为调整合规，保荐机构无异议[10][12]

上海市锦天城律师事务所 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年员工持股计划的法律意 见书 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年员工持股计划的法律 意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明: 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等 法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础 发表法律意见。 二、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书 所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律 ...

激励计划基本信息 - 2025年限制性股票激励计划激励对象不超110人[18] - 截止2025年9月30日公司员工总数672人，激励对象占比16.37%[18] - 激励对象公示期不少于10天，公司需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[19] - 拟授予限制性股票数量327.5264万股，占公司股本总额2.0684%[22] 激励对象分配 - 董事等获授50.1264万股，占授予总数15.30%，占公司股本总额0.3166%[23][24] - 其他101人获授277.40万股，占授予总数84.70%，占公司股本总额1.7519%[24] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超48个月[26][64] - 董事会须在股东大会通过后60日内授出限制性股票并完成程序[27] - 第一个归属期为授予日起12 - 24个月，归属权益占授予总量50%[30] - 第二个归属期为授予日起24 - 36个月，归属权益占授予总量50%[30] 授予价格 - 限制性股票授予价格为17元/股[33][60] - 授予价格约占草案公告前1个交易日均价79.81%[33][61][62] - 授予价格约占草案公告前20个交易日均价70.77%[34][62] - 授予价格约占草案公告前60个交易日均价72.56%[35][62] - 授予价格约占草案公告前120个交易日均价76.44%[36][62] 考核指标 - 归属考核年度为2026年和2027年，每年考核一次[44] - 2026年新签合同增长率目标值10%、触发值5%[44] - 2026年净利润增长率目标值15%、触发值10%[44] - 2026年新业务拓展营业收入目标值2000万元、触发值1000万元[44] - 2027年新签合同增长率目标值20%、触发值10%[44] - 2027年净利润增长率目标值25%、触发值15%[44] - 2027年新业务拓展营业收入目标值3000万元、触发值2000万元[44] - 新签合同增长率、净利润增长率、新业务拓展营业收入指标权重分别为50%、30%、20%[44] 归属条件 - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[43][64] - 激励对象绩效考核分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[46] - 公司未发生特定情形且激励对象未发生特定情形，才授予和归属限制性股票[38][39][40][41][42] 限制规定 - 激励对象为董事和高管，任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[32] - 本次限制性股票激励计划获授股票归属后不设置禁售期[31] 激励对象要求 - 激励对象不包含独立董事等特定人员[55] - 激励对象最近12个月内无相关违规及不适当人选认定情况[55] - 激励对象不具有《公司法》规定的不得担任高管情形等[55] 其他规定 - 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉股票总数累计不超公司股本总额20%[57] - 本激励计划首次授予的激励对象中，任何一名激励对象通过全部在有效期的股权激励计划获授的公司股票累计未超公司股本总额1%[58] - 公司最近一个会计年度财务会计报告若被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励对象获授的限制性股票不得归属[72] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制若被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励对象获授的限制性股票不得归属[73] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励对象获授的限制性股票不得归属[39][41][73] - 激励对象最近12个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，其获授的限制性股票不得归属[74] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施，其获授的限制性股票不得归属[74]

员工持股计划基本信息 - 参与员工不超49人[8] - 拟筹集资金不超2638.85万元，认购份额不超2638.85万份[9] - 股票来源为回购的A股普通股，股份不超172.4736万股，占股本1.09%[10] - 2024年实际回购股份1724736股[11] - 存续期不超48个月[12] 解锁与考核 - 所获标的股票分两期解锁，时点为过户12个月、24个月[13] - 业绩考核年度为2026年、2027年[18] - 分两个批次归属，解锁比例均为50%[18] - 第一个归属期新签合同增长率目标10%、触发值5%[1] - 第一个归属期净利润增长率目标15%、触发值10%[1] - 第一个归属期新业务拓展营收目标2000万元、触发值1000万元[1] - 第二个归属期新签合同增长率目标20%、触发值10%[1] - 第二个归属期净利润增长率目标25%、触发值15%[1] - 第二个归属期新业务拓展营收目标3000万元、触发值2000万元[1] - 个人绩效分四档，归属比例为100%、100%、80%、0[22] - 公司未达标未解锁部分可递延考核，个人不得递延[23] 管理与会议 - 由公司自行管理，股东会审核，持有人会议为最高权力机构[26][27][29] - 9类事项需召开持有人会议审议[30][31] - 首次持有人会议由董秘或授权代表召集、主持，其后由管委会负责[32][33] - 议案经出席持有人50%以上份额同意通过（约定2/3以上除外）[34] - 持30%以上份额可提临时提案、提议开会[35][36] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人[37] - 主任由全体委员过半数选举产生[37] - 不定期会议由主任召集，提前2日通知[41] - 主任接提议5日内召集会议[41] - 会议过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[43] - 表决一人一票，记名投票[43] 存续与变更 - 存续期届满前2个月，经2/3以上份额同意并董事会审议，可提前终止或延长[51] - 因股票停牌等，经2/3以上份额同意并董事会审议，可延长[51] - 存续期届满不展期，授权管委会30个工作日内清算[52] - 届满前6个月，管委会决定清算分配方式[52] - 变更须经2/3以上份额同意并董事会审议[54] - 存续期内终止须经2/3以上份额同意并董事会审议[55] 其他 - 持有人归属权益后离职，2年内不得从事相关工作[50] - 解锁权益后离职并从事相关工作，公司有权要求返还收益[50] - 于2025年10月22日经董事会发布[59] - 董事会与股东会审议通过不构成聘用期限承诺[57]

激励计划 - 公司拟实施2025年限制性股票激励计划[1] - 考核范围为激励对象，不含独立董事、监事等[4] 考核安排 - 薪酬与考核委员会领导，人力资源部具体实施[5] - 归属考核年度为2026年和2027年，每年考核一次[7] 目标设定 - 第一个归属期新签合同增长率目标值10%、触发值5%等[7] - 第二个归属期新签合同增长率目标值20%、触发值10%等[7] 考核结果 - 激励对象绩效考核分四档，归属比例不同[10] - 考核结束5个工作日内通知结果[14] 申诉与保存 - 有异议可向委员会申诉，5个工作日内复核[16] - 绩效考核记录保存期5年，超期统一销毁[17]

募集资金情况 - 公司发行可转换公司债券，募集资金 35429.00 万元，净额 34564.16 万元[3] - 发行数量 354.29 万张，期限 6 年，2025 年 3 月 19 日资金到位[3] 募投项目调整 - 2025 年 10 月 22 日会议通过调整募投项目投资额议案[3][7] - 公共互联网安全监测等三项目资金调整，补充流动资金不再投入[5] 审批意见 - 调整在董事会权限内，无需股东大会审议[3][7] - 监事会、保荐机构同意调整，无损害利益情形[8][9][10][11]

员工持股计划基本信息 - 拟参与员工总数不超过49人，董监高7人，其他员工不超过42人[8] - 拟筹集资金总额不超过2638.85万元，认购份额不超过2638.85万份[9] - 股票来源为公司回购专用证券账户已回购A股普通股，股份总数不超过172.4736万股，占公司当前股本总额的1.09%[9] - 受让公司回购股票的价格为15.30元/股[12] - 存续期为48个月，所获标的股票分两期解锁，每期解锁比例均为50%[12] 关键人员份额 - 副董事长、总经理魏强对应的股票份额上限为15.00万股，占本员工持股计划的8.70%[40] - 副总经理、核心技术人员陈陆颖对应的股票份额上限为8.8368万股，占本员工持股计划的5.12%[40] - 董秘兼财务总监、副总经理冯彦军对应的股票份额上限为8.8368万股，占本员工持股计划的5.12%[40] - 副总经理、核心技术人员窦伊男对应的股票份额上限为6.00万股，占本员工持股计划的3.48%[40] 业绩考核指标 - 第一个归属期新签合同增长率目标值10%、触发值5%，净利润增长率目标值15%、触发值10%，新业务拓展营业收入目标值2000.00、触发值1000.00[52] - 第二个归属期新签合同增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值25%、触发值15%，新业务拓展营业收入目标值3000.00、触发值2000.00[52] 考核结果与归属比例 - 考核结果划分为A - 优秀、B - 良好、C - 合格、D - 不合格4个档次[53] - 优秀和良好归属比例为100%，合格归属比例为80%，不合格归属比例为0[53] 费用相关 - 以2025年10月22日收盘价21.21元/股测算，公司应确认总费用预计为1019.32万元[95] - 2025 - 2027年员工持股计划费用摊销分别为127.41万元、679.55万元、212.36万元[97] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，股东大会负责审核批准[57][58] - 持有人会议是内部最高管理权力机构，由全体持有人组成[60] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由全体委员过半数选举产生[68] 存续期相关 - 存续期届满前2个月，经持有人所持2/3以上（不含2/3）份额同意并经董事会审议通过，可提前终止或延长存续期[88] - 存续期届满不展期，在届满后30个工作日内完成清算并分配[89] 其他规定 - 归属权益后离职2年内从事相关工作，公司有权要求返还全部收益并追偿损失[87] - 公司实际控制人参加本次员工持股计划但未签署一致行动协议，不构成一致行动关系[98]

员工持股计划基本信息 - 拟参与员工不超49人，占2025年9月30日公司员工总数7.29%[21][68] - 拟筹集资金不超2638.85万元，认购份额不超2638.85万份[22] - 股票来源为公司回购专用证券账户A股普通股，总数不超172.4736万股，占公司当前股本总额1.09%[1] - 受让公司回购股票价格为15.30元/股，不低于相关交易均价50%中的较高者[27] - 存续期不超48个月，可提前终止或延长[31] 持有人资格限制 - 近12个月内被证券交易所公开谴责等多种情形不能成为持有人[19][20] 人员构成与份额 - 中层管理人员、骨干员工（不超42人）对应股票份额上限为122.80万股，占本员工持股计划71.20%[26] 解锁安排 - 所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为过户满12个月、24个月，每期解锁比例均为50%[32][69][78] 业绩考核目标 - 2026年新签合同增长率目标值10%、触发值5%，净利润增长率目标值15%、触发值10%，新业务拓展营业收入目标值2000万元、触发值1000万元[37] - 2027年新签合同增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值25%、触发值15%，新业务拓展营业收入目标值3000万元、触发值2000万元[37] 个人绩效考核 - 个人层面绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0[38] 管理与决策 - 由公司自行管理，股东大会审核批准，持有人会议为内部管理权力机构[42][43][44] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[54] 独立财务顾问意见 - 认为员工持股计划符合相关政策法规规定，公司具备实施主体资格[72][73][77] - 认为员工持股计划有利于建立长效激励约束机制等[79] 其他 - 公司于2022年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌交易，股票简称为“浩瀚深度”，代码为“688292”[73] - 独立财务顾问为国金证券股份有限公司[87]

| 证券代码：688292 | 证券简称：浩瀚深度 | 公告编号：2025-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118052 | 转债简称：浩瀚转债 | | 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年第一次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次 职工代表大会于 2025 年 10 月 22 日在公司会议室举行，就公司拟实施的 2025 年员工持股计划（以下简称"本次持股计划"）征求公司职工代表意见。本次会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范 性文件的规定。 经与会职工代表认真讨论，投票表决，形成如下决议： 一、审议通过《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及 其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 ...

证券简称：浩瀚深度 证券代码：688292 债券简称：浩瀚转债 债券代码：118052 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025年10月 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 1 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，能否达到预计规模、目标存 在不确定性； 3、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性； 4、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购 资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本 员工持股计划存在低于预计规模的风险； 5、本员工持股计划实施所产生的相关成本或费用的摊销可能对公司相关年 度净利润有所影响。本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的 ...