北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及 支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 中兴财光华审专字（2025）第 102199 号 目 录 三、 事务所执业资质证明 一、以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用 的自筹资金的鉴证报告。 二、关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行 费用的自筹资金的专项说明。 1 - 3 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 中兴财光华审专字（2025）第 102199 号 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对浩瀚深度公司管理层编制的《关 于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项说明》发 表鉴证意见。我们按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》以及《中国注册会计师其他鉴证业 务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了 鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对《关于以募集资金置换预 先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项说明》是否不存在重大错报获 取合理 ...

关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 中兴财光华审专字（2025）第 102012 号 目录 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024 年度 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 1-7 1 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 浩瀚深度公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》及相关格式指南的规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对浩瀚深度公司董事会编制的募集资金 专项报告发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规 范，计划和实施鉴证工作 ...

关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 审计单位：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-52805600 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2025)第 102014 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.gov.cn）"进行了 "在" 目 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 我们接受北京浩瀚深度信息技术股份有限公司(以下简称"浩瀚深度公司") 委托,根据中国注册会计师执业准则审计了浩瀚深度公司 2024年 12 月 31 日的 合并及公司资产负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了中兴财光华审会字(2025) 第 102010 号无保留意见审计报告。 关于北京浩瀚深度信 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 部分募投项目新增实施主体和实施地点的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浩瀚深度部分募投项目新增 实施主体和实施地点的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕71 号）同意， 公司向不特定对象共计发行 35,429.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行总额为人民币 35,429.00 万元，扣除承销及保荐 费用等与发行有关的费用 864.84 万元（不含税）后，募集资金净额为 34, ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目资金和已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕71号）同意， 公司向不特定对象共计发行35,429.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，按面值发行。本次发行总额为人民币35,429.00万元，扣除承销及保荐费用等 与发行有关的费用864.84万元（不含税）后，募集资金净额为34,564.16万元。上 述募集资金已全部到位，由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验 并出具了《验资报告》（中兴财光华审专字（2025）第102009号）。 公司对募集资金采用专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经董 事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业 银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 1 根据公司募投项目实际情况及整体战略规划，扣除发行费用后的募集资金净 额将用于投入以下项目： 单位：万元 国金证券股份有限 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 | | | | | 浩瀚深度已建立并有效执行 | | 7 | 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 | 相关制度、规则、行为规范。 | | | 事和高级管理人员的行为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 | | | | 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 | 浩瀚深度已建立并有效执行 | | 8 | 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 相关制度、规则。 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 | 浩瀚深度已建立并有效执行 相关制度，向上海证券交易 | | 9 | 向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 | 所提 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浩瀚深度拟将部分暂时闲置 募集资金进行现金管理情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开 发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通 股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，本次募集资金总额为人民币 65,058.72万元，扣除各项发行费用人民币7,889. ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有关法规 和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构" ）作为北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"、"公司"或"上 市公司"）的保荐机构，对公司2024年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保 荐机构根据浩瀚深度的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通 知浩瀚深度，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 保荐代表人及项目组成员于2025年4月17日至2025年4月19日，根据事先制订 的现场检查工作计划，采取与公司管理层及有关人员进行沟通和询问、查看公司 生产经营场所、查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对本 持续督导期间公司治理和内部控制情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担 保、重大对外投资情况以及经营状况等事项进行 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 预计2025年度日常性关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京浩 瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度""公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对浩瀚深度 预计2025年度日常性关联交易的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025年4月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二 十二次会议，审议通过了《关于预计公司2025年度日常性关联交易的议案》。出席 会议的董事对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了表决，除关联董事张 跃回避表决外，非关联董事一致同意该议案。监事会一致同意公司2025年度日常关 联交易预计事项。 公司召开第四届董事会独立董事第五次专门会议，审议通过了《关于预计公司 2025年度日常性关联 ...

内部控制审计报告 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 中兴财光华审专字(2025)第102011号 内部控制审计报告 中兴财光华审专字(2025)第 102011 号 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度公司"） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是浩瀚深度公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浩瀚 ...