可转债发行 - 2023年9月12日发行300.00万张可转换公司债券，总额30,000.00万元[4] 可转债交易 - 2023年10月17日起在上海证券交易所挂牌交易[5] 可转债付息 - 2024年9月12日付息，票面利率0.20%（含税）[6][10] 可转债转股 - 转股期限自2024年3月18日至2029年9月11日[7] - 2024年4月22日转股价格由42.72元/股修正为35.02元/股[8]

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：盟升电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨世能 | 联系电话：021-38966905 | | 保荐代表人姓名：李明晟 | 联系电话：021-38966905 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为成都盟升电子技术股份有限公司 （以下简称"盟升电子"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，对盟升电子进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 上述问题不涉及整改事项，公司已在半年报中披露"业绩大幅下滑或亏损的 风险"、"财务风险"之"商誉减值的风险"。保荐机构及保荐代表人提请公司 继续做好相关信息披露工作，及时充分地揭示相关风险，同时提醒公司未来进一 步强化经营管理水平，提高市场开拓和成本管控能力，从而提高公司持续经 ...

可转债发行 - 2023年9月12日发行300.00万张可转换公司债券，总额30,000.00万元，期限六年[3] - 可转债票面利率第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50%[3][5] 转股相关 - “盟升转债”转股价格自2024年4月22日由42.72元/股修正为35.02元/股[6] - 转股起止日期为2024年3月18日至2029年9月11日[4] 转股价格修正 - 连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提出修正方案[7] - 2024年8月16 - 29日，连续10个交易日收盘价低于当期转股价格85%（29.77元/股）[9] - 未来连续20个交易日内有5个交易日收盘价仍低于85%，预计触发修正条件[9] - 修正后转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日和前一交易日A股均价[8] 其他 - 对2022年限制性股票激励计划中169,260股回购注销，致转股价格调整[6] - 触发转股价格修正条件，公司将履行审议和披露义务[9]

公司基本信息 - 盟升电子注册资本为16038.8596万元[6] - 2020年7月22日首次公开发行股票，7月31日在上海证券交易所上市[6] 募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金净额为105425.16万元[8] - 截至2024年6月30日，累计投入103983.86万元[8] - 截至2024年7月31日，募投项目结项，结余4265.63万元[8] 保荐相关情况 - 保荐机构对2020 - 2023年度募集资金存放与使用情况无异议[9] - 截至2024年6月30日，发表核查意见26次，未发表非同意意见[10] - 截至2024年6月30日，出具30次年度/半年度持续督导跟踪报告[10]

成都盟升电子技术股份有限公司 第四届独立董事专门会议第二次会议决议 根据公司董事会于 2024 年 8 月 17 日发出的《成都盟升电子技术股份有限公 司第四届独立董事专门会议第二次会议通知》（以下简称"《通知》"），公司第四 届独立董事专门会议第二次会议于 2024 年 8 月 27 日以通讯方式召开。应出席会 议独立董事为 3 名，实际出席会议独立董事 3 名，出席会议的董事人数符合法律 和《成都盟升电子技术股份有限公司章程》的规定。会议由全体独立董事共同推 举杨晓波先生主持。与会独立董事对《通知》所列之议案进行了充分讨论。经全 体独立董事投票表决，会议审议了如下事项： 一、审议通过《关于<成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年半年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》 经核查，我们认为：公司编制的《2024 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，公司募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所关于上市公司募集资金存放与实际使用的相关规定，不存在违规使用募集资金 的行为，不存在改变或变相改变募集资金 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"或"公司"） 董事会对 2024 年半年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金情况 | 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | 成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1361 号）核准同意，公司向社会 公开发行人民币普通 ...

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《成都盟升电子技术股 份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督 1 进行了规定，对募集资金实行专户管理。公司及全资子公司成都盟升科技有限公 司（以下简称"盟升科技"）、成都国卫通信技术有限公司（以下简称"国卫通 信"）对募集资金实行专户存储，公司在公开发行时，在银行设立了募集资金专 户，并同保荐机构分别与中国民生银行股份有限公司成都分行、中国农业银行股 份有限公司成都光华支行、中国建设银行股份有限公司成都自贸试验区支行、上 海银行股份有限公司成都分行签订了三方/四方监管协议，明确了各方的权利和 义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 公司在使用募集资金时已严格遵照履行。 | 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于聘任副总经理的公告 特此公告。 成都盟升电子技术股份有限公司董事会 2024 年 8 月 28 日 附件：覃光全先生简历 覃光全先生，中国国籍，无境外永久居留权。1979 年出生，2002 年毕业于 北京航空航天大学，本科学历。2002 年至 2012 年曾任中国电子科技集团公司第 十研究所工程师。2012 年加入成都盟升科技有限公司，曾任公司导航研发部部 长，现任成都盟升科技有限公司总经理；2022 年 8 月至今担任成都盟升电子技 术股份有限公司董事。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开了第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任副总经理的议案》， 同意聘任覃光全先生为公司副总经理，任期自本次董事会 ...

成都盟升电子技术股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会 议通知于 2024 年 8 月 17 日以通讯方式送达全体监事。会议于 2024 年 8 月 27 日在公 司会议室以现场会议方式召开。本次会议由公司监事会主席毛萍女士召集并主持，应 到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》和《成都盟升电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于<成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年半年度报告>及其摘 要 ...

华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号），公 司向不特定对象发行可转换公司债券300.00万张，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣除发行费用 5,272,641.51 元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为 294,727,358.49 元。本次募集资金已于 2023 年 9 月 18 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 9 月 18 日 对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA90838 号）。 公司及全资子公司成都盟升科技有限公司（以下简称"盟升科技"）对募集 资金实行专户存储，在银行设立了募集资金专户，并同保荐机构华泰联合证券有 限责任公司分别与中信银行股份有限公司成都分行签订了三方/四方监管协议， 明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。 ...