文章核心观点 - 盟升电子发布公告，提示其可转换公司债券“盟升转债”因公司股价表现，预计可能在未来触发有条件赎回条款 [1][2][14] 可转债发行与基本条款 - 公司于2023年9月12日向不特定对象发行可转换公司债券，发行总额为30,000.00万元（3亿元），期限6年 [2] - 债券票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50% [2] - 债券于2023年10月17日起在上海证券交易所挂牌交易，转股期限自2024年3月18日起至2029年9月11日止 [3] - 债券设有到期赎回条款，期满后公司将按债券面值的112%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债 [8] 转股价格调整历史 - “盟升转债”初始转股价格为42.72元/股 [4] - 经过多次向下修正和调整，最新转股价格为20.94元/股 [4][5][7] - 转股价格调整原因包括：触发向下修正条款、回购注销限制性股票导致股本变化、变更回购股份用途并注销股份 [4][5] 有条件赎回条款与触发历史 - 有条件赎回条款规定：在转股期内，若公司股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%，或未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权赎回 [9] - 自2024年10月以来，“盟升转债”已三次触发有条件赎回条款，但公司董事会均决议不提前赎回，并分别设定了三个月的不赎回期间 [11][12][13] 本次预计触发情况 - 自2025年9月19日至10月10日，公司股票已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格（20.94元/股）的130%（即27.22元/股） [14] - 若未来连续20个交易日内再有5个交易日满足上述价格条件，将触发有条件赎回条款，届时公司有权决定是否赎回 [14]

公司股价与可转债条款触发情况 - 盟升电子股票在2025年9月19日至2025年10月10日期间，已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即27.22元/股）[2] - 若未来连续20个交易日内，公司股票有5个交易日的收盘价格不低于当期转股价的130%，将触发可转换公司债券的有条件赎回条款[2] - 触发条款后，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的"盟升转债"[2]

| | | 成都盟升电子技术股份有限公司 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号）， 公司于 2023 年 9 月 12 日向不特定对象发行了 300.00 万张可转换公司债券，每 张面值 100 元，发行总额 30,000.00 万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 9 月 12 日至 2029 年 9 月 11 日，票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、第 三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.50%。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕232 号）文同意，公司 30,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 10 月 17 日起在上海证券交易所挂牌交易，债 券简称"盟升转债"，债券代码"118045"。 可转债转股期限自发行结束之日（2023 年 9 月 18 日）起满六个月后的第一 个交易日（2024 年 3 月 18 日）起至可转债到期日（2029 年 9 月 11 日）止（如 遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2025-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 关于"盟升转债"转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2025 年 9 月 30 日，"盟升转债"累计共有人民币 176,092,000 元已转换为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股票，转股数量为 8,345,063 股，占"盟升转债"转股前公司已发行股份总额 5.19754%； 未转股可转债情况：截至 2025 年 9 月 30 日，"盟升转债"尚未转股的可 转债金额为 123,908,000 元，占"盟升转债"发行总量的 41.30267%； 成都盟升电子技术股份有限公司 转股情况："盟升转债"自 2024 年 3 月 18 日起开始进入转股期，自 2025 年 7 月 1 日起至 2025 年 9 月 30 日，"盟升转债"共有人民币 0 元已 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入1.20亿元 同比增长49.74% [1] - 2025年上半年归属于上市公司股东净亏损3713.29万元 较上年同期亏损4303.93万元收窄13.7% [1] - 2025年上半年扣非净亏损4441.61万元 较上年同期5416.47万元收窄18.0% [1] - 经营活动现金流量净额1.62亿元 较上年同期-7954.15万元实现大幅转正 [1] - 2023年及2024年归属于上市公司股东净亏损分别为5631.08万元和2.72亿元 [1] 融资活动 - 2020年IPO募集资金净额10.54亿元 超原计划5.08亿元募集目标5.46亿元 [2] - IPO发行费用1.38亿元 其中保荐承销费用1.21亿元 [2] - 2023年发行可转换公司债券募集资金3亿元 实际募集资金净额2.95亿元 [3] - 上市以来累计募资总额达14.9亿元 [4] 资本市场表现 - 2020年7月31日科创板上市 发行价41.58元/股 发行数量2867万股 [1] - 上市首日盘中最高价185.20元 创历史最高价位 [1] - 2023年实施资本公积金转增股本 每10股转增4股 [4] 募集资金用途 - IPO原计划募集资金投向卫星导航产品产业化项目、卫星通信产品产业化项目、技术研发中心项目及补充流动资金 [2]

四川省上市公司股权激励概况 - 四川省179家A股上市公司中有9家企业在2024年实施股权激励 累计激励人数超过1250人 [1] - 实施股权激励的企业均为民营企业 覆盖国防军工(4家)、医药生物(2家)、计算机(1家)、建筑装饰(1家)和基础化工(1家)等行业 [1] 成都先导股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划授予日为9月15日 授予价格13.99元/股 [1] - 向102名激励对象授予105.22万股限制性股票 占总股本0.26% [1][2] - 董事长兼总经理JIN LI获授18.80万股 占比17.87% 其他高管获授比例在2.38%-4.75%之间 [2] 港通医疗股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划授予日为7月22日 授予价格10.01元/股 [2] - 向80名激励对象授予123.00万股限制性股票 [2] 华图山鼎股权激励计划 - 限制性股票首次及预留授予日为7月15日 授予价格32.76元/股 [3] - 合计授予338人 其中首次授予270人304.9480万股 预留授予68人76.2300万股 [3] 佳驰科技股权激励计划 - 限制性股票首次授予日为6月3日 授予价格27.86元/股 [4] - 向62名激励对象首次授予118.70万股第二类限制性股票 占总股本0.297% [4][5] - 高级管理人员和核心技术人员共获授51.00万股 占比34.372% [5] 君逸数码股权激励计划 - 股票期权授予日为6月20日 行权价格19.07元/股 [5] - 向45名激励对象授予700.00万份股票期权 占总股本4.0584% [5][6] 盟升电子股权激励计划 - 向86名激励对象授予268.66万股限制性股票 占总股本1.60% [7] - 董事兼总经理刘荣获授23.50万股 占比7.00% 中层管理人员及核心骨干获授199.34万股 占比59.36% [7] 爱乐达股权激励计划 - 首次授予日为5月16日 授予价格9.25元/股 [7] - 向220名激励对象授予281.40万股第二类限制性股票 占总股本0.96% [7][8] - 预留部分10.00万股 占比3.43% [8] 纵横股份股权激励计划 - 限制性股票授予日为4月17日 授予价格21.68元/股 [8] - 向95名激励对象授予173.50万股第二类限制性股票 占总股本1.98% [8][9] - 核心技术人员获授4.00万股 占比2.31% 中层管理人员及核心骨干获授169.50万股 占比97.69% [9] 侨源股份股权激励计划 - 授予日为2月27日 授予价格17.64元/股 [9] - 向229名激励对象授予73.97万股限制性股票 其中第一类6.60万股 第二类67.37万股 [9][10] - 董事兼总经理李国平获授2.00万股 占比2.704% 中层管理人员与核心骨干获授67.37万股 占比91.077% [10][11]

公司治理 - 2025年9月11日召开第二次临时股东大会选举董事会成员[2] - 2025年9月11日第五届董事会第一次会议选举向荣为董事长[5] - 2025年9月11日聘任刘荣为总经理等管理人员[6] 人员变动 - 换届后袁勇不再担任副总经理等职务[9] 持股情况 - 陈英间接持有公司33,424股股份[12] 联系方式 - 董秘及证代电话028 - 61773081[10] - 董秘及证代邮箱zhengquanbu@microwave - signal.com[10] - 董秘及证代地址四川省成都市天府新区兴隆街道桐子咀南街350号[10]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于9月11日在公司会议室召开[2] - 出席会议股东和代理人43人，所持表决权54,756,052股，占比32.6095%[2] 议案表决 - 取消监事会等议案同意票数54,731,119，占比99.9545%[4] - 修订《股东大会议事规则》同意票数54,302,305，占比99.1713%[4] - 制定薪酬管理制度同意票数54,731,119，占比99.9545%[8] - 废止《监事会议事规则》同意票数54,726,657，占比99.9463%[9] 人员选举 - 向荣等多人当选第五届董事会董事[11][12][13] 会议程序 - 采用现场和网络投票结合，程序符合规定[3] - 律师见证会议合法有效[14]

股东大会基本信息 - 公司第四届董事会第三十六次会议于2025年8月26日审议通过召开2025年第二次临时股东大会的议案并于8月27日发布通知[8] - 本次股东大会现场会议于2025年9月11日14点30分召开，网络投票时间为9月11日9:15 - 15:00[8] 股东出席情况 - 出席本次股东大会的股东及股东代理人共43人，代表股份54,756,052股，占公司有表决权股份总数的32.6095%[12] - 出席现场会议的股东及股东代理人共6人，代表股份53,181,228股，占公司有表决权股份总数的31.6716%[12] - 通过网络投票的股东共37人，代表股份1,574,824股，占公司有表决权股份总数的0.9379%[12] 议案表决情况 - 本次股东大会对4项议案进行表决，未搁置或不予表决任何议案[13] - 普通股东对某议案表决，同意票数54,731,119，比例99.9545%，反对票数24,933，比例0.0455%[17] - 修订《股东大会议事规则》等多项制度及规则，同意比例均超99%[19][21][26][28] 选举情况 - 选举向荣等人为第五届董事会董事，得票占比均较高[32][33] - 中小股东选举毛钢烈为第五届董事会非独立董事，得票数876,475，比例55.6413%[33] 法律意见 - 律师认为公司本次股东大会召集、召开程序等均符合相关规定，决议合法有效[35] - 法律意见书于2025年9月11日由泰和泰律师事务所出具，经办律师为包涵、周勇[37]

可转债付息安排 - 付息债权登记日为2025年9月11日 除息日和兑息日均为2025年9月12日 [2][5] - 本次付息为第二年付息 计息期间为2024年9月12日至2025年9月11日 票面利率0.40% 每张面值100元可转债兑息金额0.40元(含税) [14] - 付息对象为截至2025年9月11日上交所收市后登记在册的全体可转债持有人 [15] 可转债发行条款 - 可转债于2023年9月12日发行 发行总额30,000.00万元(300.00万张) 期限6年(2023年9月12日至2029年9月11日) [2] - 票面利率安排:第一年0.20% 第二年0.40% 第三年0.60% 第四年1.50% 第五年1.80% 第六年2.50% [2] - 可转债于2023年10月17日起在上交所挂牌交易 债券代码118045 债券简称盟升转债 [3] 转股价格调整历程 - 初始转股价格为42.72元/股 2024年4月18日向下修正为35.00元/股 [3] - 因回购注销169,260股限制性股票 2024年转股价格由35.00元/股调整为35.02元/股 [4] - 2024年9月27日再次向下修正转股价格 由35.02元/股下调至21.10元/股 自2024年10月9日起生效 [4] - 因注销691,729股回购股份 2025年3月11日起转股价格由21.10元/股调整为20.94元/股 [6] - 最新转股价格为20.94元/股 [8] 投资者税务安排 - 个人投资者按利息额20%税率征税 每张实际派息0.32元(税后) [16] - 居民企业投资者自行缴纳所得税 每张实际派息0.40元(含税) [16] - 合格境外机构投资者2021年11月7日至2025年12月31日期间免征企业所得税 每张实际派息0.40元(含税) [17]