浙江禾川科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024年第一次临时股东大会会议文件 目 录 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于修订《浙江禾川科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案...7 | | 议案二：关于修订《浙江禾川科技股份有限公司董事会议事规则》的议案 8 | | 议案三：关于修订《浙江禾川科技股份有限公司独立董事工作制度》的议案...9 | | 议案四：关于修改公司章程的议案 10 | 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

浙江禾川科技股份有限公司 关于5%以上股东协议转让部分股份完成过户登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日收到持股 5%以上股东越超有限公司（以下简称"越超公司"）通知，获悉其协议转让公司股份 事宜已完成过户登记手续，具体情况如下： 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-079 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 3 日在上海证券交易所网站及指定信息披露 媒体上发布的《浙江禾川科技股份有限公司关于持股 5%以上股东协议转让股份暨 股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-062）及相关《简式权益变动报告 书》。 二、过户登记 公司于 2023 年 12 月 28 日收到越超公司与博世中国的通知，双方已取得中国证 券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认本次协议转让涉及的股 份已于 2023 年 12 月 27 日完成过户登记。 一、本次股份协议转让基本情况 2023 年 1 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江禾川科技股份有限公司 调整募集资金投资项目内部投资结构的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对禾川科技调整募 集资金投资项目内部投资结构事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于2022年3月11日出具的《关于同意浙江禾川科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]510号）同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,776万股，每股面值为人民 币1元，发行价格为每股人民币23.66元，募集资金总额为人民币89,340.16万元，扣 除发行费用人民币8,690.09万元后，募集资金净额为人民币80,650.07万元。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内 ...

（三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四） 对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； 浙江禾川科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第7号 ——年度报告相关事项》《上市公司独立董事管理办法》《浙江禾川科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作 的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； （五） 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等规定的其他职责。 第四条 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-076 浙江禾川科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省龙游县城北工业园区阜财路 9 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 9 日 至 2024 年 1 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年1月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召开第四 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议 案》，相关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》的有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。董事会同意对 董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事、副总经理项亨会先生不再担任公 司第四届董事会审计委员会委员。为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《浙江禾川科技股份有限公司章 程》等规定，董事会选举公司董事长王项彬先生担任公司董事会审计委员会委员， 与韩玲珑、卢鹏共同组成公司第四届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之 日起至第四届董事会任期届满之日止。 调整前后公司第四届董事会审计委员会成员信息如下： （1）调整前：韩玲珑（召集人）、卢鹏、项亨会； 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一条 为强化和规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事二名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士，以会计专业人士 身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少 符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-078 与会监事审议并以记名投票表决方式审议并通过了《关于调整募集资金投资 项目内部投资结构的议案》 经审议，监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目内部投资结构未改变 或变相改变募集资金的投资方向，不会影响募集资金投资项目的有序推进，有利 于提高募集资金的使用效率，该事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》《浙江禾川科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定，不 存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不会对募投项目的实施造 成不利影响。 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 浙江禾川科技股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管 指引 1 号》"）等法律、法规以及《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，我们作为浙江禾川科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第十七次会议相关文件及 材料，本着审慎负责的态度，基于独立客观的立场，对会议审议的相关事项发表 独立意见如下： 一、关于调整募集资金投资项目内部投资结构的独立意见 经审议，我们认为：公司本次调整部分募投项目内部投资结构，符合公司实 际情况以及未来发展战略，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对 募集资金投资项目的实施造成实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害 股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 ...

浙江禾川科技股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\#}{\bf+}{\bf\Xi}{\bf\#}$$ | 第一章 | | | | 则 3 | | 总 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | | | 经营宗旨和范围 3 | | | | | 第三章 | | | | 份 4 | | 股 | | | 第一节 | | | | 股份发行 | | | 4 | | 第二节 | | | | 股份增减和回购 | | | 5 | | 第三节 | | | | 股份转让 | | | 6 | | 第四章 | | | | 股东和股东大会 7 | | | | | 第一节 | | | | 东 7 | | 股 | | | 第二节 | | | | 股东大会的一般规定 | | | 9 | | 第三节 | | | | 股东大会的召集 | | | 11 | | 第四节 | | | | 股东大会的提案与通知 | | | 12 | | 第五节 | | | | 股东大会的召开 | | | 14 | | 第六节 | | | | ...