监事会会议 - 公司第五届监事会第二十次会议于2025年4月16日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 换届选举 - 提议第五届监事会提前换届选举[3] - 提名钱亦张、艾常婷为第六届监事会非职工代表监事候选人[3] - 非职工代表监事任期自股东大会通过之日起三年[4] 议案表决 - 提名钱亦张议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[4] - 提名艾常婷议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[5] - 审议通过公司第六届监事会监事薪酬方案[7] - 薪酬方案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[8] 后续安排 - 换届及薪酬方案均需提交公司股东大会审议[6][9]

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2025-033 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十五次 会议于2025年4月16日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相结合的方式召 开。本次会议由董事长熊益新主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法规和《江苏 富淼科技股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，逐项表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于提请审议董事会换届选举暨提名公司第六届董事会非独 立董事候选人的议案》 鉴于公司控股股东及实际控制人已发生变更，为保障公司治理结构稳定性、 实现控制权平稳过渡，经公司控股股东永卓控股有限公司提议，公司第五届董事 会拟提前实施换届选举。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会 独立董事候选人的审查意见 因此，我们同意提名许汉友先生、王靖先生、杭雪芳女士为公司第六届董事 会独立董事候选人，其中许汉友先生为会计专业人士，并同意将该事项提交公司 第五届董事会第三十五次会议进行审议。 江苏富淼科技股份有限公司 董事会提名委员会 2025 年 4 月 16 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，江 苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会对公司 第六届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核，并出具如下审查意见： 经审阅公司第六届董事会独立董事候选人许汉友先生、王靖先生、杭雪芳女 士的个人履历等相关资料，其许汉友先生为会计专业人士，未发现上述独立董事 候选人存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《规范运作》 等相关法律、法规规定的不得担任科创板上市公司独立董事的情形；不存在被中 国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入 ...

业绩数据 - 2024年度营业收入15.66亿元，较上年同期下降4.54%[24] - 2024年度净利润-465.45万元，由盈转亏[24] - 2024年度经营活动现金流净额1.17亿元，较上年同期增加14.60%[24] - 报告期末净资产14.07亿元，较上年度末下降6.72%[24][25] - 报告期末总资产27.00亿元，较上年度末增加8.43%[24][25] - 研发投入占比4.68%，较上年减少0.02个百分点[24] - 外销收入增加7.91%[24] - 报告期内研发费用7334.15万元，较去年同期减少4.95%[35] 风险提示 - 公司面临业绩下滑或亏损、核心竞争力、经营、进出口及汇率、募投项目、财务、行业等风险[2][3][4][5][6][8][9][10][12][13][14][15] - 功能性单体、水处理化学品及膜应用等领域市场竞争加剧[17] 业务发展 - 水处理膜及膜应用占主营业务收入比例在5%以下[8] - 主营业务成本中直接材料占比79%左右[15] - 应收账款净额2.95亿元，占期末流动资产比例为23.43%[13] - 安庆生产基地项目开始建设，向上游延伸产业链[26] 技术研发 - 新型菌种活性显著提升，可直接水合获得50%含量产品[35] - 连续化阳离子单体合成工艺试生产成功[35] - 复合增强技术在造纸应用领域成功应用[35] - 膜阻垢剂产品完成试生产并投入使用[35] 募集资金 - 首次公开发行3055万股，募集资金净额3.67亿元[39] - 发行可转债450万张，募集资金净额4.40亿元[41] - 截至2024年12月31日，结余募集资金余额合计1.36亿元[46] 股权结构 - 控股股东飞翔股份持股48.66%，报告期内持股数未变[62] - 2025年2月7日飞翔股份拟转让29.98%股份给永卓控股，已完成过户登记[66][67] 其他事项 - 董事亲属短线交易所得7.77万元已上交公司[20][21] - 报告期内新增授权专利52项，合计拥有授权专利290项[38] - 共参与33项国标/行标/团标的制定及修订，6项国标、11项行标、2项团标已发布[38]

一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简 称"保荐机构"）作为正在履行江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技" 或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度情况（以下简称"本持续 督导期间"）进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （一）保荐机构 华泰联合证券有限责任公司 （二）保荐代表人 蔡福祥、刘森 （三）现场检查时间 2025 年 2 月 17 日、2025 年 3 月 24 日 （四）现场检查人员 保荐代表人蔡福祥，持续督导专员章天欣 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查手段 1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公 1 司董秘、财务总监等有关人员访谈； 2、查阅公司召开的三会会议资料 ...

股份转让 - 2025年2月7日飞翔股份与永卓控股签署协议转让富淼科技36,620,000股，占比29.98%，价款599,835,600元[2] - 2025年4月14日过户登记完成[5] 股权变化 - 转让后飞翔股份持股降至18.68%，永卓控股持股29.98%[6] 公司变更 - 控股股东变为永卓控股，实控人变更为吴耀芳等[4][6] 其他情况 - 不构成关联交易，符合规定，优化股东结构[3][7][8]

可转债发行 - 公司发行可转债450.00万张，募集资金45,000.00万元[3] 转股价格调整 - 2023年6月5日起转股价格从20.26元/股调为20.01元/股[5] - 2024年5月27日起从20.01元/股调为19.77元/股[7] - 2024年12月18日起由19.77元/股调为18.43元/股[8] 转股价格修正条件 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[9] - 2025年3月28日至4月14日，10个交易日收盘价低于15.67元/股[2] - 触发条件当日召开董事会决定是否修正[13]

文章核心观点 截至2025年3月28日收盘富淼科技股价下跌 近期股本股东有变化 2024年年报业绩不佳 公司有多项公告涉及利润分配 股份回购 股东大会等事宜[1][2][4] 本周股价表现 - 截至2025年3月28日收盘 富淼科技报收于13.53元 较上周的13.97元下跌3.15% [1] - 3月24日盘中最高价报14.18元 3月25日盘中最低价报13.33元 [1] - 当前最新总市值16.37亿元 在化学制品板块市值排名159/166 在两市A股市值排名4986/5140 [1] 股本股东变化 - 截至2025年3月31日 公司股东户数为4439户 较12月31日增加358户 增幅为8.77% [1][4] - 户均持股数量由上期的2.99万股减少至2.75万股 户均持股市值为36.3万元 [1] 业绩披露要点 - 2024年年报显示 公司主营收入15.66亿元 同比下降4.54% [2][4] - 归母净利润 - 465.45万元 同比下降117.11% [2][4] - 扣非净利润 - 1260.53万元 同比下降162.91% [2] - 2024年第四季度 单季度主营收入3.93亿元 同比下降10.45% [2] - 单季度归母净利润 - 2802.53万元 同比下降70.2% [2] - 单季度扣非净利润 - 2828.97万元 同比下降106.88% [2] - 负债率45.4% 投资收益348.08万元 财务费用1264.22万元 毛利率13.26% [2] 公司公告汇总 2024年度拟不进行利润分配 - 鉴于2024年度归属于上市公司股东的净利润为负 未实现盈利 不符合《公司章程》现金分红条件 且综合考虑行业现状 经营情况及未来发展需要 公司2024年度拟不进行利润分配 也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配 方案尚需提交年度股东大会审议 [4][5] 2024年度以集中竞价交易方式累计回购公司股份 - 2024年度以集中竞价交易方式累计回购公司股份4097120股 占公司总股本122150099股的比例为3.35% 支付资金总额为4970.85万元 视同公司2024年度现金分红 [5] 2024年年度股东大会通知 - 公司将于2025年5月7日14点召开2024年年度股东大会 会议地点为江苏省张家港市凤凰镇中山路26号凤凰智慧城富淼科技总部大楼11楼会议室 采用现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票时间为2025年5月7日9:15 - 15:00 会议审议多项议案 [5] 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 - 董事会拟提请股东大会授权董事会办理向特定对象发行股票 融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20% 授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止 发行股票为境内上市人民币普通股（A股） 每股面值1元 发行方式为简易程序向特定对象非公开发行 发行对象不超过35名 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80% 发行对象认购股票自发行结束之日起六个月内不得转让 募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金 议案尚需提交公司股东大会审议通过 [5] 可转债转股结果暨股份变动公告 - 富淼转债自2023年6月21日起可转换为公司股份 2025年1月1日至2025年3月31日期间未发生转股 [6] - 截至2025年3月31日 累计有2000元已转换为公司股票 转股数量为99股 占转股前公司已发行股份总额122150000股的0.0001% [6] - 尚未转股的可转债余额为449998000元 占发行总量的99.9996% [6] - 初始转股价格为20.26元/股 最新转股价格为18.43元/股 因公司实施2022年度和2023年度权益分派 转股价格分别调整为20.01元/股和19.77元/股 因触发向下修正转股价格条款 2024年12月18日起转股价格调整为18.43元/股 [6] - 截至2025年3月31日 公司总股本为122150099股 其中有限售条件流通股为0股 无限售条件流通股为122150099股 [6]

文章核心观点 公司发布“富淼转债”转股结果暨股份变动公告，2025年第一季度未发生转股，截至2025年3月31日累计转股2000元、99股，未转股余额449,998,000元，占发行总量99.9996%，股本未因转股变动 [1][5][6] 可转债发行上市概况 - 2022年12月15日公司向不特定对象发行450.00万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金45,000.00万元，期限六年（2022年12月15日至2028年12月14日） [2] - 经上交所同意，“富淼转债”于上交所上市交易，代码“118029” [2] - “富淼转债”自2023年6月21日起可转换为公司股份，初始转股价格20.26元/股，最新转股价格18.43元/股 [2] 转股价格调整情况 - 因2022年度权益分派，转股价格调整 [3] - 因2023年度权益分派，2024年5月27日起转股价格从20.01元/股调整为19.77元/股 [4] - 2024年触发向下修正条款，自2024年12月18日起转股价格由19.77元/股调整为18.43元/股 [5][6] 可转债本次转股情况 - “富淼转债”转股期为2023年6月21日至2028年12月14日，2025年1月1日至3月31日未发生转股 [6] - 截至2025年3月31日，“富淼转债”累计2000元已转换为公司股票，转股数量99股，占转股前公司已发行股份总额122,150,000股的0.0001% [5][6] - 截至2025年3月31日，“富淼转债”尚未转股的可转债余额为449,998,000元，占发行总量的99.9996% [5][6] 股本变动情况 - 2025年1月1日至3月31日，因可转债转股，有限售条件流通股、无限售条件流通股和总股本均无变动 [8] 其他 - 投资者如需了解“富淼转债”详细情况，可查阅公司2022年12月13日在上海证券交易所网站披露的《募集说明书》 [8]

关于富淼科技以简易程序向特定对象发行股票的公告 核心观点 - 公司拟通过简易程序向特定对象发行股票融资不超过3亿元人民币且不超过最近一年末净资产的20% [1] - 发行需经2024年年度股东大会授权董事会全权办理相关事宜 授权有效期至2025年年度股东大会召开日 [1][6] - 募集资金将用于主营业务相关项目及补充流动资金 补充流动资金比例需符合监管规定 [4] 发行方案具体内容 发行基本信息 - 发行股票种类为人民币普通股(A股) 每股面值1元 [2] - 采用询价发行方式 定价基准日为发行期首日 发行价不低于基准日前20个交易日股票均价的80% [3] - 发行对象为不超过35名特定投资者 包括法人/自然人/合法投资组织 基金管理公司等机构管理的多只产品视为单一对象 [2] 发行规模与限制 - 发行数量根据募集资金总额除以发行价格确定 总融资额不超过3亿元或净资产20% [3][4] - 认购股份锁定期为6个月 若发行对象涉及《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条情形则锁定期延长至18个月 [4] 实施安排 - 股票将在上海证券交易所科创板上市 [5] - 董事会获授权可调整发行方案细节 包括发行时间/数量/价格/对象等 并全权办理相关手续 [5][6] - 若政策变化或市场环境不利 董事会可决定延期或终止发行 [6] 决策程序 - 第五届董事会第三十四次会议已于2025年4月2日审议通过该议案 尚需提交2024年年度股东大会批准 [7]